证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－045
上海海利生物技术股份有限公司
关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划
股票期权授予登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股票期权授予登记完成时间：2023年10月12日
? 股票期权授予登记数量：1,790万份
? 股票期权授予登记人数：98人
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，上海海利生
物技术股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2023年限制性股票与股票期权
激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）股票期权授予登记工
作，有关具体情况公告如下：
一、 本次激励计划已履行的相关审批程序
于<上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案
）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票
与股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于召开2023年第二次临时股东大会
的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了同意的独立意见，律
师出具了相应的法律意见书，独立财务顾问出具了相应的独立财务顾问报告。
同日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<上海海利生
物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》及《关于核实公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>
的议案》。监事会发表了关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划相关事
项的审核意见，认为公司实施本次激励计划有利于公司的持续健康发展，且不存
在损害上市公司及全体股东利益的情形，同意公司实施本次激励计划。
对象的姓名和职务进行了公示，共计10天。在公示期内，监事会未接到针对本次
激励对象提出的异议。监事会对本激励计划的激励对象名单进行了核查，并于
体上披露了《上海海利生物技术股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票
与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：
<上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）
>及其摘要的议案》等议案。
进行了核查，未发现相关内幕信息知情人及激励对象存在利用本次激励计划相关
的内幕信息买卖公司股票的行为，并于2023年9月5日在上海证券交易所网站（
www.sse.com.cn）等公司指定信息披露媒体上披露了《上海海利生物技术股份有
限公司关于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-038）。
第十三次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票与股票期权激励计划授
予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象授予限制性股票与股票期
权的议案》。公司独立董事发表独立意见表示同意，监事会对本次授予限制性股
票与股票期权的激励对象名单进行了核实。
二、 股票期权授予的具体情况
三、 股票期权的有效期、等待期和行权安排
股票期权激励计划的有效期为自股票期权授予之日起至全部行权或注销之日
止，最长不超过60个月。
本激励计划授予的股票期权的等待期分别为自授予登记完成之日起36个月、48
个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务等
。
本激励计划授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日起48个
第一个行权期 50%
月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起48个月后的首个交易日起至授予之日起60个
第二个行权期 50%
月内的最后一个交易日当日止
激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于资本公积金转增股本、送股等情形
增加的权益同时受行权条件约束，且行权之前不得转让、用于担保或偿还债务等，
若届时股票期权不得行权的，则因前述原因获得的权益同样不得行权。
各行权期内，当期可行权但未行权或因未满足行权条件而不能行权的股票期权，由公司
办理注销，不得递延行权。
激励对象能否行权及行权的比例，将根据公司层面业绩、激励对象个人层面的
绩效这二个层面的考核结果共同确定。
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权为针对在公司任职的董事、高级管理人员、核心管
理人员、核心技术（业务）骨干的中期激励。公司在2025年、2026年会计年度届满
后各考核一次，公司层面的业绩考核目标为：
行权期 业绩考核目标
公司2025年度实现净利润与2022年相比增长幅度达到80%以上；或公
第一个行权期（授权后36个
司2023年－2025年三个会计年度的平均年利润比2022年的净利润相
月至48个月）
比高出40%以上。
公司2026年度实现净利润与2022年相比增长幅度达到100%；或公司
第二个行权期（授权后48个
月至60个月）
比高出50%以上。
注：1、上述指标以公司经审计的年度报告所揭示的合并报表数据为准。“净利润”以经审计的公司扣
除非经常性损益后的净利润，并剔除全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用的影响作
为计算依据。
净利润的影响不计入业绩考核指标的核算。
如公司达到上述业绩考核目标且激励对象个人层面绩效考核达到相关要求，则激励对
象可按照本激励计划规定进行行权。如公司未达到上述业绩考核目标，激励对象的股票期
权均不得行权，由公司注销。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求
在本激励计划执行期间，公司每年均依照《上海海利生物技术股份有限公司2023年限
制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）及
相关规定，对激励对象进行年度绩效考核，个人考核评价结果分为“优秀”、“良好”、
“不合格”三个等级；公司依照激励对象自其获授期权当年度至2025年、自其获授期权当
年度至2026年的每年绩效考核结果分别确定其第一个行权期和第二个行权期的个人可行
权比例。
在公司达到业绩考核目标的前提下，
激励对象自其获授期权当年度至2025年每年绩效
考核均必须为“优秀”或“良好”，方可获得第一个行权期的行权资格。在此期间，任何
一年的考核结果为“不合格”，视为该激励对象未满足个人层面业绩考核要求，该激励对
象持有的相应股票期权不得行权，由公司统一注销；激励对象每年绩效考核结果2次及2次
以上为优秀的，第一行权期的个人可行权比例为100%，否则第一行权期的个人可行权比
例为80%。
在公司达到业绩考核目标的前提下，
激励对象自其获授期权当年度至2026年每年绩效
考核均必须为“优秀”或“良好”，方可获得第二个行权期的行权资格。在此期间，任何
一年的考核结果为“不合格”，视为该激励对象未满足个人层面业绩考核要求，该激励对
象持有的相应股票期权不得行权，由公司统一注销；激励对象每年绩效考核结果2次及2次
以上为优秀的，第二行权期的个人可行权比例为100%，否则第二行权期的个人可行权比
例为80%。
（3）激励对象各年度实际可行权数量的计算公式
若各行权期对应公司层面业绩考核达标，则激励对象各行权期实际可行权数量=
个人可行权比例（根据个人绩效考核结果，为0或者100%或者80%）×个人根据本激
励计划各行权期可行权的数量（即个人获授股票期权数量×各行权期行权比例）。
四、 激励对象实际获授股票期权与公司前次经董事会审议情况一致性的说明
公司本次激励计划授予登记人员名单及其获授的股票期权数量与公司于2023
年9月6日披露的《上海海利生物技术股份有限公司关于向2023年限制性股票与股
票期权激励计划激励对象授予限制性股票与股票期权的公告》和《上海海利生物
技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单（授予日
）》内容一致。
五、 股票期权的登记情况
权授予登记工作，具体情况如下：
占本激励计划
获授的股票期权 占授予时总股本
序号 姓名 国籍 职务 授予股票期权
数量（万份） 的比例
总数的比例
副总经理、董事会秘
书
核心管理人员及核心技术（业务）骨干
（ 94人 ）
合计 1,790 100.00% 2.78%
六、 本次权益授予对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金融
工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取
得的可行权人数变动、行权条件达成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权
数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本/费用
和资本公积。公司需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司
选择布莱克-斯克尔斯（Black-Scholes）期权定价模型计算股票期权的公允价值，具
体参数选取如下：
（1）标的股价：10.87元/股（2023年9月5日公司股票收盘价）
（2）有效期：3年、4年（股票期权授予之日起至各行权期首个可行权日的期限）
（3）历史波动率：15.0697%、16.4646%（分别采用上证综指最近3年、4年的年
化波动率）
（4）无风险利率：2.2752%、2.3714%（分别采用中国国债3年期、4年期到期收
益率）
本次激励计划授予股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：
股票期权授予数 需摊销的总费用 2023年 2024年 2025年 2026年 2027年
量（万份） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
注：1、上述预测结果并不代表本激励计划最终的会计成本。实际会计成本除与授予日、行权价
格和授予数量相关外，还与实际生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终
结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激
励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各
年净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发
核心管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性，提高经营效率，降低经营成本，
本激励计划将对公司业绩提升发挥积极作用。
特此公告。
上海海利生物技术股份有限公司董事会
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