山东博汇纸业股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
(2023 年 10 月修订)
第一章 总则
第一条 为规范山东博汇纸业股份有限公司(以下简称“公司”)
内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露
的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）
、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》
）、《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
（以下简称《5 号指引》
）、《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简
称《上市规则》
）等有关法律法规及公司《章程》
《信息披露事务管理
制度》的有关规定，制定本制度。
第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事会应当按
照《5 号指引》以及上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内
幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
董事长为主要负责人。
董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档、报送备案
和内幕信息的监管事宜。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和
完整签署书面确认意见。
董事会办公室是董事会的常设综合办事机构，协助董事会秘书做
好内幕信息保密工作；统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公
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司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(询问)、服务工作。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行
监督。
第三条 未经董事会授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的
文件等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会
秘书的审核同意，方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司
都应做好内幕信息的保密工作。
第五条 内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易
或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的含义与范围
第六条 内幕信息是指涉及上市公司的经营、财务或者对上市公
司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在上海证券交易所的网站和符合国务院
证券监督管理机构规定条件的媒体发布。
第七条 内幕信息包括但不限于:
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产
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超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质
押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事
长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依
法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三章 内幕人员的含义与范围
第八条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的人员。内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密
义务。
第九条 内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理
人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员；
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（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重
大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的
工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他
人员。
第四章 登记备案
第十条 在内幕信息依法披露前，公司应当填写公司内幕信息知
情人档案(见附表)，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段
及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及
其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息
知情人应当进行确认。供公司自查和相关监管机构查询。
第十一条 公司发生下列事项的，应当按照《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》的规定报送内幕
信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
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（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票
及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。
第十二条 公司应当按照本制度第九条内幕信息知情人范围，根
据内幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情
人档案并向上海证券交易所报送，不得存在虚假记载、重大遗漏和重
大错误。公司如发生本制度第十一条所列事项的，报送的内幕信息知
情人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监
事、高级管理人员；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如
有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证
等各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如
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有）；
（七）前述第（一）项至第（六）项规定的自然人的配偶、子女
和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、
子女和父母。
第十三条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与公
司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当
知悉内幕信息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、
书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨
询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十四条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及
公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事
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项时，应当填写其单位内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对
公司证券交易价格有重大影响的，应当填写其机构内幕信息知情人档
案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易
价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写其单位内幕信息知情人
档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根
据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息
知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档案应当按照第十条的要求进行填写，并由内幕信息知情人进
行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总
工作。
第十五条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照
相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，
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可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的
名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉
及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中
登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的
时间。
第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分
立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券
交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写内幕信息知情人档案
外，还应当制作重大事项进程备忘录，或根据上海证券交易所的要求
制作重大事项进程备忘录。重大事项进程备忘录应当真实、准确、完
整地记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽
谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员等。
公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项
进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主
体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十七条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日
内，通过上海证券交易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息
知情人档案和重大事项进程备忘录。
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公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充
报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分公
司、控股子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情
人登记备案工作，根据公司《信息披露事务管理制度》，明确内部报
告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责，及时告知公司内幕信
息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十九条 公司董事会办公室应在相关人员知悉内幕信息的同时
登记备案，及时补充完善知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记
录(含补充完善)之日起至少保存 10 年。
第五章 监督管理及法律责任
第二十条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息
知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围
内，重大信息文件应指定专人报送和保管。
第二十一条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、
实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监
事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十二条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密
的责任。任何知悉内幕信息的人员在内幕信息依法公开前，不得泄露
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该信息、买卖或者建议他人买卖本公司上市交易证券、利用内幕信息
散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈活动等，内幕信息知情人
违反本项义务的，将依法承担《公司法》《证券法》等法律法规规定
的处罚责任；涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺
诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相
关责任人或要求其承担赔偿责任。
第二十四条 公司根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易
所的规定，对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现
内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易
的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关
人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送山
东证监局和上海证券交易所。
第六章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜，遵照现行《上市规则》及相关法
律、法规规定执行。
第二十六条 本制度由公司董事会负责解释，并经公司董事会审
议批准后生效，修改时亦同。
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山东博汇纸业股份有限公司董事会
二零二三年十月十日
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附表：
内幕信息知情人名单备案表
公司简称： 公司代码：
填报人： 报备时间： 年 月 日
名称/姓 与上市公司关系 知悉内幕 内幕信息所 信息获取
序号 企业代码/身份证号 与本人关系 内幕信息
名 （或任职单位名称） 信息时间 处阶段 渠道
注1：内幕信息知情人签字即承诺不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。内幕信息知情人将知晓的
内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，
公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。。
注 2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人，收购人、交易对手方等；是自然人的，要填
写所属单位部门、职务及其父母、配偶、子女等。
注 3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。
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