杭州和泰机电股份有限公司
监事会议事规则
第一条 宗旨
为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行
监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、
规范性文件及《杭州和泰机电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有
关规定，制定本规则。
第二条 监事会日常事务
监事会指定一名监事，处理监事会日常事务并保管监事会印章，并可以要求公司证
券事务代表或者董事会秘书办公室的其他人员协助其处理监事会日常事务。
第三条 监事会定期会议和临时会议
监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日
内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定
和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成
恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员收到证券监管部门处罚或者被证券交易所
公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》规定的其他情形。
第四条 定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前，处理监事会日常事务的监事应当向全体监
事征集会议提案，并根据事项重要性决定是否提交监事会审议。
第五条 临时会议的提议程序
监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提议，并说明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会主席收到监事的提议后三日内，监事会主席应指定处理监事会日常事务的
监事发出召开监事会临时会议的通知。
第六条 会议的召集和主持
监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务
的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第七条 会议通知
召开监事会定期会议和临时会议，处理监事会日常事务的监事应当分别提前十日和
三日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过专人、传真、邮件、电话或者《公司章程》
规定的其他形式，提交全体监事。
经全体监事一致书面同意，可以豁免监事会提前通知义务。
第八条 会议通知的内容
书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
非书面通知至少应包括上述第（一）（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监
事会临时会议的说明。
第九条 会议召开方式
监事会会议以现场召开为原则。
必要时，在保障监事充分表达意见的前提下，可以用视频、电话、传真或者电子邮
件表决等其他方式召开，并由参会监事签字。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、规
定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票等计算出席会议的监事人数，出席会
议的监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后，传真或通过电子邮
件等方式发送至处理监事会日常事务的监事，在监事会会议召开后合理期限内将原件送
至公司。
第十条 会议的召开
监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能出席会议的，应书面委托其他监事代
为出席并行使职权。委托书应当载明代理人姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委
托人签名。
监事会会议应当由全体监事或其授权的其他监事的二分之一以上出席方可举行。
第十一条 会议审议程序
会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相
关中介机构业务人员到会接受质询。
第十二条 监事会决议
监事会会议的表决实行一人一票，以书面或举手进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未
做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择
的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。
第十三条 会议录音
监事会会议可以视需要进行全程录音。
第十四条 会议记录
处理监事会日常事务的监事应当对现场会议做好记录，出席会议的监事和记录人应
当在会议记录上签名。
会议记录应当包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）会议议程；
（三）监事发言要点；
（四）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
对于通讯方式召开的监事会会议，处理监事会日常事务的监事应当参照上述规定，
整理会议记录。
第十五条 监事签字
与会监事应当对会议记录和决议记录进行签字确认。监事对会议记录或者决议记录
有不同意见的，可以在签字时作出有书面说明。
监事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明的，视为完全同意
会议记录和决议记录的内容。
第十六条 决议的执行
监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通
报已经形成的决议的执行情况。
第十七条 会议档案的保存
监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、
经与会监事签字确认的会议记录、决议记录等，由董事会秘书负责保管。
监事会会议资料的保存期限为十年以上。
第十八条 附则
本规则作为公司章程的附件，与公司章程正文具有同等效力。
在本规则中，“以上”包括本数。
本规则未尽事宜，依照国家法律、法规、部门规章及《公司章程》有关规定执行。
本规则与有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》的规定不一致时，按照法
律法规、监管机构的相关规定、《公司章程》执行。
本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。
本规则由监事会解释。
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二○二三年十月
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