上市公司独立董事提名人声明与承诺
提名人 北京海新能源科技股份有限公司现就提名 魏飞 为 北
京海新能源科技 股份有限公司第 六 届董事会独立董事候选人发表
公开声明。被提名人已书面同意作为 北京海新能源科技 股份有限公
司第 六 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人
职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，
本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立
性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、被提名人已经通过 北京海新能源科技 股份有限公司第五届
董事会提名和薪酬考核委员会资格审查并获提名和薪酬考核委员会
全体成员过半数同意，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨
碍被提名人独立履职的其他关系。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条
等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和
深圳证券交易所自律监管规则规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □ 否
五、被提名人已经参加培训且培训时长符合中国证监会和深圳证
券交易所要求，并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。尚未参
加培训的，被提名人已书面承诺参加最近一次独立董事培训。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》
的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中
管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一
步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监
察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业
银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经
营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金
融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十三、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司
董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立董
事管理办法》的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师
资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以
上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或
者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。
□是 √ 否
如否，请详细说明 非会计专业人士
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附
属企业任职。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股
份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股
份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及
其附属企业任职。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提
供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字
的人员、合伙人及主要负责人。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自的附属企业不存在重大业务往来，不在与公司及其控股股东、实
际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在
有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情
形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、
监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市
公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到
司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会
立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三
次以上通报批评。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的
其他有关部门处罚的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲
自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予
以解除职务，未满十二个月的人员。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境
内上市公司数量不超过3家。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十三、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十四、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲
自出席上市公司董事会会议的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十五、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月
未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的
二分之一的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十六、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公
司提前免职的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十七、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
提名人郑重承诺：
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责
任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券
交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘
书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独
立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被
提名人尽快辞去独立董事职务。
提名人（盖章）：北京海新能源科技股份有限公司
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