证券代码：603109 证券简称：神驰机电 公告编号：2023-097
神驰机电股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予
第二期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 946,092 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 10 月 18 日。
次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二期解除限售条
件成就的议案》。经审议，公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计
划”）首次授予第二期解除限售条件已经成就，公司同意为符合解除限售条件的 155
名激励对象办理相关限制性股票解除限售事宜。本次解除限售的限制性股票数量为
下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行的程序
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的
持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司
召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》以及《关于公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查
意见。
对象的姓名和职务通过 OA 系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划拟首次授予激励对象有关的任何异议。2021 年 7 月 20 日，公司披露了《监
事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情
况说明》。
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得批准，
董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限
制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同日，公司董事会披露了《关
于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
第十六次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，认为本次授予条件已经成
就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对首次授
予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
授予结果公告》，首次授予限制性股票的权益登记日为 2021 年 9 月 24 日。
三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股
票回购数量和价格的议案》
《关于回购注销部分限制性股票的议案》
《关于 2021 年
限制性股票激励计划首次授予第一期解除限售条件成就的议案》等议案。公司独
立董事对该议案发表了独立意见。
于回购注销部分限制性股票的议案》。
八次会议，审议通过了《关于收回部分激励对象股权激励已获收益并回购注销部
分限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
部分激励对象股权激励已获收益并回购注销部分限制性股票的议案》。
第十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票暨调整回购价格的议
案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
于回购注销部分限制性股票暨调整回购价格的议案》。
第十四次会议，会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二
期解除限售条件成就的议案》、
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对以上议案发表了独立意见。
（二）历次限制性股票授予情况
类别 授予日期 授予价格 授予数量（万股） 授予人数
票激励计划
（三）历次限制性股票解锁情况
截止该批次 截止该批次上市 因分红送转导
解锁数量 上市日剩余 日取消解锁数量 致解锁股票数
批次 解锁日期
（万股） 未解锁数量 及原因 量变化
（万股）
因实施 2021 年
性股票激励 月 28 日 因个人原因离职 度利润分配方
计划首次授 而不再具备激励 案，公司以资本
予第一个解 对象资格，公司对 公积金向全体
除限售期 上述 10 名激励对 股东每股转增
象已获授但尚未 0.4 股，解锁数
解除限售的 13.09 量 增 加 至
万股限制性股票
进行回购注销。
二、本激励计划首次授予第二期解锁条件成就的说明
（一）本激励计划首次授予第二个限售期届满的说明
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草
案）》”）的相关规定，本激励计划首次授予的限制性股票的解锁安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自相应授予的限制性股票登记完成之日起 12 个月
首次授予的限制性股票
后的首个交易日起至相应授予的限制性股票完成 40%
第一个解除限售期
登记之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自相应授予的限制性股票登记完成之日起 24 个月
首次授予的限制性股票
后的首个交易日起至相应授予的限制性股票登记 30%
第二个解除限售期
完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自相应授予的限制性股票登记完成之日起 36 个月
首次授予的限制性股票
后的首个交易日起至相应授予的限制性股票登记 30%
第三个解除限售期
完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
如上所述，首次授予的限制性股票第二个解除限售期为自相应授予的限制性
股票登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至相应授予的限制性股票登记完成
之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划首次授予限制性股票的授
予日为 2021 年 7 月 23 日，登记日为 2021 年 9 月 24 日，首次授予的限制性股票
第二个限售期已于 2023 年 9 月 23 日届满。
（二）本激励计划首次授予第二期解锁条件已达成的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除
限售：
首次授予第一期的解锁条件 是否达到解锁条件的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生前述情形，满足解锁条
见或无法表示意见的审计报告；
件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
激励对象未发生前述情形，满足解锁
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
条件。
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本激励计划首次授予第二期的解除限售考核目标为：以公司 2,600,251,580.62 元，实际达成的营
考核要求，满足解锁条件。
根据公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
（以
下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，激励对象的个人层面
的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人层面可
解除限售比例按下表考核结果确定：
除 2 名激励对象因个人原因离职不再
个人层面上一年度考核结果 个人层面可解除限售比例（N）
符合激励对象资格外，其余 155 名激
优秀/良好 100% 励对象考核结果为优秀或良好，个人
合格 80% 层面解锁比例均为 100%。
不合格 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除
限售额度＝个人当年计划解除限售额度×个人层面可解除限售比例
（N）
综上所述，董事会认为《激励计划（草案）》规定的首次授予限制性股票第二
个限售期已经届满，相应的解锁已经成就，根据公司 2021 年第一次临时股东大会
的授权，同意公司在限售期届满后按照本激励计划的相关规定办理首次授予第二
期的解锁相关事宜。
三、本激励计划首次授予第二期解锁情况
（一）本次可解除限售的激励对象人数为 155 人。
（二）本次解除限售的限制性股票数量为 94.6092 万股，占当前公司股本总
额 208,933,200 股的 0.45%。
（三）首次授予第二期解除限售及上市流通具体情况如下：
获授的限 本次可解除限 本次实际解除 剩余未解除限
制性股票 售的限制性股 限售的限制性 售的限制性股
职务
数量（万 票数量 股票数量 票数量
股） （万股） （万股） （万股）
中层管理人员及核心骨干（共 155 人） 315.364 94.6092 94.6092 94.6092
注： （1）公司于 2022 年 5 月 24 日实施了 2021 年年度权益分派，以当时公司总股本
增 0.4 股。上表中数据均为转增后的股数。
（2）因离职不再符合激励对象资格的人员持有股票未包含在上表内。
四、本次解除限售的限制性票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本激励计划首次授予第二期解除限售的限制性股票上市流通日：2023
年 10 月 18 日。
（二）本激励计划首次授予第二期解除限售的限制性股票数量为：94.6092 万
股。
（三）董事、高级管理人员本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制：
本激励计划的激励对象不包括公司独立董事及监事。限制性股票的限售规定按
照《公司法》
《证券法》
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
《上海证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
《上海证券
交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关法律、法规、规范性文件执行，具
体如下：
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益将归本公司所有，公
司董事会将收回其所得收益。
规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规
定发生变化时，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修
改后的相关规定。
（四）本次限制性股票解除限售后，公司股本结构变化情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
股份数量（股） 比例 （＋/-） 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 1,950,144 0.93% -946,092 1,004,052 0.48%
无限售条件股份 206,983,056 99.07% +946,092 207,929,148 99.52%
股份总数 208,933,200 100.00% 208,933,200 100.00%
注：上表“有限售条件股份”中尚有 5.796 万股正在办理回购注销。
五、法律意见
截至本法律意见书出具之日，本次解除限售及本次回购注销已获得现阶段必
要的批准与授权，本次回购注销尚需提交公司股东大会审议批准；本次激励计划
首次授予部分第二个限售期即将届满，本次解除限售条件已成就，公司在第二个
限售期届满后可根据《管理办法》、《激励计划》的相关规定办理本次解除限售的
相关手续；本次回购注销的原因、数量、价格和资金来源符合《管理办法》及《激
励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行信
息披露义务，并就本次回购注销办理减少注册资本、股份注销登记手续。
特此公告。
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