证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2023-040
优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，累计已有人民币 1,475,000 元上银
转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 139,101 股，占上银转债转
股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.0010%。
? 未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，尚未转股的上银转债金额
为人民币 19,998,525,000 元，占上银转债发行总量的比例为 99.9926%。
一、上银转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25
日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值
人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司人民币 200
亿元可转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银
转债”，债券代码“113042”。
根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集
说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自 2021 年 7 月 29 日起可转换为公司
A 股普通股，初始转股价格为人民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月 29 日
至 2027 年 1 月 24 日。因公司实施 2020 年度利润分配方案，上银转债转股价格
自 2021 年 7 月 6 日起由人民币 11.03 元/股调整为人民币 10.63 元/股。因公司
实施 2021 年度利润分配方案，上银转债转股价格自 2022 年 7 月 8 日起由人民币
上银转债转股价格自 2023 年 6 月 28 日起由人民币 10.23 元/股调整为人民币
二、上银转债本次转股情况
截至 2023 年 9 月 30 日，累计已有人民币 1,475,000 元上银转债转为公司 A
股普通股，累计转股股数为 139,101 股，占上银转债转股前公司已发行 A 股普通
股股份总额的 0.0010%。其中，自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日共有人
民币 12,000 元上银转债转为公司 A 股普通股，转股股数为 1,215 股。
截至 2023 年 9 月 30 日，尚未转股的上银转债金额为人民币 19,998,525,000
元，占上银转债发行总量的比例为 99.9926%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
（2023 年 6 月 30 日） （2023 年 9 月 30 日）
有限售条件流通股 359,050,718 - 359,050,718
无限售条件流通股 13,847,615,868 1,215 13,847,617,083
总股本 14,206,666,586 1,215 14,206,667,801
四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：021-68476988
联系传真：021-68476215
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
邮政编码：200120
特此公告。
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