证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：2023-048
海通证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日
(二) 股东大会召开的地点：海通外滩金融广场 C 栋 616 会议室（上海市黄浦
区中山南路 888 号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
其中：A 股股东人数 63
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
其中：A 股股东持有股份总数 3,716,392,406
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,215,268,001
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 28.513209
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 9.323878
注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 13,033,932,352 股，本公司回购专用账户
中的 A 股股份不享有股东大会表决权。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召
开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
本次会议；
员、香港中央证券登记有限公司的监票人员和国浩律师（上海）事务所的见证律
师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 3,641,485,403 97.984416 74,898,203 2.015347 8,800 0.000237
H股 730,961,576 60.148179 483,810,232 39.810991 496,193 0.040830
普通股合计： 4,372,446,979 88.660747 558,708,435 11.329013 504,993 0.010240
所修订的《公司章程》及其附件自本次股东大会决议通过之日起生效，公司
将严格按照有关监管规定完成《公司章程》备案相关工作。修订后的《公司章程》
请 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.sse.com.cn ） 和 公 司 网 站
（http://www.htsec.com）。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,642,146,499 98.002205 74,244,707 1.997763 1,200 0.000032
H股 739,713,776 60.868366 475,554,225 39.131634 0 0.000000
普通股合计： 4,381,860,275 88.851622 549,798,932 11.148354 1,200 0.000024
(二) 累积投票议案表决情况
议案 得票数占出席会议有效 是否
议案名称 得票数
序号 表决权的比例（%） 当选
本次股东大会选举周杰先生、李军先生、赵永刚先生、屠旋旋先生、石磊先
生、肖荷花女士和许建国先生为公司第八届董事会董事（非独立董事），简历详
见公司于 2023 年 8 月 31 日披露的《海通证券股份有限公司关于公司董事会、监
事会换届选举的公告》
（公告编号：临 2023-037）。公司第八届董事会董事自本次
股东大会决议通过之日起履职，任期三年。
上述第八届董事会董事（非独立董事）中，周杰先生、李军先生、屠旋旋先
生、肖荷花女士、许建国先生为公司第七届董事会董事（非独立董事）。公司第
七届董事会董事（非独立董事）中的周东辉先生任期届满不再连任，自公司第八
届董事会董事履职之日（即本次股东大会决议通过之日）起卸任。
得票数占出席会
议案 是否
议案名称 得票数 议有效表决权的
序号 当选
比例（%）
本次股东大会选举周宇先生、范仁达先生、毛付根先生和毛惠刚先生为公司
第八届董事会独立董事，简历详见公司于 2023 年 8 月 31 日披露的《海通证券股
份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》
（公告编号：临 2023-037）。
公司第八届董事会独立董事自本次股东大会决议通过之日起履职，任期三年。
上述第八届董事会独立董事中，周宇先生为公司第七届董事会独立董事。公
司第七届董事会独立董事中的张鸣先生、林家礼先生和朱洪超先生任期届满不再
连任独立董事，自公司第八届董事会独立董事履职之日（即本次股东大会决议通
过之日）起卸任。
得票数占出席
议案 会议有效表决 是否
议案名称 得票数
序号 权的比例 当选
（%）
本次股东大会选举童建平先生、阮峰先生、李争浩先生、曹奕剑先生、缪青
女士和宋春风先生为公司第八届监事会非职工代表监事，简历详见公司于 2023
年 8 月 31 日披露的《海通证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举
的公告》
（公告编号：临 2023-037）。公司第八届监事会非职工代表监事自本次股
东大会决议通过之日履职，任期三年。
上述第八届监事会非职工代表监事中，童建平先生、阮峰先生、李争浩先生、
曹奕剑先生为公司第七届监事会非职工代表监事。公司第七届监事会非职工代表
监事中的董小春先生和戴丽女士任期届满不再连任，自公司第八届监事会监事履
职之日（即本次股东大会决议通过之日）起卸任。
公司职工代表监事的变更情况详见公司同日于上交所网站披露的《海通证券
股份有限公司关于选举第八届监事会职工代表监事的公告》
（公告编号：临 2023-
(三) 涉及重大事项，持股 5%以下 A 股股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
关于修订《公司章程》及
其附件的议案
关于修订《公司独立董事
工作细则》的议案
关于选举公司第八届董
事会董事的议案
关于选举公司第八届董
事会独立董事的议案
关于选举公司第八届监
议案
非职工代表监事候选人
童建平
非职工代表监事候选人
阮峰
非职工代表监事候选人
李争浩
非职工代表监事候选人
曹奕剑
非职工代表监事候选人
缪青
非职工代表监事候选人
宋春风
(四) 关于议案表决的有关情况说明
的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过；
议案 1 为特别决议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所
持表决权总数的三分之二以上审议通过。
三、 律师见证情况
律师：崔少梅律师、周邯律师
以上两位律师对本次股东大会进行见证，并依法出具法律意见书，结论意见
如下：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》
和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效；
本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
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