核查意见
华泰联合证券有限责任公司关于
南京晶升装备股份有限公司首次公开发行
网下配售限售股上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称“晶升股份”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关规定，对晶升股份首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行
了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶
升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕547 号），
公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月
公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 股，其中无限售条件
流通股为 28,585,143 股，有限售条件流通股为 109,780,953 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 6,119 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价
配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股
股东对应的股份数量为 1,861,344 股，占公司股本总数的 1.3452%，前述具体情
况详见公司于 2023 年 4 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披
露的《晶升股份首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,861,344 股，现限售期即将届满，
该部分限售股将于 2023 年 10 月 24 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
核查意见
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月。除上述承
诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的网下配售限售股总数为 1,861,344 股，占公司股本总
数的比例为 1.3452%。本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股
份，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 10 月 24 日。
（三）限售股上市流通清单如下：
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 通数量（股） 数量（股）
首次公开发行网下
配售限售股
合计 1,861,344 1.3452 1,861,344 0
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；（2）本次上市流通的限售股为
公司首次公开发行网下配售限售股，限售股东数量为 6,119 名。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
合计 1,861,344 /
五、本保荐机构的核查结论
经核查，本保荐机构认为：截至本核查意见出具日，晶升股份首次公开发行
网下配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份
上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办
核查意见
法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
有关规定；晶升股份对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保
荐机构对晶升股份首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京晶升装备股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
姚黎 范哲
华泰联合证券有限责任公司
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