证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2023-072
债券代码：123130 债券简称：设研转债
河南省交通规划设计研究院股份有限公司
关于 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
元人民币），合计转为446股“设研院”股票（股票代码：300732）。
票面总金额为人民币375,520,500元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订》（以下简称“《上
市规则》”）和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，
河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第三
季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如
下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297号文同意注册，公司于
元，募集资金总额37,600万元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司37,600万元可转换
公司债券于2021年12月2日起在深交所挂牌交易，债券简称“设研转债”，债券
代码“123130”。
根据《上市规则》及《公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）的规定，公司发行的“设研转债”自2022年5
月17日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币11.24元/股。
二、“设研转债”历次转股价格调整情况
公司债券转股价调整的相关规定，“设研转债”转股价由11.24元/股调整为11.22
元/股。具体内容详见公司于2022年2月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于回购专用证券账户剩余股份注销调整可转债转股价格的公告》（公
告编号：2022-006）。
的回购注销事宜，公司总股本由274,087,336股减少为274,063,336股。因该次回购
注销股份数量较小，根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“设研转债”转
股 价 格 未 作 调 整 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 3 月 2 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股
价格的公告》（公告编号：2022-012）。
购注销，公司总股本由274,063,336股减少至271,217,529股,根据公司可转债转股
价格调整的相关规定，“设研转债”转股价格由11.22元/股调整为11.34元/股。具
体内容详见公司于2022年5月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于回购注销部分业绩承诺补偿股份并调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
益分派方案。公司以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10
股派发现金红利2.5元（含税）；同时以资本公积转增股本方式，每10股转增2股，
剩余未分配利润滚存入下一年度。鉴于上述利润分配的实施，根据公司可转债转
股价格调整的相关条款，“设研转债”的转股价格调整为9.24元/股。具体内容详
见公司于2022年5月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021
年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057）。
相关规定，“设研转债”转股价调整为9.26元/股。具体内容详见公司于2022年10
月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分股权激励
限售股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094）。
注销事宜，共回购注销28,626股，公司总股本由324,369,890股减少至324,341,264
股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。
具体内容详见公司于2023年3月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.0元（含税），
剩余未分配利润滚存入下一年度的分派方案。根据公司可转债转股价格调整的相
关规定，“设研转债”转股价格由9.26元/股调整为8.96元/股。具体内容详见公司
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2022 年度权益分派调整可转
债转股价格的公告》（公告编号：2023-042）。
注销事宜，共回购注销28,152股，公司总股本由324,341,585股减少至324,313,433
股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。
具体内容详见公司于2023年6月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
三、“设研转债”转股及股份变动情况
年9月30日，“设研转债”尚有3,755,205张，剩余票面总金额为人民币375,520,500
元。
股份解除限售，由此减少股权激励限售股1,127,520股，其中：17,280股新增为高
管锁定股份，1,110,240股新增为无限售流通股份。具体情况如下：
单位：股
股份性质
数量 比例 转股 解除限售 数量（股） 比例
高管锁定股 718,398 0.22% 17,280 735,678 023%
股权激励限售股 1,140,480 0.35% -1,127,520 12,960 0.00
四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：0371-62037987。
五、备查文件
月30日“设研转债”股本结构表。
特此公告
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
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