中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称“思特威”或“公司”）首
次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对思特威
首次公开发行部分限售股上市流通（以下简称“本次上市流通”）的事项进行了
审慎核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年3月25
日出具的《关于同意思特威（上海）电子科技股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可【2022】636号），同意公司首次公开发行股票的注册
申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票40,010,000股，
并 于 2022 年 5 月 20 日在 上 海 证 券 交 易所 科创 板 上 市 ， 发 行完 成后 总 股 本 为
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为20
名，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月与股东所持股份自取
得之日（完成增资扩股/股权转让的工商变更登记手续之日）起36个月孰长期限，
该部分限售股股东对应的股份数量85,342,913股，占公司股本总数的21.34%。本
次解除限售并申请上市流通股份数量85,342,913股，现锁定期即将届满，将于
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股
票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的
情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据《首次公开发行股
票并在科创板上市招股说明书》，20名股东承诺内容具体如下：
（一）华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金二期股份
有限公司承诺：
得之日（完成增资扩股/股权转让的工商变更登记手续之日）起36个月孰长期限
内，不转让或者委托他人管理本承诺人所持有的公司首次公开发行股票前已发
行的股份（以下简称“首发前股份”），也不由公司回购该部分股份。
前股份，将严格遵守中国证券监督管理委员会及证券交易所关于股东减持的相
关规定，根据自身需要选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定
的方式进行减持，减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价。
严格遵守《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、
规范性文件的规定。
相关法律、法规的规定，并提前三个交易日公告，且将依法及时、准确的履行
信息披露义务。
明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生
的收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失
的，本承诺人将依法承担赔偿责任。
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的
法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
（二）其他19名股东承诺：
成增资扩股/股权转让的工商变更登记手续之日）起36个月孰长期限内，不转让
或者委托他人管理本承诺人直接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份
（以下简称“首发前股份”），也不由公司回购该部分股份。
严格遵守《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、
规范性文件的规定。
明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生
的收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失
的，本承诺人将依法承担赔偿责任。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为85,342,913股，限售期为自公司首次公
开发行股票上市之日起12个月与股东所持股份自取得之日（完成增资扩股/股权
转让的工商变更登记手续之日）起36个月孰长期限，占公司目前股份总数的比
例为21.34%；
（二）本次上市流通日期为2023年10月23日；
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 持有限售股占 本次上市流 剩余限售
序
股东名称 股数 公司总股本比 通数量 股数量
号
（股） 例（%） （股） （股）
福建省安芯投资管理有限责
任公司－福建省安芯产业投
资基金合伙企业（有限合伙
）
宁波领邦股权投资合伙企业
（有限合伙）
湖北小米长江产业投资基金
管理有限公司－湖北小米长
江产业基金合伙企业（有限
合伙）
中国互联网投资基金管理有
金（有限合伙）
华芯投资管理有限责任公司
金二期股份有限公司
联想创新（天津）投资管理
有限公司－湖北省联想长江
科技产业基金合伙企业（有
限合伙）
宁波梅山保税港区奥闻投资
管理合伙企业（有限合伙）
深圳风投侠基金管理企业（
有限合伙）－苏州元之芯创
业投资合伙企业（有限合伙
）
江苏招银产业基金管理有限
资合伙企业（有限合伙）
TRANSSION
TECHNOLOGY LIMITED
深圳招银电信股权投资基金
五暨股权投资合伙企业（有
持有限售股 持有限售股占 本次上市流 剩余限售
序
股东名称 股数 公司总股本比 通数量 股数量
号
（股） 例（%） （股） （股）
限合伙）
深圳市红杉瀚辰股权投资合
伙企业（有限合伙）
深圳市光远投资管理合伙企
业（有限合伙）－深圳光远
创新创业投资合伙企业（有
限合伙）
清石资产管理（上海）有限
资中心（有限合伙）
北京石溪清流投资有限公司
业（有限合伙）
中电海康（杭州）股权投资
管理有限公司－杭州海康智
慧产业股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
中芯聚源股权投资管理（上
海）有限公司－聚源信诚（
嘉兴）股权投资合伙企业（
有限合伙）
SVIC NO.38 NEW
INVESTMENT L.L.P.
合计 85,342,913 21.34 85,342,913 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 - 85,342,913
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，思特威本次上市流通
的限售股股份持有人严格履行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市
时作出的股份锁定承诺；思特威本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等
相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规和规范性文件的要求。综上，本保荐机构对思特威首次公开发行部分限售股
上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于思特威（上海）电子科技
股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李重阳 董军峰
中信建投证券股份有限公司
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