证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2023-050
海通证券股份有限公司
第八届董事会第一次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第一次会议（临时会
议）通知于 2023 年 10 月 12 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2023 年 10
月 12 日公司 2023 年第一次临时股东大会后在公司召开。本次会议采用现场会议
和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事 11 人，实到 11 人。本次董事会由
周杰董事主持，9 位监事和董事会秘书列席了会议，会议的召集、召开及表决程
序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有
关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于选举董事长的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举周杰先生担任公司第八届
董事会董事长。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《关于选举发展战略与 ESG 管理委员会委员及主任委员的议
案》
依据《公司法》《公司章程》和《发展战略与 ESG 管理委员会工作细则》的
有关规定，选举周杰先生、赵永刚先生、屠旋旋先生、石磊先生和周宇先生为公
司第八届董事会发展战略与 ESG 管理委员会委员，同时选举周杰先生为该委员会
主任委员。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于选举合规与风险管理委员会委员及主任委员的议案》
依据《公司法》
《公司章程》和《合规与风险管理委员会工作细则》的有关规
定，选举李军先生、肖荷花女士、许建国先生、毛付根先生和毛惠刚先生为公司
第八届董事会合规与风险管理委员会委员，同时选举李军先生为该委员会主任委
员。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过了《关于选举审计委员会委员及主任委员的议案》
依据《公司法》
《公司章程》和《审计委员会工作细则》的有关规定，选举毛
付根先生、肖荷花女士、许建国先生、周宇先生和范仁达先生为公司第八届董事
会审计委员会委员，同时选举毛付根先生为该委员会主任委员。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过了《关于选举提名与薪酬考核委员会委员及主任委员的议案》
依据《公司法》
《公司章程》和《提名与薪酬考核委员会工作细则》的有关规
定，选举毛惠刚先生、屠旋旋先生、石磊先生、范仁达先生和毛付根先生为公司
第八届董事会提名与薪酬考核委员会委员，同时选举毛惠刚先生为该委员会主任
委员。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》
依据《公司法》
《公司章程》的规定，董事会聘任李军先生为公司总经理；毛
宇星先生、姜诚君先生、潘光韬先生和张信军先生为公司副总经理，其中毛宇星
先生兼任首席信息官，张信军先生兼任财务总监；裴长江先生为公司董事会秘书；
陈春钱先生、张向阳先生为公司业务总监；赵慧文女士为公司合规总监；侍旭先
生为公司首席风险官。
表决结果：
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
附件：
公司高级管理人员简历
李军先生，1969 年出生，工商管理硕士、公共行政与管理硕士。李先生自 2021
年 8 月起担任公司党委副书记，2021 年 9 月 28 日起担任公司执行董事，2021 年
洋保险公司上海分公司工作，先后担任国外业务部进口科科员、副科长、科长，
运输险部出口科科长，进出口业务一科科长；2001 年 3 月至 2003 年 1 月在中国
太平洋财产保险股份有限公司工作，先后担任办公室秘书科科长，浦东支公司副
经理（主持工作）、党支部副书记、书记；2003 年 1 月至 2014 年 5 月在上海市
金融服务办公室工作，先后担任机构处干部、主任科员，机构二处副处长，金融
机构二处处长，地方金融管理处处长，其间于 2013 年 12 月至 2014 年 5 月在中
国（上海）自由贸易试验区管委会担任副秘书长（挂职）；2014 年 5 月至 2014
年 9 月担任中国（上海）自由贸易试验区管委会副秘书长；2014 年 9 月至 2018
年 11 月担任上海市金融服务办公室副主任；2018 年 11 月至 2021 年 8 月担任上
海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。李先生自 2021 年
板股票发行规范委员会委员代表；2022 年 1 月起担任上海上市公司协会监事长；
为 0665）董事会主席兼非执行董事、海通国际控股有限公司董事长。
毛宇星先生，1971 年出生，理学博士，管理学博士后，教授级高级工
程师。毛先生自 2016 年 9 月起担任公司首席信息执行官（现更名为“首
席信息官”）， 2019 年 2 月起担任公司副总经理。毛先生兼任公司信息技
术 治 理委员会主任 。毛先生自 1993 年 8 月至 2001 年 9 月在中国工商银
行 上 海市分行信息科技部工作 ，历任程序员、副科长、科长、副 处长；2001
年 9 月至 2011 年 11 月在中国工商银行数据中心（上海）工作，其间 2001
年 9 月至 2004 年 12 月担任总 经理助理（副处级、正处级）、党委委员，
兼任中国证券业协会证券科技委员会副主任委员、上海金融科技产业联
盟 副 理事长和《上海信息化》 理事会副理事长。
姜诚君先生，1968 年出生，经济学硕士，经济师。姜先生自 2023 年 6
月 30 日起担任公司 副总经理。姜先生兼任公司投资银行委员会主任委员、
资 产 负债配置委员会委员。姜 先生曾于 1993 年 7 月至 1994 年 7 月担任
厦 门 国贸集团股份有限公司干 部；1994 年 7 月至 2000 年 8 月先后担任厦
门 国 泰企业股份有限公司金融 证券部副经理、投资管理与发展部经理、总
经理助理、董事会秘 书、副总经理；2000 年 8 月至 2023 年 3 月在公司投
资银行部、投资银行总部工作，先后担任投资银行部副总经理、投资银行
部副总经理（主持工 作）、投资银行部总经 理、投资银行总部总 经理；2017
年 3 月至 2023 年 6 月担任公司总经理助理； 2017 年 4 月至 2023 年 7 月
担 任 公司联席公司秘书、联席授权代表；2017 年 3 月至 2023 年 9 月担任
公 司 董事会秘书。
潘光韬先生，1971 年出生，工商管理硕士，工程师。潘先生自 2023 年
主 任 、资产负债配置委员会委 员。潘先生自 1994 年 7 月至 2002 年 7 月
在 申 银万国证券公司工作，先后担任经纪总部电脑部电脑主管，证券投资
总 部 证券投资一部经理助理、副 经理。潘先生自 2002 年 8 月加 入本公司，
自 2002 年 8 月至 2022 年 8 月先后担任公司证券投资交易相关部门的总
经理助理、副总经理 、总经理；2017 年 5 月至 2023 年 6 月担任公司总经
理 助 理。潘先生自 2015 年 11 月起担任海通银行非执行董事， 2019 年 5
月 起 担任海通创新证券投资有 限公司董事。
张 信军 先生，1975 年出生，管理学硕士，高级会计师。张先生自 2023
年 6 月 30 日起担任公司副总经理，自 2018 年 3 月 27 日起担任公司财务
总监。张先生兼任公司资产负债配置委员会委员。张先生自 2001 年 7 月
加 入 公司，2001 年 7 月至 2007 年 6 月在公司 计划财务部工作，历任职
员 、 资产管理部副经理及经理 ； 2007 年 7 月起在海通国际控股有限公司
任 职 ，其中 2007 年 7 月至 2009 年 2 月为财务负责人， 2009 年 3 月起为
财 务 总监。张先生自 2010 年 3 月至 2018 年 3 月担任海通国际证券集团
有 限 公司（该公司于香港联交 所上市，股份代号为 0665）首席财务官，
委 员 及战略发展委员会委员， 2018 年 1 月起担任海通银行非执行董事，
投 资 爱尔兰公众有 限公司董事 ， 2023 年 3 月起担任海通国际控股有限公
司 董 事，2023 年 4 月起担任海通恒信金融集团有限公司董事长， 2023 年
裴 长江 先生，1965 年出生，经济学硕士。裴先生自 2023 年 9 月 26 日
起 担 任公司董事会秘书， 2023 年 7 月 6 日起担任公司联席公司秘书、联
席授权代表。裴先生兼任公司财富管理委员会副主任。裴先生自 2013 年
包 括 研究部研究员，闸北营业部总经理助理、总经理，浙江管 理总部副总
经 理 ，经纪总部副总经理； 2002 年 10 月至 2013 年 8 月先后担任华宝信
托 投 资有限责任公司投资总监 ，华宝兴业基金管理有限公司董 事、总经理。
裴 先 生自 2014 年 8 月起担任富国基金管理有限公司董事，2019 年 3 月起
担 任 富国基金管理有限公司董 事长，2014 年 11 月起担任上海海通证券资
产 管 理有限公司董事长，2015 年 9 月至 2016 年 3 月担任海通期货有限公
司 董 事长，2016 年 3 月起担任海通期货股份有限公司董事长。
陈春钱先生，1963 年出生，经济学博士。陈先生 自 2023 年 10 月 12 日
起 担 任公司业务总监 。陈先生 于 1997 年 10 月加入公司，自 2012 年 3 月
至 2023 年 10 月 担 任公司总经理助理，负责公司经纪业务。陈先生兼任
公 司 经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、财富管理委员会
副主任、资产负债配置委员会委员。陈先生还是中国证券业协会融资融券
业 务 委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业
委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于本公司担
任 不 同职位，包括： 1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任深圳分公司业务部
负 责 人，1998 年 1 月至 2000 年 3 月担任国际业务部副总经理，2000 年 3
月 至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理， 2000 年 12 月至 2006 年 5
月 担 任投资管理部（ 深圳）总经理，2006 年 5 月至 2013 年 2 月担任销售
交 易 总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经
理 。 陈先生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限公司董事。
张向阳先生，1965 年出生，工学学士，高级经济师。张先生 自 2023 年
年 12 月 至 2023 年 10 月担任公司总经理助理 。张先生兼任公司 PE 与产
业 资 本投资委员会主任。张先生自 1983 年 12 月至 1988 年 4 月在太原市
新 华 书店任职，1988 年 4 月至 1991 年 12 月在山西广播电视大学任职，
司 担 任不同职位，包括：1996 年 5 月至 2002 年 4 月担任太原营业部副总
经理（主持工作）及 总经理，2002 年 4 月至 2006 年 5 月先后担任综合业
务 管 理总部副总经理及总经理 ， 2006 年 5 月至 2008 年 10 月担任风险控
制 总 部总经理，2008 年 10 月至 2012 年 11 月担任海通开元投资有限公 司
董事、总经理、投资 决策委员会主任，2012 年 6 月至 2015 年 8 月担任海
通 创 意资本管理有限公司董事 ， 2011 年 11 月至 2015 年 7 月担任海通创
新 资 本管理有限公司董事长，2015 年 8 月至 2016 年 3 月担任海通创意资
本 管 理有限公司董事长，2013 年 7 月至 2016 年 5 月担任海通新能源股权
投 资 管理有限公司董事，2015 年 7 月至 2016 年 5 月担任海通新能源股权
投 资 管理有限公司董事长。张 先生自 2012 年 11 月起担任海 通开元投资
有 限 公司董事长兼投资决策委 员会主任， 2016 年 3 月起担任 海通创意私
募 基 金管理有限公司（前身为“ 海通创意 资本管理有限公司”）董事，2016
年 6 月起担任海通并购资本管理（上海）有限公司董事长， 2018 年 3 月
起担任海富产业投资基金管理有限公司董事。张先生目前为中国证券业
协 会 发展战略委员会副主任委 员、上海股权投资协会副会长。
赵慧文女士，1977 年出生，工商管理硕士，注册会计师，资产评估师。
赵 女 士自 2023 年 7 月 31 日起担任公司合规总监。赵女士曾任中铁十六
工 程 集团公司会计师；中国证券监督管理委员会稽查局干部、副处长、处
长，发行监管部处长，证券基金机构监管部处长；中原证券股份有限公司
副总裁、北京分公司总经 理；东兴证券股份有限公司副总经理、首席风险
官 、 合规总监。
侍旭先生，1972 年出生，管理学硕士，会 计师。侍先生自 2023 年 6 月
司 稽 核部门工作，历任职员、二级部经理、部门总经理助理、副总经理、
总 经 理。侍先生自 2019 年 6 月 18 日至 2023 年 6 月 28 日担任公司职工
代 表 监事。侍先生自 2016 年 12 月起 担任海通新创投资管理有限公司监
事 ，2019 年 7 月起担任海通开元投资有限公司董事。
首页
微信公众号
证券之星APP
