北京清新环境技术股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为规范北京清新环境技术股份有限公司（以下称
“公司”）重大信息内部报告工作，确保公司依法、及时地归集
重大信息，真实、准确、完整地履行信息披露义务，根据《上
市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等其他有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，
制定本制度。
第二条 本制度所称重大信息是指已发生或拟发生的可能对
公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。按照本
制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间
将有关信息向公司董事长、董事会秘书报告。
第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员，各部门负责人；
（二）公司控股子公司负责人、分支机构负责人；
（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东、实际控制人；
（五）持有公司5%以上股份的其他股东；
（六）其他可能接触到重大信息的相关人员。
第四条 公司内部信息报告第一责任人可以指定熟悉相关业
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务和法规的人员为信息报告联络人，负责公司重大信息的收集、
整理及与公司董事会秘书、董事会办公室的联络工作，并将重
大信息收集资料在第一责任人签字后报送董事长、董事会秘书。
信息报告联络人应报公司董事会秘书及董事会办公室备案。
第五条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或
部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，确保重大信
息及时上报公司董事会秘书及董事会办公室。
第六条 负有重大信息报告义务的有关人员应当及时报告信
息，并保证提供的信息真实、准确、完整、简明清晰、通俗易
懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解
到公司重大信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有
保密义务，不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得利
用公司未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、操纵市
场或其他欺诈活动。
第八条 董事会秘书负责公司重大信息内部报告事宜的管理，
董事会办公室为执行公司重大信息内部报告制度的常设机构。
公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地
对公司负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息
披露等方面的培训，以保证公司内部重大信息的及时和准确。
第二章 重大信息的范围
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第九条 公司各部门、下属分支机构、控股子公司、参股公
司发生或即将发生以下情形时，负有报告义务的人员应及时将
有关信息向公司董事长、董事会秘书报告，并将有关资料报公
司董事会办公室备案。
（一）重要会议事项：
股东大会审议的事项；
会、监事会、股东大会/股东会的会议信息；
（二）重大交易事项：
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上述重大交易事项中提供财务资助、提供担保事项无论金
额大小，报告义务人均需履行报告义务，其他重大交易事项达
到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：
以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以
较高者为准；
审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元，该交易涉及
的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额
超过1000万元；
司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过
经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
的10%以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
（三）日常交易事项：
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上述日常交易事项中达到下列标准报告义务人应履行报告
义务：
金额占公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过5
亿元；
金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且
绝对金额超过5亿元。
（四）关联交易事项：
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公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的，应当及时
报告：
一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易。
（五）重大诉讼和仲裁事项：
产绝对值10%以上；
累计达到前项所述标准；
无效的诉讼；
未达到前款标准或没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，
可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应当
及时上报。
（六）其他重大事件：
产生重大影响；
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拆上市或挂牌；
载，被有关机关责令改正或经董事会决定进行更正；
决定或通知；
项；
（七）重大风险事项：
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进入破产程序；
或报废超过总资产的30%；
理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
违法违规被中国证监会立案调查或受到中国证监会行政处罚，
或受到其他有权机关重大行政处罚；
职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
其他公司董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因
无法正常履行职责达到或预计达到三个月以上，或因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（八）重大变更事项：
地址、办公地址和联系电话等；
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类发生变更；
公司债券等境内外融资方案；
组事项收到相应的审核意见；
生变动；
括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变
化）；
果产生重大影响；
成果产生重大影响；
第十条 公司控股股东或实际控制人持股情况或控制公司的
情况发生或拟发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其
他主体从事与公司相同或相似业务的情况发生较大变化；法院
裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或
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限制表决权等，或出现被强制过户风险；公司的控股股东、实
际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施；公司控股股东、实际
控制人受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或
受到中国证监会行政处罚，或受到其他有权机关重大行政处罚；
公司的控股股东、实际控制人涉嫌严重违纪违法或职务犯罪被
纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责。上述事项出现
重大进展或变化的，控股股东、实际控制人应当将其知悉的有
关情况书面告知公司董事长和董事会秘书。
第十一条 持有公司5%以上股份的股东持有股份或控制公司
的情况发生较大变化；所持公司5%以上股份被质押、冻结、司
法标记、司法拍卖、托管、设定信托或限制表决权等，或出现
被强制过户风险的情形时，该股东应及时将有关信息书面告知
公司董事长和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序
第十二条 本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应
在知悉本制度第二章所述重大信息的当日，以面谈、电话、电
子邮件等方式向公司董事长、董事会秘书报告，并将与重大信
息有关的书面文件报送董事会秘书，必要时应将原件以特快专
递形式送达。
第十三条 以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不
限于：
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（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内
容、对公司经营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同、可行性研
究报告等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况
介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第十四条 董事会秘书应根据相关法律、法规、规范性文件
和《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规
定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务
时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请
公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开
披露。
第十五条 董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相
关部门、分支机构、控股子公司、参股公司及有关人员应当予
以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要
求提供相关资料。
第十六条 公司收到监管部门相关文件的内部报告应当参照
本制度执行。
第四章 责任
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第十七条 内部信息报告第一责任人应督促公司各部门、下
属分支机构、控股子公司、参股公司对重大信息的收集、整理
和上报工作。
第十八条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报或
因相关重大信息未及时上报而导致公司违反有关法律、行政法
规、规范性文件规定的有关信息披露要求时，公司可追究负有
相关报告义务人员的责任；违反本制度规定给公司造成严重影
响或损失的，公司可给予负有相关报告义务的有关人员处分，
并且可以要求其承担损害赔偿责任；违反本制度规定涉嫌违法
犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第五章 附则
第十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁
布的法律、法规、规范性文件或经修改后的《公司章程》相抵
触时，按照国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定执行。
第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起执行。
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