安井食品集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划
证券简称：安井食品 证券代码：603345
安井食品集团股份有限公司
二〇二三年十月
安井食品集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
特别提示
一、《安井食品集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划》（以下简称
“本激励计划”）由安井食品集团股份有限公司（以下简称“安井食品”、
“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，
以及《公司章程》等有关规定制订。
二、本激励计划采取的激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象
定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 1,200.00 万份，约占本激
励计划草案公布日公司股本总额 29,329.4232 万股的 4.09%。其中，首次授予股
票期权 1,142.84 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 29,329.4232 万
股的 3.90%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 95.24%；预留授予股票期权
占本激励计划拟授予股票期权总数的 4.76%。本激励计划下授予的每份股票期权
拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本
公司人民币 A 股普通股股票的权利。
截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激
励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股
本总额的 1.00%。
四、本激励计划首次授予的激励对象共计 1,462 人，包括公司公告本激励计
划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及生产、营销、技
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术骨干，不包括安井食品独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划
存续期间纳入本激励计划的激励对象，应当在本激励计划经股东大会审议通过
后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
五、本激励计划首次授予股票期权的行权价格为 106.03 元/股。在本激励计
划草案公告当日至激励对象完成股票期权股份行权登记期间，若公司发生资本
公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票期
权的行权价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。本激励计划预留部
分股票期权行权价格与首次授予的股票期权的行权价格相同。
六、本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票
期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
七、本激励计划首次授予的股票期权在授权日起满 12 个月后分三期行权，
各期行权的比例分别为 40%、30%、30%。
预留的股票期权在预留授予部分股票期权授权日起满 12 个月后分两期行权，
各期行权的比例分别为 50%、50%。
授予的股票期权的行权安排及公司层面业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 2023 年营业收入值不低于 136.45 亿元
首次授予的股票期
第二个行权期 2023-2024 年两年累计营业收入值不低于 289.27 亿元
权
第三个行权期 2023-2025 年三年累计营业收入值不低于 460.42 亿元
第一个行权期 2023-2024 年两年累计营业收入值不低于 289.27 亿元
预留授予的股票期
权
第二个行权期 2023-2025 年三年累计营业收入值不低于 460.42 亿元
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励
的以下情形：
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（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的
不得成为激励对象的以下情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
十、安井食品承诺：本公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益
提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、安井食品承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象
应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，
将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十三、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授
权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象首次授予
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权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应
当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股
权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
十四、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
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第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
释义项 释义内容
本公司、公司、安井食品 指 安井食品集团股份有限公司
本激励计划 指 安井食品集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件
股票期权 指
购买本公司一定数量股票的权利
按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子公
激励对象 指
司）董事、高级管理人员及生产、营销、技术骨干
公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交
授权日 指
易日
公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购
行权价格 指
买上市公司股份的价格
自股票期权授权之日起至所有股票期权行权或注销完毕
有效期 指
之日止
股票期权授权完成登记之日至股票期权可行权日之间的
等待期 指
时间段
激励对象根据本激励计划的安排，行使股票期权购买公
行权 指
司股份的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的
行权条件 指
条件
薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》 指 《安井食品集团股份有限公司章程》
《安井食品集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划
《公司考核管理办法》 指
实施考核管理办法》
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元，中华人民共和国法定货币单位
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第二章 本激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸
引和留住公司核心管理人员与关键人才，充分调动其积极性和创造性，有效提
升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利
益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目
标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据
《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、行政法规、规范性
文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授
权董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事
会下设薪酬委员会负责拟订和修订本激励计划，并报公司董事会审议；董事会
审议通过本激励计划后，报公司股东大会审议，并在股东大会授权范围内办理
本激励计划的相关事宜。
三、监事会和独立董事是本激励计划的监督机构，应就本激励计划是否有
利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
监事会应当对本激励计划激励对象名单进行审核，并对本激励计划的实施是否
符合相关法律、行政法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。独立
董事应当就本激励计划向所有股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过本激励计划之前或之后对其进行变更的，独
立董事、监事会应当就变更后的计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明
显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定
的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激
励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时
发表明确意见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励
对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等
有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际
情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员
及生产、营销、技术骨干。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬
委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
二、激励对象的范围
本激励计划涉及的首次授予激励对象共计 1,462 人，占公司截至 2022 年 12
月 31 日员工总数 16,914 人的 8.64%，包括：
以上激励对象中，不包括安井食品独立董事、监事、单独或合计持有公司
象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。
所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司子公司签署劳动合同
或聘用合同。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出
具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超
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过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首
次授予的标准确定。
三、不能成为本激励计划激励对象的情形
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
若在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何情形的，公司将终止
其参与本激励计划的权利，注销其已获授但尚未行权的股票期权。
四、激励对象的核实
（一）公司董事会审议通过本激励计划后，公司将通过公司网站或者其他
途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
（二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司
将在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情
况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章 本激励计划拟授出的权益情况
一、本激励计划拟授出的权益形式
本激励计划采取的激励形式为股票期权。
二、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源及种类
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民
币 A 股普通股股票。
三、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例
本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 1,200.00 万份，约占本激励
计划草案公布日公司股本总额 29,329.4232 万股的 4.09%。其中，首次授予股票
期权 1,142.84 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 29,329.4232 万股
的 3.90%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 95.24%；预留授予股票期权
占本激励计划拟授予股票期权总数的 4.76%。本激励计划下授予的每份股票期
权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1
股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。
截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激
励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股
本总额的 1.00%。
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第六章 激励对象名单及拟授出权益分配情况
一、激励对象名单及拟授出权益分配情况
获授的股票 占本激励计划拟 占本激励计划草
姓名 职务 期权数量 授出权益数量的 案公布日股本总
（万份） 比例 额比例
郑亚南 董事 8.00 0.67% 0.03%
黄建联 副总经理 8.00 0.67% 0.03%
黄清松 副总经理 8.00 0.67% 0.03%
梁晨 董事会秘书 7.00 0.58% 0.02%
唐奕 财务总监 7.00 0.58% 0.02%
生产、营销、技术骨干
（共 1,457 人）
预留 57.16 4.76% 0.19%
合计 1,200.00 100.00% 4.09%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果
四舍五入所致，下同。
二、相关说明
（一）上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本
公司股票均累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激
励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。预留权益比
例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。激励对象因个人原因自愿放弃
获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整。
（二）本激励计划涉及的首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、
单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（三）预留部分的激励对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个
月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意
见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信
息。
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第七章 股票期权的有效期、授权日、等待期、行权安排和禁售期
一、本激励计划股票期权的有效期
本激励计划股票期权的有效期为自授权之日起至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
二、本激励计划股票期权的授权日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条
件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象首次授予权益，
并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时
披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，根据《管理办法》规定不
得授出权益的期间不计算在 60 日内。
预留部分股票期权授权日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内确
认。
授权日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授权
日必须为交易日。若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授权日顺延至其
后的第一个交易日为准。
三、本激励计划股票期权的等待期
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记日起
计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
四、本激励计划股票期权的可行权日
本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激
励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
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（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（四）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他
重大事项。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象
行权时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》的规定。
本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权期 行权安排 行权比例
自首次授予部分股票期权授权日起 12 个月后的首个
第一个行权期 交易日起至首次授予部分股票期权授权日起 24 个月 40%
内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分股票期权授权日起 24 个月后的首个
第二个行权期 交易日起至首次授予部分股票期权授权日起 36 个月 30%
内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分股票期权授权日起 36 个月后的首个
第三个行权期 交易日起至首次授予部分股票期权授权日起 48 个月 30%
内的最后一个交易日当日止
本激励计划预留授予部分股票期权的行权安排如下表所示：
行权期 行权安排 行权比例
自预留授予部分股票期权授权日起 12 个月后的首个
第一个行权期 交易日起至预留授予部分股票期权授权日起 24 个月 50%
内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分股票期权授权日起 24 个月后的首个
第二个行权期 交易日起至预留授予部分股票期权授权日起 36 个月 50%
内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行
权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票
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期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将
予以注销。
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票
期权行权事宜。
五、本激励计划股票期权的禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》《证
券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如
下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的
股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
（二）激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将
其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，
由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（三）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份
转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在
转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定。
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第八章 股票期权的行权价格及确定方法
一、首次授予股票期权的行权价格
本激励计划首次授予股票期权的行权价格为每股 106.03 元。即满足行权条
件后，激励对象获授的每份股票期权可以 106.03 元的价格购买 1 股公司股票。
二、首次授予股票期权的行权价格的确定方法
（一）确定方法
本激励计划首次授予股票期权行权价格的定价方法为自主定价，并确定为
且不低于下列价格较高者：
股 106.03 元。
（二）定价方式的合理性说明
本激励计划首次授予股票期权行权价格的定价依据参考了《管理办法》第
二十九条的规定；定价方式以促进公司发展、维护股东利益、稳定核心团队为
根本目的，本着“重点激励、有效激励”的原则予以确定。
为了推动公司整体经营继续平稳、快速发展，维护股东利益，公司必须持
续建设并巩固股权激励这一有效促进公司发展的制度；同时，抓住公司发展中
的核心力量和团队，予以良好有效的激励，公司业绩作为核心考核指标的基础
上，公司确定了本次股票期权拟首次授予的激励对象：包括公司董事、高级管
理人员及生产、营销、技术骨干。其中，一部分激励对象承担着制订公司发展
战略、引领公司前进方向的重大责任；一部分激励对象是公司业务板块和管理
工作的直接负责人；还有部分激励对象是公司重要工作的承担者，对于公司的
发展均具有举足轻重的作用。公司认为，在依法合规的基础上，以较低的激励
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成本实现对这些核心人员的激励，可以真正提升激励对象的工作热情和责任感，
有效地统一激励对象和公司及公司股东的利益，从而推动激励目标得到可靠的
实现。
基于以上目的，并综合激励对象取得相应的股票期权所需承担的出资金额、
纳税义务等实际成本，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司决定
将本激励计划首次授予股票期权的行权价格确定为 106.03 元/股。
三、预留部分股票期权行权价格的确定方法
本激励计划预留部分股票期权行权价格与首次授予的股票期权的行权价格
相同。
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第九章 股票期权的授予与行权条件
一、股票期权的授予条件
只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反之，若下
列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权。
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
罚或者采取市场禁入措施；
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二、股票期权的行权条件
行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（一）本公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获
授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
罚或者采取市场禁入措施；
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某一激励对象出现上述第（二）条规定情形之一的，公司将终止其参与本
激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应
当由公司注销。
（三）公司层面的业绩考核要求
本激励计划在 2023 年-2025 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划
授予的股票期权的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 2023 年营业收入值不低于 136.45 亿元
首次授予的股票期
第二个行权期 2023-2024 年两年累计营业收入值不低于 289.27 亿元
权
第三个行权期 2023-2025 年三年累计营业收入值不低于 460.42 亿元
第一个行权期 2023-2024 年两年累计营业收入值不低于 289.27 亿元
预留授予的股票期
权
第二个行权期 2023-2025 年三年累计营业收入值不低于 460.42 亿元
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计
划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（四）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象
个人考核评价结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级。
考核等级 优秀 良好 合格 不合格
行权比例 100% 90% 80% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人考核评价结果达
到“优秀”、“良好”或“合格”等级，激励对象个人当年可行权数量=个人当
年计划行权数量×行权比例。
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若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“不合格”，则激励对象对应考
核当年计划行权的股票期权均不得行权。激励对象考核当年不得行权的股票期
权，由公司注销。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
三、公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明
公司主要从事速冻火锅料制品（以速冻鱼糜制品、速冻肉制品为主）和速
冻面米制品、速冻菜肴制品等速冻食品的研发、生产和销售，是行业内产品线
较为丰富的企业之一。经过多年发展，公司已形成了以华东地区为中心并辐射
全国的营销网络，逐步成长为国内最具影响力和知名度的速冻食品企业之一。
为实现公司战略规划、经营目标、保持综合竞争力，本激励计划决定选用
营业收入作为公司层面业绩考核指标，该指标能够直接反映公司的主营业务的
经营情况和市场价值的成长性。
根据本激励计划业绩指标的设定，公司 2023 年、2023-2024 年、2023-2025
年经审计的（累计）营业收入分别不低于 136.45 亿元、289.27 亿元和 460.42 亿
元。该业绩指标的设定是结合了公司现状、未来战略规划以及行业的发展等因
素综合考虑而制定，设定的考核指标对未来发展具有一定挑战性，该指标一方
面有助于提升公司竞争能力以及调动员工的工作积极性，另一方面，能聚焦公
司未来发展战略方向，稳定经营目标的实现。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能
够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对
象行权前一年度公司业绩考核达成情况及个人绩效考评结果，确定激励对象个
人是否达到行权的条件。
综上，公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达
到本激励计划的考核目的。
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第十章 本激励计划的调整方法和程序
一、股票期权数量的调整方法
在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权股份行权登记期间，
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等事宜，
应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数
量）；Q 为调整后的股票期权数量。
（二）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为缩股比例（即 1 股安井食品股票缩
为 n 股股票）；Q 为调整后的股票期权数量。
（三）配股
Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配
股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调
整后的股票期权数量。
（四）增发
公司在增发新股的情况下，股票期权的行权数量不作调整。
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二、股票期权行权价格的调整方法
在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权股份行权登记期间，
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息
等事宜，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权价
格低于股票面值。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票
红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
P 为调整后的行权价格。
（二）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股缩股比例（即 1 股安井食品股票
缩为 n 股股票）；P 为调整后的行权价格。
（三）配股
P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)]
其中：P0 为调整前的行权价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P 为调整后
的行权价格。
（四）派息
P＝P0–V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价
格。经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。
（五）增发
公司在增发新股的情况下，股票期权的行权价格不作调整。
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三、本激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整股票期权
数量和行权价格。董事会根据上述规定调整股票期权授予数量及行权价格后，
应及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师事务所就上述调整是否符合《管
理办法》《公司章程》和本激励计划的规定出具专业意见。
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第十一章 股票期权的会计处理
根据财政部《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债
表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正
预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、会计处理方法
（一）授权日
由于授权日股票期权尚不能行权，因此不需要进行相关会计处理。公司将
在授权日采用布莱克—斯科尔期权定价模型（Black-Scholes Model）确定股票期
权在授权日的公允价值。
（二）等待期
公司在等待期的每个资产负债表日，以对可行权股票期权数量的最佳估算
为基础，按照股票期权在授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关资产
成本或当期费用，同时计入“资本公积-其他资本公积”。
（三）可行权日之后会计处理
不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。
（四）行权日
在行权日，如果达到行权条件，可以行权，结转行权日前每个资产负债表
日确认的“资本公积-其他资本公积”；如果全部或部分股票期权未被行权而失
效或作废，则由公司进行注销，并减少所有者权益。
（五）股票期权的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作
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为定价模型，公司运用该模型以 2023 年 9 月 27 日为计算的基准日，对首次授予
的股票期权的公允价值进行了预测算（授予时进行正式测算），具体参数选取如
下：
动率）
融机构 1 年期、2 年期、3 年期的人民币存款基准利率）
二、预计股票期权实施对各期经营业绩的影响
公司向激励对象授予股票期权 1,200.00 万份，其中首次授予 1,142.84 万份，
按照本激励计划草案公布前一交易日的收盘数据预测算授权日股票期权的公允
价值，预计首次授予的权益工具公允价值总额为 34,930.27 万元，该等费用总额
作为公司本激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照行权比例进
行分期确认，且在经营性损益列支。根据会计准则的规定，具体金额应以“实
际授权日”计算的股份公允价值为准，假设公司 2023 年 10 月授予，且授予的
全部激励对象均符合本激励计划规定的行权条件且在各行权期内全部行权，则
单位：万元
首次授予部分股票期权摊销成本 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
注：1、上述费用为预测成本，实际成本与行权价格、授权日、授权日收盘价、授予数量及
对可行权权益工具数量的最佳估计相关；
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本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑
本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效
期内各年净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，
由此激发核心员工的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划将对
公司业绩提升发挥积极作用。
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第十二章 本激励计划实施、授予、行权及变更、终止程序
一、本激励计划的实施程序
（一）薪酬委员会负责拟定本激励计划草案及《公司考核管理办法》。
（二）董事会审议薪酬委员会拟定的本激励计划草案和《公司考核管理办
法》。董事会审议本激励计划时，关联董事应当回避表决。
（三）独立董事和监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展、
是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
（四）公司聘请独立财务顾问，对本激励计划的可行性、行权价格定价方
式的合理性、是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东
利益的情形发表专业意见。公司聘请的律师事务所对本激励计划出具法律意见
书。
（五）董事会审议通过本激励计划草案后的 2 个交易日内，公司公告董事
会决议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见。
（六）公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公
司股票的情况进行自查。
（七）公司在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部
公示激励对象姓名及职务，公示期不少于 10 天。监事会将对激励对象名单进行
审核，充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会
对激励对象名单审核及公示情况的说明。
（八）公司股东大会在对本激励计划及相关议案进行投票表决时，独立董
事应当就本激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会以特别
决议审议本激励计划及相关议案，关联股东应当回避表决。
（九）公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的本激励计划以
及内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告、股东大会法律意见书。
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（十）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司董事会根据股东大会
授权，自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内（有获授权益条件的，从
条件成就后起算）首次授出权益并完成登记、公告等相关程序。董事会根据股
东大会的授权办理具体的股票期权的行权、注销等事宜。
二、股票期权的授予程序
（一）自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司召开董事
会对激励对象进行授予。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的激
励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告，独立董事及监事会应当同时
发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律
意见。公司监事会应当对股票期权授权日激励对象名单进行核实并发表意见。
公司向激励对象授出权益与本激励计划的安排存在差异时，独立董事、监
事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确
意见。
（三）公司与激励对象签订《股票期权授权协议书》，约定双方的权利与义
务。
（四）公司根据激励对象签署协议情况制作股票期权激励计划管理名册，
记载激励对象姓名、授予数量、授权日、缴款金额、《股票期权授权协议书》编
号等内容。
（五）公司应当向证券交易所提出向激励对象授予股票期权申请，经证券
交易所确认后，公司向登记结算公司申请办理登记结算事宜。公司董事会应当
在授予的股票期权登记完成后，及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在
原因且 3 个月内不得再次审议股权激励计划（不得授出股票期权的期间不计算
在 60 日内）。
（六）预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个
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月内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、股票期权的行权程序
（一）激励对象在可行权日内向董事会提交《股票期权行权申请书》，提出
行权申请。《股票期权行权申请书》应载明行权的数量、行权价格以及期权持有
者的交易信息等。
（二）激励对象在行使权益前，董事会对申请人的行权资格与行权数额审
查确认，并就股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就进行审议，
独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象行使权
益的条件是否成就出具法律意见。
（三）激励对象的行权申请经董事会确认并交付相应的行权（购股）款项
后，公司向证券交易所提出行权申请，并按申请行权数量向激励对象定向发行
股票。
（四）经证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。
（五）激励对象可对股票期权行权后的股票进行转让，但公司董事和高级
管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
公司可以根据实际情况，向激励对象提供统一或自主行权方式。
四、本激励计划的变更、终止程序
（一）本激励计划变更程序
事会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本激励计划进行变更的，变更方
案应提交股东大会审议，且不得包括导致加速行权和降低行权价格的情形。
更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利
益的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》
及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专
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业意见。
（二）本激励计划终止程序
公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应提交董事
会、股东大会审议并披露。
当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、
是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
公司申请办理已授予股票期权注销手续。
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第十三章 公司/激励对象各自的权利与义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，对激励对象进行绩效考核，
并监督和审核激励对象是否具有继续行权的资格。若激励对象未达到本激励计
划所确定的行权条件，经公司董事会批准，可以注销激励对象尚未行权的股票
期权。
（二）公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对
象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，或者激励对象因触犯法律、违反职
业道德、泄露公司机密、违反公司规章制度、失职或渎职等行为严重损害公司
利益或声誉，经公司董事会批准，可以注销激励对象尚未行权的股票期权。
（三）公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象应缴纳
的个人所得税及其他税费。
（四）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（五）公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关
的信息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露，保证不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，及时履行本激励计划的相关申报义务。
（六）公司应当根据本激励计划和中国证监会、证券交易所、登记结算公
司的有关规定，为满足行权条件的激励对象办理股票期权行权事宜。但若因中
国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能完成股票期权
行权事宜并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（七）法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，
为公司的发展做出应有贡献。
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（二）激励对象有权且应当按照本激励计划的规定行权，并按规定锁定和
买卖股份。
（三）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
（四）激励对象获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债
务。股票期权在行权前不享受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息
的分配。
（五）激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规缴纳个人所
得税及其他税费。
（六）激励对象承诺，若因公司信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当按照
所作承诺自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
后，将因股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
（七）激励对象在本激励计划实施中出现《管理办法》第八条规定的不得
成为激励对象的情形时，其已获授但尚未行使的权益应终止行使。
（八）如激励对象在行使权益后离职的，应当在离职后 2 年内不得从事与
公司业务相同或类似的相关工作；如果激励对象在行使权益后离职、并在离职
后 2 年内从事与公司业务相同或类似工作的，公司有权要求激励对象将其因本
激励计划所得全部收益返还给公司，并承担与其所得收益同等金额的违约金，
给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。
（九）法律、行政法规、规范性文件及本激励计划规定的其他相关权利义
务。
三、其他说明
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署
《股票期权授权协议书》。明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相
关事项。
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公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《股票期权授权协议书》的
规定解决，规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商
不成，应提交公司办公地有管辖权的人民法院诉讼解决。
公司确定本激励计划的激励对象，并不构成对员工聘用期限的承诺。公司
仍按与激励对象签订的《劳动合同》或聘用合同确定对员工的聘用关系。
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第十四章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象根据本
激励计划已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
（二）公司发生合并、分立等情形
当公司发生合并、分立等情形时，由公司董事会在公司发生合并、分立等
情形之日后决定是否终止实施本激励计划。
（三）公司控制权发生变更
当公司控制权发生变更时，由公司董事会在公司控制权发生变更之日后决
定是否终止实施本激励计划。
（四）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致
不符合股票期权授予条件或行权安排的，激励对象已获授但尚未行权的股票期
权由公司注销处理。
激励对象获授股票期权已行权的，所有激励对象应当返还已获授权益。对
上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本激励计划
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相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按照前款规定和本
激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
二、激励对象个人情况发生变化的处理
（一）激励对象发生职务变更
授的股票期权仍然按照本激励计划规定的程序进行。
等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因导致公司解除与
激励对象劳动或聘用关系的，其已行权的股票期权不作处理，其已获授但尚未
行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。若激励对象个人给公司造成损失
的，还应向公司承担赔偿责任，公司保留追究其责任的权利。
（二）激励对象离职
不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
法违纪等行为的，其已行权的股票期权不作处理，已获授但尚未行权的股票期
权不得行权，由公司进行注销。
（三）激励对象退休
激励对象退休返聘的，其已获授的权益完全按照退休前本激励计划规定的
程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入行权条件。若公司提出继续聘用要求
而激励对象拒绝的或激励对象退休而离职的，其已行权的股票期权不作处理，
已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
（四）激励对象丧失劳动能力而离职
的股票期权将完全按照情况发生前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考
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核结果不再纳入行权条件；或其已行权的股票期权不作处理，已获授但尚未行
权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
（五）激励对象身故
激励对象身故的，其已行权的股票期权不作处理，已获授但尚未行权的股
票期权不得行权，由公司进行注销。
（六）激励对象所在子公司发生控制权变更
激励对象在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且激
励对象仍留在该公司任职的，其已行权的股票期权不作处理，已获授但尚未行
权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
（七）激励对象资格发生变化
激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的，激励对象
已行权的股票期权不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司
注销。
或者采取市场禁入措施；
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三、其他情况
其它未说明的情况由董事会薪酬委员会认定，并确定其处理方式。
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第十五章 附则
一、本激励计划由公司董事会负责解释；
二、如果本激励计划与监管机构发布的最新法律、法规存在冲突，则以最
新的法律、法规规定为准。
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二〇二三年十月十四日
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