证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-081
转债代码：118005 债券简称：天奈转债
江苏天奈科技股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 转股情况：江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）
向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自 2022 年 8 月 9 日开始转
股，自 2023 年 6 月 30 日起至 2023 年 9 月 30 日，“天奈转债”共有人民币
已发行股份总额的 0.000041%。
? 累计转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，“天奈转债”累计有人民币 52,000
元已转换为公司股票，转股数量为 493 股，占“天奈转债”转股前公司已发
行股份总额的 0.000212%。
? 未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，“天奈转债”尚未转股的可转
债金额为人民币 829,948,000 元，占“天奈转债”发行总量的 99.9937%。
一、可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3679 号文同意注册，公司
于 2022 年 1 月 27 日向不特定对象发行了 830 万张可转换公司债券，每张面
值 100 元，发行总额 83,000.00 万元。本次发行的可转换公司债券的期限为自
发行之日起六年，即自 2022 年 1 月 27 日至 2028 年 1 月 26 日。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕48 号文同意，公司 83,000.00
万元可转换公司债券于 2022 年 3 月 1 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券
简称“天奈转债”，债券代码“118005”。
根据有关规定和《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集说明书》的约定，公司向不特定对象发行可转换公司债券“天奈
转债”自 2022 年 8 月 9 日起可转换为公司股份，转股期间为 2022 年 8 月 9 日
至 2028 年 1 月 26 日。“天奈转债”的初始转股价格为 153.67 元/股，因公司
实施 2021 年年度权益分派方案，自 2022 年 7 月 5 日起“天奈转债”转股价格
从 153.67 元/股调整为 153.60 元/股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于 2021 年度权益分
派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-040）。
因公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期和首次授予
部分第二个归属期第一次归属的股份登记，自 2022 年 12 月 21 日起转股价格由
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于
可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-089）。
因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 7 月 7 日起“天奈转债”
转股价格从 153.43 元/股调整为 103.80 元/股。具体内容详见公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于 2022 年
年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-054）。
因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属
的股份登记，自 2023 年 9 月 28 日起转股价格由 103.80 元/股调整为 103.75 元/
股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 9 月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天
奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2023-080）。
二、可转债本次转股情况
公司向不特定对象发行的可转换公司债券“天奈转债”的转股期为 2022 年
奈转债”共有人民币 10,000 元已转换为公司股票，转股数量为 96 股，占“天奈
转债”转股前公司已发行股份总额的 0.000041%。
截至 2023 年 9 月 30 日，“天奈转债”尚未转股的可转债金额为人民币
三、股本变动情况
单位：股
变动前 本次可转债 其他原因 变动后
股份类别
（2023 年 6 月 30 日） 转股 变动 （2023 年 9 月 30 日）
有限售条件流通股 0 0 0 0
无限售条件流通股 232,521,084 96 111,171,726 343,692,906
总股本 232,521,084 96 111,171,726 343,692,906
注 1：公司 2023 年 6 月 30 日的总股本为 232,521,084 股，2023 年 7 月 1 日
至 2023 年 7 月 6 日期间，“天奈转债”累计转股 0 股，公司以 2023 年 7 月 6 日
的总股本 232,521,084 股扣除回购股份 1,316,621 股后的股份数量 231,204,463 股
为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.48 股。因本次权益分派所形成的
转增股份数量为 110,978,142 股，总股本增加至 343,499,226 股。
注 2：2022 年 8 月 9 日至 2023 年 7 月 7 日期间，“天奈转债”累计转股 268
股，该股本转增后为 397 股。其中 2022 年 8 月 9 日至 2022 年 9 月 30 日期间，
“天奈转债”累计转股 237 股，该股本转增后为 351 股；2022 年 10 月 1 日至
本转增后为 18 股；2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，“天奈转债”累
计转股 13 股，该股本转增后为 19 股；2023 年 7 月 1 日至 2023 年 7 月 6 日之间
未转股，2023 年 7 月 7 日至 2023 年 9 月 30 日期间，“天奈转债”累计转股 96
股。公司总股本由 343,499,226 股增加至 343,499,322 股。
注 3：2023 年 9 月 28 日，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二个归属期第二次归属的股份登记工作，共归属 193,584 股无限售条件流
通股并于 2023 年 9 月 28 日上市流通。公司总股本由 343,499,322 股增加至
四、其他
投资者如需了解“天奈转债”的详细情况，请查阅公司于 2022 年 1 月 25 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。
联系部门：证券部
联系电话：0511-81989986
联系邮箱：stock@cnanotechnology.com
特此公告。
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