证券代码:000996 证券简称:*ST 中期 公告编号:2023-050
中国中期投资股份有限公司
关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告
一、召开会议的基本情况
中国中期投资股份有限公司(以下简称公司)分别于 2023 年 9
月 15 日、16 日发布了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知
的公告》和《关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知的更正公告》,
具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)上
披露的相关公告。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方
式举行,为保护投资者合法权益,方便股东行使表决权,特将本次股
东大会的召开情况进一步提示如下:
法规、 部门规章的规定。
网络投票时间:
(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间 2023
年 10 月 16 日 9:15 ~ 10 月 16 日 15:00 期间的任意时间。
本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。公司
将 通 过 深 圳证 券交 易所 交易 系统 和互 联网 投票 系统
(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平
台,公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
(1)截止本次会议股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均
有权出席股东大会,或在网络投票时间内参加网络投票,并可以以书
面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司股
东。
(2)公司董事、监事和高级管理人员。
(3)公司聘请的律师。
二、会议审议事项
表一:本次股东大会提案编码示例表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
非累积投票提案
逐项审议:《关于公司资产出售、吸收合并中国国
际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方
案(调整更新后)的议案》
本次重组整体方案
逐项审议:本次资产出售方案
交易对方
标的资产
标的资产作价依据及转让价格
标的资产办理权属转移的合同义务和违约责任
损益归属
与标的资产相关的债权债务安排
员工安置
逐项审议:本次吸收合并方案
吸收合并双方
吸收合并对价支付方式
发行股票的种类和面值
发行对象及发行方式
公司发行定价基准日、定价依据和发行价格
换股价格及换股比例
发行股份数量(换股数量)
发行价格调整机制
股份锁定期
上市安排
上市公司股东现金选择权安排
权利受限的换股股东所持国际期货股份的处理
标的资产办理权属转移的合同义务和违约责任
过渡期损益归属
滚存未分配利润安排
债权债务安排
员工安置
减值补偿
逐项审议:募集配套资金
发行股票的种类和面值
发行对象及发行方式
定价基准日及定价原则
募集配套资金金额及股份发行数量
发行股份的锁定期
募集配套资金的用途
滚存未分配利润安排
上市安排
决议有效期
《关于本次重组方案调整不构成重大调整的议案》
《关于公司本次重组方案符合重大资产重组相关法 √
律规定的议案》
《关于公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份 √
有限公司并募集配套资金构成关联交易的议案》
《关于审议<中国中期投资股份有限公司资产出售、
√
吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资
金暨关联交易报告书(草案)>及其摘要的议案》
《关于签订附条件生效的<中国中期投资股份有限 √
公司与中期集团有限公司之资产出售协议>的议案》
《关于签订附条件生效的<中国中期投资股份有限
√
公司与中国国际期货股份有限公司之吸收合并协
议>的议案》
《关于同意中期集团有限公司及其一致行动人免于 √
以要约方式增持公司股份的议案》
《本次交易符合<上市公司监管指引第 9 号--上市
√
公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第四条
规定的议案》
《关于公司本次交易不构成<上市公司重大资产重
组管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》
《关于本次交易符合<上市公司证券发行注册管理 √
办法>第十一条规定的议案》
《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理 √
办法>第十一条及四十三条规定的议案》
《关于本次交易相关主体不存在依据<上市公司监
管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票 √
异常交易监管>第十二条不得参与任何上市公司重
大资产重组情形的议案》
《关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及 √
提交法律文件的有效性的说明》
《关于本次重组有关审计报告、备考审阅报告及评 √
估报告、估值报告的议案》
《关于评估/估值机构的独立性、评估/估值假设前
提的合理性、评估/估值方法选取与评估/估值目的 √
及评估/估值资产状况的相关性以及评估/估值定价
的公允性的议案》
《关于本次重组摊薄即期回报风险提示及填补措施 √
的议案》
《关于公司聘请中介机构为本次重组提供服务的议 √
案》
《关于提请股东大会授权董事会及董事会获授权人 √
士全权办理本次交易相关事宜的议案》
《关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况 √
的议案》
《关于公司未来三年(2023-2025 年)股东分红回报 √
规划的议案》
《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
累积投票提案 提案23、24、25为等额选举
应选人数 3 人
事的议案》
《关于选举姜新先生为第九届董事会非独立董事的 √
议案》
《关于选举王兵先生为第九届董事会非独立董事的 √
议案》
《关于选举邓频女士为第九届董事会非独立董事的 √
议案》
《关于公司董事会换届选举暨提名第九届董事会独 应选人数 2人
立董事候选人的议案》
《关于选举窦超先生为第九届董事会独立董事的议 √
案》
《关于选举何立春先生为第九届董事会独立董事的 √
议案》
《关于公司监事会换届选举的议案》
《关于选举杨宏先生为第九届监事会非职工监事的 √
议案》
《关于选举曲丽女士为第九届监事会非职工监事的 √
议案》
上述议案已经公司第八届董事会第十一次、第十三次会议、第
八届监事会第十三次会议审议通过,具体内容详见巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。
(1)特别决议议案:议案1至议案20
(2)涉及关联股东回避表决的议案:议案1至议案20
应回避关联股东名称:中期集团有限公司
(3)对中小投资者单独计票的议案:全部议案
(4)议案23、24、25适用累积投票制,分别应选举非独立董事
的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数,股东可以
将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配(可以投
出零票),但总数不得超过其拥有的选举票数。
议,股东大会方可进行表决。
四、现场会议登记办法
券账户卡和持股凭证进行登记,如授权委托代理人参加会议的,还
需提供股东授权委托书(格式附后)、委托代理人身份证;②法人
股东,法人代表亲自参加会议的凭企业法人营业执照复印件(加盖
单位公章)、法定代表人身份证、证券账户卡办理登记手续,如授
权代理人出席会议的还需提供法定代表人签署的授权委托书(格式
附后)、委托代理人身份证。
异地股东可在登记日截止前通过电话、信函或传真方式办理登记手
续,但在出席会议时须提供有效手续原件。
联系地址:北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦会议室。
中国中期投资股份有限公司证券部(邮编100020)
联 系 人:田宏莉
联系电话:010-65807596 传 真:010-65807863
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投
票系统(网址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,参加网络
投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一。
六、备查文件
中国中期投资股份有限公司第八届董事会第十一次、第十三次
会议决议、第八届监事会第十三次会议决议及相关公告。
特此公告。
中国中期投资股份有限公司董事会
附件一
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
投票代码:360996 投票简称:中期投票
有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时,以第一次
有效投票为准。如股东先对分议案投票表决,再对总议案投票表
决,则以已投票表决的分议案的表决意见为准,其他未表决的议案
以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对分议案投
票表决,则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序:
三、通过互联网投票系统的投票程序
交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2020年修订)》的规
定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务
密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系
统进行投票。
附件二
授 权 委 托 书
兹委托 (先生/女士)代表本人(本单位)出席中国中期投资股
份有限公司股东大会,并对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投
票,并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
委托人(签名/盖章): 委托人营业执照号码/身份证号码:
委托人持股数: 委托人证券账户号:
受托人签名: 受托身份证号码:
委托书签发日期: 有效期限:自签署之日起至该次股东大会
结束
本次股东大会提案表决意见示例表
备注 同意 反对 弃权
该列打
提案
提案名称 勾的栏
编码
目可以
投票
总议案:除累积投票提案外的所有
提案
非累积投票提案
逐项审议:《关于公司资产出
售、吸收合并中国国际期货股
份 有限公司并募集配套资金
暨 关联交易方案(调整更新
后)的议案》
本次重组整体方案
逐项审议:本次资产出售方案
交易对方
标的资产
标的资产作价依据及转让价
格
标的资产办理权属转移的合
同义务和违约责任
损益归属
与标的资产相关的债权债务
安排
员工安置
逐项审议:本次吸收合并方案
吸收合并双方
吸收合并对价支付方式
发行股票的种类和面值
发行对象及发行方式
公司发行定价基准日、定价依
据和发行价格
换股价格及换股比例
发行股份数量(换股数量)
发行价格调整机制
股份锁定期
上市安排
上市公司股东现金选择权安
排
权利受限的换股股东所持国
际期货股份的处理
标的资产办理权属转移的合
同义务和违约责任
过渡期损益归属
滚存未分配利润安排
债权债务安排
员工安置
减值补偿
逐项审议:募集配套资金
发行股票的种类和面值
发行对象及发行方式
定价基准日及定价原则
募集配套资金金额及股份发
行数量
发行股份的锁定期
募集配套资金的用途
滚存未分配利润安排
上市安排
决议有效期
《关于本次重组方案调整不
构成重大调整的议案》
《关于公司本次重组方案符
合重大资产重组相关法律规
定的议案》
《关于公司资产出售、吸收合
并中国国际期货股份有限公
司并募集配套资金构成关联
交易的议案》
《关于审议<中国中期投资股
份有限公司资产出售、吸收合
并中国国际期货股份有限公
司并募集配套资金暨关联交
易报告书(草案)>及其摘要的
议案》
《关于签订附条件生效的<中
国中期投资股份有限公司与
中期集团有限公司之资产出
售协议>的议案》
《关于签订附条件生效的<中
国中期投资股份有限公司与
中国国际期货股份有限公司
之吸收合并协议>的议案》
《关于同意中期集团有限公
司及其一致行动人免于以要
约方式增持公司股份的议案》
《本次交易符合<上市公司监
管指引第 9 号--上市公司筹
划和实施重大资产重组的监
管要求>第四条规定的议案》
《关于公司本次交易不构成<
上市公司重大资产重组管理
办法>第十三条规定的重组上
市的议案》
《关于本次交易符合<上市公
司证券发行注册管理办法>第
十一条规定的议案》
《关于本次交易符合<上市公
司重大资产重组管理办法>第
十一条及四十三条规定的议
案》
《关于本次交易相关主体不
存在依据<上市公司监管指引
第 7 号——上市公司重大资
产重组相关股票异常交易监
管>第十二条不得参与任何上
市公司重大资产重组情形的
议案》
《关于本次重组履行法定程
序的完备性、合规性及提交法
律文件的有效性的说明》
《关于本次重组有关审计报
告、备考审阅报告及评估报
告、估值报告的议案》
《关于评估/估值机构的独立
性、评估/估值假设前提的合
理性、评估/估值方法选取与
评估/估值目的及评估/估值
资产状况的相关性以及评估/
估值定价的公允性的议案》
《关于本次重组摊薄即期回
报风险提示及填补措施的议
案》
《关于公司聘请中介机构为
本次重组提供服务的议案》
《关于提请股东大会授权董
事会及董事会获授权人士全
权办理本次交易相关事宜的
议案》
《关于本次交易信息发布前
公司股票价格波动情况的议
案》
《关于公司未来三年(2023-
议案》
《关于修订<募集资金管理制
度>的议案》
累积投票提案 提案23、24、25为等额选举,填报投给候选人的选举票数
应选人
逐项审议:《关于公司董事会
立董事的议案》
√
《关于选举姜新先生为第九
届董事会非独立董事的议案》
《关于选举王兵先生为第九
届董事会非独立董事的议案》
《关于选举邓频女士为第九
届董事会非独立董事的议案》
逐项审议:《关于公司董事会
换 届选举暨提名第九届董事 数 2人 选举票数
会独立董事候选人的议案》
《关于选举窦超先生为第九
届董事会独立董事的议案》
《关于选举何立春先生为第
九届董事会独立董事的议案》
逐项审议:《关于公司监事会
换届选举的议案》 数 2人 选举票数
《关于选举杨宏先生为第九
届监事会非职工监事的议案》
《关于选举曲丽女士为第九
届监事会非职工监事的议案》
注:对于非累积投票提案,请在“同意”、“反对”、“弃权”栏之一打
“√”,每一议案,只能选填一项表决类型,不选或者多选视为无效。如委托人
未作出明确投票指示,则受托人可以按照自己的意愿表决,其行使表决权的后
果均由委托人承担。 对于累积投票议案,股东所拥有的选举票数为其所持有表
决权的股份数量乘以应选人数,股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限
在候选人中任意分配(可以投出 0 票), 但总数不得超过其拥有的选举票
数。委托人若无明确指示,受托人可以自行投票。