股票简称：中国能建 股票代码：601868.SH
关于中国能源建设股份有限公司
向特定对象发行股票申请文件的
审核问询函的回复
保荐人（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
上海证券交易所：
中国能源建设股份有限公司（以下简称“发行人”、
“公司”或“中国能建”
）
于 2023 年 9 月 20 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于
中国能源建设股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证
上审（再融资）
〔2023〕659 号），中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”
或“保荐人”）作为公司本次向特定对象发行股票的保荐人（主承销商），会同发
行人及发行人律师北京市嘉源律师事务所（以下简称“发行人律师”）等相关方，
本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就《反馈意见》所列示的问题逐项进行了核查、
落实和认真讨论，现回复如下，请予审核。
本回复报告中的字体代表以下含义：
反馈意见所列问题 黑体（加粗）
对问题的回答 宋体（不加粗）
对募集说明书的修改、补充 楷体（加粗）
本回复报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原
因造成。
如无特别说明，本回复报告中的报告期指 2020 年度、2021 年度、2022 年度
及 2023 年 1-6 月，报告期各期末指 2020 年末、2021 年末、2022 年末及 2023 年
票募集说明书（修订稿）》保持一致。
根据首轮问询回复，发行人主营业务主要是工程施工业务，部分收入构成为
投资运营。本次募投项目中，除乌兹别克斯坦巴什和赞克尔迪风电项目为工程施
工建设项目外，其余项目均为自行持有并运营，涉及的业务类型包括光伏发电、
储能、数据中心等。
请发行人进一步说明：
（1）结合主营业务构成、募投项目与发行人主营业务
的具体联系、是否有投资运营募投项目相关业务的经验等，进一步说明本次募投
项目是否投向主业。
（2）如中能建哈密“光（热）储”多能互补一体化绿电示范
项目无法取得募投项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响。
请保荐机构及发行人律师核查并发表明确意见。
回复：
一、结合主营业务构成、募投项目与发行人主营业务的具体联系、是否有投
资运营募投项目相关业务的经验等，进一步说明本次募投项目是否投向主业
回复：
（一）发行人主营业务构成
公司是一家为中国乃至全球能源电力、基础设施等行业提供系统性、一体化、
全周期、一揽子发展方案和服务的综合性特大型集团公司，主营业务涵盖传统能
源、新能源及综合智慧能源、水利、生态环保、综合交通、市政、房建、房地产
（新型城镇化）、建材（水泥、砂石骨料等）、民爆、装备制造等业务（产业）领
域，具有集规划咨询、评估评审、勘察设计、工程建设及管理、运行维护和投资
运营、技术服务、装备制造、建筑材料为一体的完整产业链。
报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：
单位：万元，%
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
工程建设 16,032,918 83.45 30,205,562 82.44 26,391,993 81.88 21,206,616 78.45
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
其中：新能源
及综合智慧 5,544,585 28.86 8,303,005 22.66 6,758,530 20.97 4,677,371 17.30
能源
勘测设计及
咨询
其中：新能源
及综合智慧 52,634 0.27 326,670 0.89 182,476 0.57 151,973 0.56
能源
工业制造 1,546,754 8.05 2,751,243 7.51 2,824,939 8.76 2,425,421 8.97
投资运营 1,479,520 7.70 3,359,535 9.17 2,725,749 8.46 2,699,540 9.99
其中：新能源
及综合智慧 160,829 0.84 234,109 0.64 125,245 0.39 62,230 0.23
能源
其他业务 392,847 2.04 824,954 2.25 635,476 1.97 580,611 2.15
分部间抵消 -877,045 -4.57 -2,248,210 -6.14 -1,822,511 -5.65 -1,299,646 -4.81
合计 19,211,964 100.00 36,639,330 100.00 32,231,857 100.00 27,032,766 100.00
公司主营业务中，投资运营业务主要包括传统能源、新能源及综合智慧能源
等业务，致力于打造一流的能源一体化方案解决商。同时，公司积极延伸产业链，
大力推进“投建营”一体化，加大市场开发和资源投入力度。公司围绕碳达峰碳
中和目标，聚焦清洁能源领域，在国内多地以及越南、巴基斯坦开发建设了一大
批新能源项目，新能源业务规模以及影响力、竞争力持续提升。
（二）募投项目与发行人主营业务的具体联系
近年来，公司在新能源领域围绕“一个中心”（即碳达峰碳中和系统解决方
案）和“两个支撑点”
（即氢能、储能），全力搭建新能源发展平台，打造一流的
能源一体化方案解决商。一方面发挥全产业链一体化优势，大力发展投建营一体
化，在大型基地、“源网荷储一体化”和多能互补、传统集中式风电和光伏、海上
风电、分布式光伏等新能源领域细分方向全面发力。另一方面重点发展新兴业务，
大力进军储能产业，布局储能全产业链；加大抽水蓄能业务布局力度，参与抽水
蓄能项目投建营和工程总承包；积极发展新型储能业务，推动新型储能产业投资
规模化发展，抢占工程业务市场；积极推进氢能业务，全面介入氢能完整产业链，
培育核心优势和能力。
截至报告期末，公司控股并网装机容量 856.5 万千瓦，其中，风电、太阳能、
生物质、储能等新能源控股装机容量达 652.7 万千瓦。公司下属的一体化项目（包
括风光一体化、风光水火储一体化、光储氢一体化等）签约规模和金额也均位居
业内企业前列。
本次募投项目中，中能建哈密“光（热）储”多能互补一体化绿电示范项目、
甘肃庆阳“东数西算”源网荷储一体化智慧零碳大数据产业园示范项目、中国能
源建设集团浙江火电建设有限公司光热+光伏一体化项目、湖北应城 300MW 级
压缩空气储能电站示范项目均为新兴能源类投资运营类项目，属于公司新能源项
目投资运营的主营业务范畴，符合公司关于大力发展新能源多能互补、源网荷储
一体化、积极发展新型储能业务的战略发展方向。
（三）发行人投资运营募投项目相关业务的经验情况
近年来，公司自主或参与投资、建设、运营的部分新能源及清洁能源项目情
况如下表所示。
序 项目总投
项目名称 类型 简介
号 资额
甘肃张掖甘州南滩 300 兆 张掖市建成的单体规模最
瓦光伏项目 大的集中式光伏发电项目
广东台山青山咀 100 兆瓦 实现沿海滩涂高效利用和
目 海域经济价值
天等县驮堪乡牛舍“牧光 养殖畜牧业与光伏发电产
互补”屋顶光伏项目 业的有机结合
安徽绩溪高空风能发电示 国内高空风能发电技术的
范工程 首次工程化实践
公司参与投资建设的全球
山东泰安 2×300 兆瓦级压
缩空气储能创新示范工程
缩空气储能项目
山西省第一个实现“风储”
阳泉平定二期 100MW 风
电扩建项目
新能源电站
兴宁市永和镇 100 兆瓦农 农业种植业与光伏发电产
光互补项目 业的有机结合
中国企业在海外绿地投资
巴基斯坦苏吉吉纳里水电 19.6 亿美 的最大水电项目，也是中
站项目 元 巴经济走廊第一批优先项
目清单中的重点项目
据上表所知，公司已在境内外多地开发建设了能源投运项目，其中尤其新能
源业务规模、影响力、竞争力持续提升，具备较为丰富、业内领先的新能源多能
互补、源网荷储一体化及储能项目投资运营经验。
综上，公司本次募集资金投资中能建哈密“光（热）储”多能互补一体化绿
电示范项目、甘肃庆阳“东数西算”源网荷储一体化智慧零碳大数据产业园示范
项目、中国能源建设集团浙江火电建设有限公司光热+光伏一体化项目、湖北应
城 300MW 级压缩空气储能电站示范项目等投资运营类项目均与公司主业紧密相
连，符合公司的业务发展方向和发展战略，不存在将募集资金投向非主业的情形。
二、如中能建哈密“光（热）储”多能互补一体化绿电示范项目无法取得募
投项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响
（一）中能建哈密“光（热）储”多能互补一体化绿电示范项目预计取得项
目用地不存在实质性障碍
中能建哈密“光（热）储”多能互补一体化绿电示范项目（以下简称“该项
目”）场地规划用地为未利用的国有荒漠化土地，现状为荒漠化戈壁。经过场址
敏感性因素的初步排查工作，该场址区域不涉及生态、环保、水源保护、矿产资
源、地质灾害、自然保护区、文物保护区、国家卫星基地、军事区（设施）及机
场等重要基地或区域。
该项目的厂前区、发电区、进场道路等用地为永久设施用地，并已取得哈密
市自然资源局核发的《建设项目用地预审与选址意见书》
（用字第 650500202300
回复报告出具之日，该项目的实施主体中能建投哈密绿色能源有限公司（以下简
称“中能建哈密公司”）正在积极推进永久设施用地的相关土地流程，预计不存
在项目建设用地无法落实的风险，后续取得该宗土地的权属证书无实质性障碍。
该项目的光伏部分和光热镜场部分拟使用租赁土地，租赁土地性质为国有未
利用地，中能建哈密公司待该项目取得光伏接入系统批复后、光伏部分和光热镜
场部分开工前签署土地使用权租赁协议，本项目办理接入系统批复手续不存在实
质性障碍。
根据《产业用地政策实施工作指引（2019 年版）》第八条规定：
“（可按原地
类管理的情形）各地要依据国土空间规划积极引导产业项目合理选址，尽量利用
未利用地及存量建设用地等，不占或少占耕地，严格保护永久基本农田。依据下
列规定使用的农用地或未利用地，可按原地类认定和管理，并严格按照规定条件
使用土地。（一）依据《关于支持新产业新业态发展促进大众创业万众创新用地
的意见》（国土资规〔2015〕5 号）的规定，光伏、风力发电项目使用戈壁、荒
漠、荒草地等未利用土地的，对不占压土地、不改变地表形态的用地部分，可按
原地类认定”。根据《自然资源部办公厅国家林业和草原局办公室国家能源局综
合司关于支持光伏发电产业发展规范用地管理有关工作的通知》（自然资办发
[2023]12 号）规定：“光伏发电项目用地包括光伏方阵用地（含光伏面板、采用
直埋电缆敷设方式的集电线路等用地）和配套设施用地（含变电站及运行管理中
心、集电线路、场内外道路等用地，具体依据《光伏发电站工程项目用地控制指
标》的分类），根据用地性质实行分类管理。……光伏方阵用地不得改变地表形
态，以第三次全国国土调查及后续开展的年度国土变更调查成果为底版，依法依
规进行管理。实行用地备案，不需按非农建设用地审批”。因此，该项目的光伏
部分和光热镜场部分以租赁方式使用国有未利用地符合国家产业用地政策，无需
办理非农建设用地审批。
综上所述，该项目永久设施用地符合国土空间用途管制要求，预计不存在无
法落实的风险，中能建哈密公司后续取得该宗土地的权属证书无实质性障碍；该
项目的光伏部分和光热镜场部分以租赁方式使用国有未利用地符合国家产业用
地政策，无需办理非农建设用地审批。
（二）如中能建哈密“光（热）储”多能互补一体化绿电示范项目无法取得
募投项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响
经前期场址敏感性因素的初步排查工作，该项目场址区域不涉及生态、环保、
水源保护、矿产资源、地质灾害、自然保护区、文物保护区、国家卫星基地、军
事区（设施）及机场等重要基地或区域，项目用地符合国土空间用途管制要求和
国家产业用地政策，相关主管部门亦已出具协助办理用地手续的证明文件。因此，
该项目取得永久设施用地土地使用权及签署土地租赁协议预计不存在实质性障
碍和无法落实的风险。
哈密地区未被利用的戈壁、沙漠、高山约占总面积的 70.65%，项目场址周
边可利用土地较多。如中能建哈密公司未能顺利取得国有建设用地使用权或未能
签署土地租赁协议，公司将与相关主管部门积极协调附近其他可用地块或采取其
他有效措施，保证项目顺利实施不受到实质性影响。
三、中介机构核查情况
（一）核查程序
保荐人及发行人律师履行了如下核查程序：
发行人年度报告、新能源行业研究报告等；
性研究报告及建设项目用地预审与选址意见书；
项目相关用地情况的书面说明。
（二）核查意见
经核查，保荐人及发行人律师认为：
示范项目、甘肃庆阳“东数西算”源网荷储一体化智慧零碳大数据产业园示范项
目、中国能源建设集团浙江火电建设有限公司光热+光伏一体化项目、湖北应城
连，符合公司的业务发展方向和发展战略，不存在将募集资金投向非主业的情形。
用地土地使用权及签署土地租赁协议预计不存在实质性法律障碍和无法落实的
风险；该项目场址周边可利用土地较多，如中能建哈密公司未能顺利取得国有建
设用地使用权或未能签署土地租赁协议，发行人将与相关主管部门积极协调附近
其他可用地块或采取其他有效措施，保证项目顺利实施不受到实质性影响。
根据申报材料和首轮问询回复，中国能建集团、资产管理公司、北京电建及
葛洲坝集团已于 2014 年、2015 年分别签署协议，约定将北京电建委托葛洲坝集
团运营管理，委托期限为 5 年；各方后续分别于 2019 年、2022 年及 2023 年续
签委托经营管理协议。
请发行人进一步说明：发行人与北京电建是否构成重大不利影响的同业竞
争，是否已经制定解决方案并明确未来整合时间安排。
请保荐机构及发行人律师核查并发表明确意见。
回复：
一、发行人与北京电建是否构成重大不利影响的同业竞争，是否已经制定解
决方案并明确未来整合时间安排
（一）发行人与北京电建是否构成重大不利影响的同业竞争
公司目前从事的主营业务涵盖传统能源、新能源及综合智慧能源、水利、生
态环保、综合交通、市政、房建、房地产（新型城镇化）、建材（水泥、砂石骨
料等）、民爆、装备制造等领域，公司具有集规划咨询、评估评审、勘察设计、
工程建设及管理、运行维护和投资运营、技术服务、装备制造、建筑材料为一体
的完整产业链。公司的控股股东中国能建集团及其控制的其他企业目前没有以任
何形式从事或参与对公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务
和活动。
截至本回复报告出具之日，北京电建由于历史经营等原因，其业务与公司主
营业务有部分重合，但与公司之间不存在实质性同业竞争。具体情况如下：
截至本回复报告出具之日，中国能建集团通过子公司资产管理公司持有北京
电建 100%股权；北京电建从事境外电力、房屋建筑、市政公用工程施工的总承
包业务，与中国能建的主营业务存在部分重合。
报告期内，北京电建的营业收入及毛利情况如下：
单位：万元，%
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
营业收入 30,079.93 119,149.50 126,998.20 104,723.90
占公司收入比例 0.16 0.33 0.39 0.39
毛利 2,005.83 12,117.54 7,447.52 6,903.55
占公司毛利比例 0.10 0.27 0.18 0.19
北京电建的收入或者毛利占公司主营业务收入或者毛利的比例不到 1%，占
比极低，公司与北京电建不构成重大不利影响的同业竞争，对公司的经营业绩不
构成重大不利影响。
（二）是否已经制定解决方案并明确未来整合时间安排
中国能建集团、资产管理公司、北京电建及葛洲坝集团已于 2014 年 12 月
将北京电建委托葛洲坝集团运营管理，委托期限为 5 年；各方后续分别于 2019
年 12 月 13 日、2022 年 1 月及 2023 年 2 月续签了《委托经营管理协议（新）》
《委
托经营管理协议》及《委托经营管理协议补充协议》。
中国能建集团、资产管理公司已将北京电建委托中国能建下属企业管理，中
国能建通过葛洲坝集团对北京电建的现有业务行使管理职能与资产之实际管理、
运营权。上述举措能够防止中国能建集团损害公司利益，阶段性避免同业竞争问题。
中国能建集团已在商议研究解决公司与北京电建之间存在的同业竞争问题
解决方案，探讨综合运用股权转让、资产重组、业务调整等方案可行性及对公司
利益的影响。中国能建集团已出具承诺，明确未来整合时间安排：
“在 2023 年 12 月 31 日之前，按照监管部门的要求，在符合届时适用的法
律法规及相关监管规则的前提下，本着有利于公司发展和维护股东利益的原则，
综合运用股权转让、资产重组、业务调整等多种方式，稳妥推进解决北京电建与
中国能建的业务重合问题。”
综上所述，中国能建集团已经制定阶段性避免同业竞争的方案并明确了未来
整合时间安排。
二、中介机构核查情况
（一）核查程序
保荐人及发行人律师履行了如下核查程序：
资产管理公司、北京电建及葛洲坝集团签署的《委托经营管理协议》等协议文件；
（二）核查意见
经核查，保荐人及发行人律师认为：
安排。
根据首轮问询回复，1）发行人报告期内部分子公司受到刑事及行政处罚，
但由于对发行人主营业务收入和净利润不具有重要影响（占比不超过 5%），发行
人、保荐机构和发行人律师认为其违法行为可不视为发行人存在重大违法行为。
刑事处罚，3 项处于刑事程序中。
请发行人说明:（1）相关子公司基本情况，报告期内子公司主营业务收入
和净利润占发行人主营业务的情况，其违法行为不视为发行人重大违法行为的理
由是否充分。
（2）发行人涉及的刑事案件是否存在《上市公司证券发行注册管理
办法》第 11 条，上市公司或其现任董监高因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查
或涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的，不得向特定对象发行股票的情
形。
请保荐机构及发行人律师核查并发表明确意见。
回复：
一、相关子公司基本情况，报告期内子公司主营业务收入和净利润占发行人
主营业务的情况，其违法行为不视为发行人重大违法行为的理由是否充分
报告期内，公司及其控股子公司受到的罚款金额 1 万元以上的行政处罚共
万元以下的行政处罚共 161 项。
（一）公司报告期内行政处罚情况
金额 20 万元以上的行政处罚具体情况如下：
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
葛洲坝当阳水泥有 2021 年 12 月 13 日，当阳市应 《中华人民共和国安全生产法》当阳市应急管理局
限公司 急管理局对葛洲坝当阳水泥有 （2021 修正）第九十八条第（三）已出具证明，确认上
根据《证券期货法律适用意见第 18 号》第 2 条相关规定，“重要子公司”指报告期内，对发行人主营业务
收入和净利润具有重要影响（占比超过百分之五）的并表子公司。
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
限公司作出《行政处罚决定书》项规定，“生产经营单位有下列 述处罚不属于情节
（[当]应急罚[2021]20 号） ，认 行为之一的，责令停止建设或者 严重的重大行政处
为葛洲坝当阳水泥有限公司大 停产停业整顿，限期改正，并处 罚。
沟西矿区水泥用灰岩矿矿山未 十万元以上五十万元以下的罚 该等违法行为未导
按照批准的安全设施设计施工 款，对其直接负责的主管人员和 致严重环境污染、重
建设，违反了《中华人民共和 其他直接责任人员处二万元以 大人员伤亡或者恶
国安全生产法》（2021 修正） 上五万元以下的罚款；逾期未改 劣社会影响。
第三十四条第一款，依据《中 正的，处五十万元以上一百万元 因此，可不认定为重
华 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 》以下的罚款，对其直接负责的主 大违法行为。
（2021 修正）第九十八条第 管人员和其他直接责任人员处
（三）项的规定，对其作出责 五万元以上十万元以下的罚款；
令该矿山停产停业整顿并罚款 构成犯罪的，依照刑法有关规定
金属冶炼建设项目或者用于生
产、储存、装卸危险物品的建设
项目的施工单位未按照批准的
安全设施设计施工的……”。
田林县应急管理局
已出具证明，确认该
管理局对葛洲坝作出《行政处
事故是一起一般生
罚决定书》 （田应急罚决〔2021〕《中华人民共和国安全生产法》
产安全责任事故，葛
洲坝上述违法行为
K31+564-552（田林县八渡瑶族 （一）项规定，“发生生产安全
不构成重大的违法
乡福达村渭的屯发达山）隧道 事故，对负有责任的生产经营单
违规事项，上述处罚
右洞发生的一起造成 2 人死亡 位除要求其依法承担相应的赔
的钢筋垮塌事故中，葛洲坝田 偿等责任外，由安全生产监督管
重大行政处罚。
西高速公路总承包项目部对此 理部门依照下列规定处以罚款：
该等事故为一般事
次事故的发生负有监督管理缺 （一）发生一般事故的，处二十
故，未导致严重环境
失的责任，依据《中华人民共 万 元 以 上 五 十 万 元 以 下 的 罚
污染、重大人员伤亡
和国安全生产法》 （2014 修正）款……”。
或者恶劣社会影响。
第一百零九条第（一）项的规
因此，可不认定为重
定，对其处以罚款 35 万元。
大违法行为。
海区应急管理局对葛洲坝作出 （2014 修正）第一百零九条第
佛山市南海区应急
《行政处罚决定书》（（南海） （一）项规定，“发生生产安全
管理局已出具证明，
应急罚〔2021〕296 号），认为 事故，对负有责任的生产经营单
确认上述事故是一
葛洲坝在相关施工手续不完善 位除要求其依法承担相应的赔
起一般生产安全责
的情况下开始施工，未尽现场 偿等责任外，由安全生产监督管
任事故，上述处罚属
安全监管责任，未有效制止施 理部门依照下列规定处以罚款：
于一般性的行政处
工工人在沟槽未做支护的情况 （一）发生一般事故的，处二十
下危险作业，安全管理不到位，万 元 以 上 五 十 万 元 以 下 的 罚
该等事故为一般事
因此对狮山镇虹岭路与信息大 款……”。
故，未导致严重环境
道交汇处一污水管网施工现场 《生产安全事故报告和调查处
污染、重大人员伤亡
发生的造成 2 人死亡、1 人受 理条例》第三条第一款第（四）
或者恶劣社会影响。
伤的坍塌事故负有责任，违反 项规定，“根据生产安全事故
因此，可不认定为重
了《中华人民共和国安全生产 （以下简称事故）造成的人员伤
大违法行为。
法》（2014 修正）第三十八条 亡或者直接经济损失，事故一般
第一款的规定。依据《中华人 分为以下等级：……（四）一般
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
民共和国安全生产法》（2014 事故，是指造成 3 人以下死亡，
修正）第一百零九条第（一） 或者 10 人以下重伤，或者 1000
项、 《生产安全事故报告和调查 万 元 以 下 直 接 经 济 损 失 的 事
处 理 条 例 》 第 三 条 第 一 款 第 故。”
（四）项的规定，对其处以罚
款 30 万元。
《中华人民共和国森林法》第七
十四条第一款规定，“违反本法
规定，进行开垦、采石、采砂、 （1）该等违法行为
采土或者其他活动，造成林木毁 被 处 以 每 平 方 米
坏的，由县级以上人民政府林业 50.09 元的罚款，属
主管部门责令停止违法行为，限 于《海南经济特区林
行政执法局对葛洲坝迈湾项目
期在原地或者异地补种毁坏株 地管理条例》第三十
部作出《行政处罚决定书》 （澄
数一倍以上三倍以下的树木，可 一条对单位的经济
综执罚决字〔2021〕7123 号） ，
以处毁坏林木价值五倍以下的 处罚区间内的最低
认为葛洲坝迈湾项目部存在未
罚款；造成林地毁坏的，由县级 档位，不涉及情节严
办理临时使用林地手续且非法
以上人民政府林业主管部门责 重的情形。
占用林地和毁坏林木、林地的
令停止违法行为，限期恢复植被 该等违法行为未导
行为，违反了《中华人民共和
和林业生产条件，可以处恢复植 致严重环境污染、重
国森林法》第三十七、三十八
被和林业生产条件所需费用三 大人员伤亡或者恶
倍以下的罚款。” 劣社会影响。
林法》第七十四条的规定，对
《海南经济特区林地管理条例》 因此，可不认定为重
葛洲坝迈湾项目部作出如下行
第三十一条规定，“未经县级以 大违法行为。
政处罚：1）责令停止非法占用
上人民政府林业主管部门审核 （2）葛洲坝迈湾项
面积 9.5758 公顷林地的违法行
审批，非法占用林地、擅自改变 目部不认可上述处
为；2）限期 15 日内恢复植被
林地用途或者在林地上进行采 罚内容，已向人民法
和林业生产条件；3）并处非法
石、采矿、挖砂、取土、挖塘及 院提起行政诉讼。截
占用林地恢复植被和林业生产
其他破坏林地的活动，由县级以 至本回复报告出具
条件所需费用三倍的罚款，即
上人民政府林业主管部门责令 之日，海南省高级人
限期恢复原状；按照非法改变用 民法院已受理葛洲
途林地面积，对个人处每平方米 坝迈湾项目部的再
十元以上三十元以下的罚款，对 审申请。
单位处每平方米五十元以上一
百五十元以下的罚款。”
合行政执法局对葛洲坝迈湾项 十四条第一款规定，“违反本法 被 处 以 每 平 方 米
目部作出《行政处罚决定书》规定，进行开垦、采石、采砂、 49.46 元的罚款，低
（屯综执法决字〔2021〕123 采土或者其他活动，造成林木毁 于《海南经济特区林
号），认为葛洲坝迈湾项目部在 坏的，由县级以上人民政府林业 地管理条例》第三十
未办理林地占用审批手续的情 主管部门责令停止违法行为，限 一条对单位的经济
况下，在屯昌县南坤镇国营黄 期在原地或者异地补种毁坏株 处罚区间的最低档
岭农场迈湾枢纽主体工程项目 数一倍以上三倍以下的树木，可 位。
建设过程中非法占用林地面积 以处毁坏林木价值五倍以下的 该等违法行为未导
人民共和国森林法》第三十七 以上人民政府林业主管部门责 大人员伤亡或者恶
条。依据《中华人民共和国森 令停止违法行为，限期恢复植被 劣社会影响。
林法》第七十四条的规定，对 和林业生产条件，可以处恢复植 根据屯昌县自然资
葛洲坝迈湾项目部作出如下行 被和林业生产条件所需费用三 源和规划局以及处
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
政处罚：1）责令停止非法占用 倍以下的罚款。” 罚机关屯昌县综合
面积 477,605 平方米林地的违 《海南经济特区林地管理条例》 行政执法局出具的
法行为；2）限期 15 日内恢复 第三十一条规定，“未经县级以 证明，葛洲坝迈湾项
植被和林业生产条件；3）并处 上人民政府林业主管部门审核 目部上述违法行为
非法占用林地恢复植被和林业 审批，非法占用林地、擅自改变 的初衷是为了加快
生 产 条 件 所 需 费 用 三 倍 的 罚 林地用途或者在林地上进行采 推进项目建设所致，
款，即 23,620,772.10 元。 石、采矿、挖砂、取土、挖塘及 无主观恶意行为。葛
其他破坏林地的活动，由县级以 洲坝迈湾项目部的
上人民政府林业主管部门责令 违法行为虽造成一
限期恢复原状；按照非法改变用 定生态破坏，但均在
途林地面积，对个人处每平方米 项目生态环境影响
十元以上三十元以下的罚款，对 评价和使用林地可
单位处每平方米五十元以上一 行性研究的限定范
百五十元以下的罚款。” 围内。因此，可不认
定为重大违法行为。
（2）葛洲坝迈湾项
目部提起行政诉讼
后，海南省定安县人
民法院于 2023 年 4
月 24 日作出一审判
决，判决撤销屯综执
法决字〔2021〕123
号《行政处罚决定
书》，重新作出行政
决定。此后，屯昌县
综合行政执法局提
起上诉。2023 年 8
月 8 日，海南省第一
中级人民法院开庭
审理本案。截至本回
复报告出具之日，海
南省第一中级人民
法院尚未作出二审
判决。
湾区城市管理和综合执法局对 处罚金额为相应工
广东葛洲坝房地产开发有限公 程 合 同 价 款 的
《建筑工程施工许可管理办法》
司作出《行政处罚决定书》 （荔 1.7%，不属于法定经
（2018 修正）第十二条规定，
综城处字[2020]1900013 号）， 济处罚区间内的最
“对于未取得施工许可证或者
认为广东葛洲坝房地产开发有 高档位，不涉及情节
为规避办理施工许可证将工程
广东葛洲坝房地产 限公司作为建设方未取得《建 严重的情形。
开发有限公司 筑工程施工许可证》擅自进行 该等违法行为未导
辖权的发证机关责令停止施工，
地下室优化工程施工，违反了 致严重环境污染、重
限期改正，对建设单位处工程合
《建筑工程施工许可管理办 大人员伤亡或者恶
同价款 1%以上 2%以下罚款；对
法》（2018 修正）第二条第一 劣社会影响。
施工单位处 3 万元以下罚款”。
款的规定，依据《建筑工程施 因此，可不认定为重
工许可管理办法》 （2018 修正） 大违法行为。
第十二条的规定，对其处以罚
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
款 32.234635 万元。
区城市管理和综合执法局对广 处罚金额为相应工
东葛洲坝房地产开发有限公司 程 合 同 价 款 的
《建筑工程施工许可管理办法》
作出《行政处罚决定书》 （荔综 1.7%，不属于法定经
（2018 修正）第十二条规定，
城处字[2020]1900016 号），认 济处罚区间内的最
“对于未取得施工许可证或者
为广东葛洲坝房地产开发有限 高档位，不涉及情节
为规避办理施工许可证将工程
广东葛洲坝房地产 公司作为建设单位，未办理《建 严重的情形。
开发有限公司 筑工程施工许可证》进行精装 该等违法行为未导
辖权的发证机关责令停止施工，
修施工，违反了《建筑工程施 致严重环境污染、重
限期改正，对建设单位处工程合
工许可管理办法》 （2018 修正） 大人员伤亡或者恶
同价款 1%以上 2%以下罚款；对
第二条第一款的规定，依据《建 劣社会影响。
施工单位处 3 万元以下罚款”。
筑工程施工许可管理办法》 因此，可不认定为重
（2018 修正） 第十二条的规定， 大违法行为。
对其处以罚款 65.131354 万元。
展和改革委员会对中国能源建 第五十四条规定，“投标人以他 《中华人民共和国
设集团浙江火电建设有限公司 人名义投标或者以其他方式弄 招标投标法》第五十
作出《行政处罚决定书》 （庐发 虚作假，骗取中标的，中标无效，四条第二款的法定
改公管[2023]37 号），认为中国 给招标人造成损失的，依法承担 经济处罚区间内的
能源建设集团浙江火电建设有 赔偿责任；构成犯罪的，依法追 中间档位，不涉及情
限公司在参加项目工程施工招 究刑事责任。 节严重的情形。
投标活动中存在以其它方式弄 依法必须进行招标的项目的投 该等违法行为未导
虚作假的行为，违反了《中华 标人有前款所列行为尚未构成 致严重环境污染、重
中国能源建设集团
人民共和国招标投标法》第三 犯罪的，处中标项目金额千分之 大人员伤亡或者恶
十三条、 《中华人民共和国招标 五以上千分之十以下的罚款，对 劣社会影响。
公司
投标法实施条例》第四十二条 单位直接负责的主管人员和其 因此，可不认定为重
第二款第（二）项的规定，依 他直接责任人员处单位罚款数 大违法行为。
据《中华人民共和国行政处罚 额百分之五以上百分之十以下
法》第九条第（二）项、第七 的罚款；有违法所得的，并处没
十二条第一款第（一）项、 《中 收违法所得；情节严重的，取消
华人民共和国招标投标法》第 其一年至三年内参加依法必须
五十四条第二款的规定，对其 进行招标的项目的投标资格并
处中标项目金额千分之七的罚 予以公告，直至由工商行政管理
款 37.750283 万元。 机关吊销营业执照。”
态环境局对浙江华业物流有限 第二十三条第一款规定，“违反 法定经济处罚区间
公司作出《行政处罚决定书》本条例规定，需要配套建设的环 内的最低档位，且不
（甬仑环罚字[2020]79 号），认 境保护设施未建成、未经验收或 涉及情节严重的情
为浙江华业物流有限公司在未 者验收不合格，建设项目即投入 形。
取得环境影响评价批准文件的 生产或者使用，或者在环境保护 （2）宁波市生态环
浙江华业物流有限
公司
组装生产，补漆产生的有机废 以上环境保护行政主管部门责 认该处罚属于处罚
气未经收集处理无组织排放， 令限期改正，处 20 万元以上 100 依据所列示的一般
违反了《建设项目环境保护管 万元以下的罚款；逾期不改正 性处罚。
理条例》第十五条和《建设项 的，处 100 万元以上 200 万元以 （3）根据《审计报
目环境保护管理条例》第十九 下的罚款；对直接负责的主管人 告》，被处罚主体非
条第一款的规定，依据《建设 员和其他责任人员，处 5 万元以 重要子公司，且违法
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
项目环境保护管理条例》第二 上 20 万元以下的罚款；造成重 行为未导致严重环
十三条第一款的规定，对其处 大环境污染或者生态破坏的，责 境污染、重大人员伤
以罚款 20 万元。 令停止生产或者使用，或者报经 亡或者恶劣社会影
有批准权的人民政府批准，责令 响。因此，该等违法
关闭。” 行为可不视为公司
存在重大违法行为。
态环境局对中国能源建设集团
鞍山铁塔有限公司作出《行政
（1）处罚金额属于
处罚决定书》 （鞍环（立山）罚 《排污许可管理条例》第三十三
法定经济处罚区间
决[2021]第（0003）号），认为 条第（四）项规定，“违反本条
内的较低档位，不涉
中国能源建设集团鞍山铁塔有 例规定，排污单位有下列行为之
及情节严重的情形。
限公司原建设项目中的镀锌生 一的，由生态环境主管部门责令
（2）根据《审计报
产线进行改造，新增了钝化工 改正或者限制生产、停产整治，
告》，被处罚主体非
中国能源建设集团 艺，加热锌锅由电供热改为天 处 20 万元以上 100 万元以下的
鞍山铁塔有限公司 然气供热，酸洗工艺密闭，属 罚款；情节严重的，报经有批准
行为未导致严重环
于生产工艺发生重大改变，存 权的人民政府批准，责令停业、
境污染、重大人员伤
在未重新申请取得排污许可证 关闭：……（四）依法应当重新
亡或者恶劣社会影
排放污染物的违法行为，违反 申请取得排污许可证，未重新申
响。因此，该等违法
了《排污许可管理条例》第十 请 取 得 排 污 许 可 证 排 放 污 染
行为可不视为公司
五条第（一）项的规定，依据 物。”
存在重大违法行为。
《排污许可管理条例》第三十
三条第（四）项的规定，对其
处以罚款 30 万元。
（1）该项目总投资
额为 2,100 万元，罚
态环境局对中国能源建设集团 价法》第三十一条第一款规定，
款比例为 2%，故处
鞍山铁塔有限公司作出《行政 “建设单位未依法报批建设项
罚金额属于法定经
处罚决定书》 （鞍环（立山）罚 目环境影响报告书、报告表，或
济处罚区间内的较
决[2021]第（0002）号），认为 者未依照本法第二十四条的规
低档位，不涉及情节
中国能源建设集团鞍山铁塔有 定重新报批或者报请重新审核
严重的情形。
限公司 2020 年 2 月 1 日开始建 环境影响报告书、报告表，擅自
中国能源建设集团 （2）根据《审计报
鞍山铁塔有限公司 告》，被处罚主体非
批环境影响评价文件，违反了 境主管部门责令停止建设，根据
重要子公司，且违法
《中华人民共和国环境影响评 违法情节和危害后果，处建设项
行为未导致严重环
价法》第二十四条第一款的规 目总投资额百分之一以上百分
境污染、重大人员伤
定，依据《中华人民共和国环 之五以下的罚款，并可以责令恢
亡或者恶劣社会影
境影响评价法》第三十一条第 复原状；对建设单位直接负责的
响。因此，该等违法
一款的规定，对其处以罚款 42 主管人员和其他直接责任人员，
行为可不视为公司
万元。 依法给予行政处分。”
存在重大违法行为。
态环境局对湖南利德金属结构 价法》第三十一条第一款规定， 元罚款占该项目总
有限责任公司作出《行政处罚 “建设单位未依法报批建设项 投资额的 0.009%，
湖南利德金属结构 决定书》 （泰环罚字[2022]5-3-1 目环境影响报告书、报告表，或 处罚金额低于法定
有限责任公司 号），认为湖南利德金属结构有 者未依照本法第二十四条的规 经济处罚区间，不涉
限责任公司年产 8 万吨海上风 定重新报批或者报请重新审核 及情节严重的情形；
电塔筒项目未依法报批环境影 环境影响报告书、报告表，擅自 该项 36 万元罚款属
响评价文件，违反了《中华人 开工建设的，由县级以上生态环 于法定经济处罚区
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
民环境影响评价法》第二十五 境主管部门责令停止建设，根据 间内的较低档位，不
条，依据《中华人民共和国环 违法情节和危害后果，处建设项 涉及情节严重的情
境影响评价法》第三十一条第 目总投资额百分之一以上百分 形。
一 款 的 规 定 ， 对 其 处 以 罚 款 之五以下的罚款，并可以责令恢 （2）根据《审计报
属结构有限责任公司建设项目 主管人员和其他直接责任人员， 重要子公司，且违法
配套的污染防治设施未经“三 依法给予行政处分。” 行为未导致严重环
同时”验收即投入生产使用， 《建设项目环境保护管理条例》 境污染、重大人员伤
违反了《建设项目环境保护管 第二十三第一款规定，“违反本 亡或者恶劣社会影
理条例》第十九条，依据《建 条例规定，需要配套建设的环境 响。因此，该等违法
设项目环境保护管理条例》第 保护设施未建成、未经验收或者 行为可不视为公司
二十三条第一款、 《江苏省生态 验收不合格，建设项目即投入生 存在重大违法行为。
环境行政处罚裁量基准规定》 产或者使用，或者在环境保护设
的规定，对其处以罚款 36 万 施验收中弄虚作假的，由县级以
元。 上环境保护行政主管部门责令
限期改正，处 20 万元以上 100
万元以下的罚款；逾期不改正
的，处 100 万元以上 200 万元以
下的罚款；对直接负责的主管人
员和其他责任人员，处 5 万元以
上 20 万元以下的罚款，造成重
大环境污染或者生态破坏的，责
令停止生产或者使用，或者报经
有批准权的人民政府批准，责令
关闭。”
《中华人民共和国核安全法》第
七十七条规定，“违反本法规
定，有下列情形之一的，由国务
共和国生态环境部对扬州电力
院核安全监督管理部门或者其
设备修造厂有限公司作出《核
他有关部门责令改正，给予警
安全行政处罚决定书》（环法 根据《审计报告》，
告；情节严重的，处二十万元以
[2021]192 号），认为扬州电力 被处罚主体非重要
上一百万元以下的罚款；拒不改
设备修造厂有限公司存在阀门 子公司；根据扬州市
正的，责令停止建设或者停产整
电动装置零部件的材料化学分 广陵生态环境局出
顿：（一）核设施营运单位未设
析、物理实验人员无证上岗， 具的证明，违法行为
扬州电力设备修造 置核设施纵深防御体系的； （二）
厂有限公司 核设施营运单位或者为其提供
化学分析、物理试验报告，箱 染、重大人员伤亡或
设备、工程以及服务等的单位未
体尺寸检验员对非本人操作记 者恶劣社会影响。因
建立或者未实施质量保证体系
录签字等未实施质量保证体系 此，该等违法行为可
的；（三）核设施营运单位未按
的问题，违反了《中华人民共 不视为公司存在重
照要求控制辐射照射剂量的；
和国核安全法》第十七条的规 大违法行为。
（四）核设施营运单位未建立核
定，依据《中华人民共和国核
安全经验反馈体系的；（五）核
安全法》第七十七条的规定，
设施营运单位未就涉及公众利
对其处以罚款 50 万元。
益的重大核安全事项征求利益
相关方意见的。”
湖南醴陵中电工程
新能源有限公司
中电工程新能源有限公司作出 本条例规定，需要配套建设的环 内的较低档位，不涉
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
《行政处罚决定书》 （株环罚字 境保护设施未建成、未经验收或 及情节严重的情形。
[2021]醴-70 号），认为湖南醴 者验收不合格，建设项目即投入 （2）根据《审计报
陵中电工程新能源有限公司湖 生产或者使用，或者在环境保护 告》，被处罚主体非
南醴陵贺家桥风电场 110KW 设施验收中弄虚作假的，由县级 重要子公司，且违法
送出线路工程未进行电磁辐射 以上环境保护行政主管部门责 行为未导致严重环
类建设项目环保竣工验收，擅 令限期改正，处 20 万元以上 100 境污染、重大人员伤
自投入并网运营，违反了《建 万元以下的罚款；逾期不改正 亡或者恶劣社会影
设项目环境保护管理条例》第 的，处 100 万元以上 200 万元以 响；根据株洲市生态
十九条，依据《建设项目环境 下的罚款；对直接负责的主管人 环境局醴陵分局出
保护管理条例》第二十三条第 员和其他责任人员，处 5 万元以 具的证明，该违法行
一款的规定，对其处以罚款 21 上 20 万元以下的罚款，造成重 为为程序违法，未造
万元。 大环境污染或者生态破坏的，责 成严重的生态环境
令停止生产或者使用，或者报经 污染事故。因此，该
有批准权的人民政府批准，责令 等违法行为可不视
关闭。” 为公司存在重大违
法行为。
态环境局对中国葛洲坝集团建
筑工程有限公司作出《巴中市 （1）处罚金额属于
生态环境局行政处罚决定书》 法定经济处罚区间
（巴环境罚〔2021〕6 号），认 内的较低档位，不涉
《四川省环境保护条例》第八十
为中国葛洲坝集团建筑工程有 及情节严重的情形。
一条第四款规定，“企业事业单
限公司在诺水河至光雾山公路 （2）根据《审计报
位和其他生产经营者未落实环
（米仓大道）TJSG2 标段相关 告》，被处罚主体非
中国葛洲坝集团建 境影响评价文件提出的污染防
筑工程有限公司 治、生态保护等措施的，由县级
落实环评措施的违法行为，违 行为未导致严重环
以上地方人民政府环境保护主
反了《四川省环境保护条例》 境污染、重大人员伤
管部门责令改正，处五万元以上
第十九条第二款的规定，依据 亡或者恶劣社会影
五十万元以下罚款。”
《四川省环境保护条例》第八 响。因此，该等违法
十一条第四款的规定，并参照 行为可不视为公司
《四川省生态环境行政处罚裁 存在重大违法行为。
量标准（2019 版） 》，对其处以
罚款 21.48 万元。
《建设项目环境保护管理条例》 （1）丽水市生态环
态环境局对广西局作出《行政 本条例规定，需要配套建设的环 认该违法行为不构
处罚决定书》（丽环（遂）罚 境保护设施未建成、未经验收或 成重大的违法违规
[2020]9 号），认为广西局的取 者验收不合格，建设项目即投入 事项，该处罚不属于
水工程施工废水收集池被填埋 生产或者使用，或者在环境保护 情节严重的重大行
后未重新建设，施工废水通过 设施验收中弄虚作假的，由县级 政处罚。
排放至施工场地路面渗排放， 令限期改正，处 20 万元以上 100 告》，被处罚主体非
违反了《建设项目环境保护管 万元以下的罚款；逾期不改正 重要子公司，且违法
理条例》第十五条，依据《建 的，处 100 万元以上 200 万元以 行为未导致严重环
设项目环境保护管理条例》第 下的罚款；对直接负责的主管人 境污染、重大人员伤
二十三条第一款的规定，对其 员和其他责任人员，处 5 万元以 亡或者恶劣社会影
处以罚款 25 万元。 上 20 万元以下的罚款；造成重 响。因此，该等违法
大环境污染或者生态破坏的，责 行为可不视为公司
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
令停止生产或者使用，或者报经 存在重大违法行为。
有批准权的人民政府批准，责令
关闭。”
《中华人民共和国固体废物污
染环境防治法》（2020 修订）第
部山区管理委员会对中国葛洲 第（四）项及第二款规定，“违
坝集团路桥工程有限公司作出 反本法规定，有下列行为之一，
《行政处罚决定书》 （济南管综 由县级以上地方人民政府环境
（1）济南市南部山
处罚字（2021）第 00014 号），卫生主管部门责令改正，处以罚
区管理委员会已出
认为中国葛洲坝集团路桥工程 款，没收违法所得：……（三）
具证明，确认该处罚
有限公司在济泰高速公路施工 工程施工单位未编制建筑垃圾
不属于情节严重的
中，将施工过程中产生的建筑 处理方案报备案，或者未及时清
行政处罚。
垃圾擅自倾倒、堆放在济南市 运施工过程中产生的固体废物
（2）根据《审计报
历城区仲宫街道办事处东商村 的；（四）工程施工单位擅自倾
中国葛洲坝集团路 告》，被处罚主体非
桥工程有限公司 重要子公司，且违法
程中产生的固体废物，违反了 中产生的建筑垃圾，或者未按照
行为未导致严重环
《中华人民共和国固体废物污 规定对施工过程中产生的固体
境污染、重大人员伤
染环境防治法》（2020 修订） 废物进行利用或者处置的；……
亡或者恶劣社会影
第六十三条第二款、第三款， 单位有前款第一项、第七项行为
响。因此，该等违法
依据《中华人民共和国固体废 之一，处五万元以上五十万元以
行为可不视为公司
物污染环境防治法》（2020 修 下的罚款；单位有前款第二项、
存在重大违法行为。
订）第一百一十一条第一款第 第三项、第四项、第五项、第六
（三）项、第（四）项及第二 项行为之一，处十万元以上一百
款的规定，对其处以罚款 70 万 万元以下的罚款；个人有前款第
元。 一项、第五项、第七项行为之一，
处一百元以上五百元以下的罚
款。”
合行政执法局对海南葛洲坝实
业有限公司嘉佩乐度假酒店作 （1）陵水县综合行
出《行政处罚决定书》 （陵综执 《中华人民共和国水污染防治 政执法局已出具证
（生态）罚决字〔2021〕13 号），法》第八十三条第三项规定， 明，确认上述违法行
认为海南葛洲坝实业有限公司 “违反本法规定，有下列行为之 为不构成重大的违
嘉佩乐度假酒店存在以下违法 一的，由县级以上人民政府环境 法违规事项，上述处
行为：1、酒店污水处理设施不 保护主管部门责令改正或者责 罚不属于情节严重
正常运行，生活污水通过铺设 令限制生产、停产整治，并处十 的重大行政处罚。
海南葛洲坝实业有
管道排放入雨水管网中；2、对 万元以上一百万元以下的罚款； （2）根据《审计报
公司排入雨水管网中的生活污 情节严重的，报经有批准权的人 告》，被处罚主体非
酒店
水进行采样监测，监测结果显 民 政 府 批 准 ， 责 令 停 业 、 关 重要子公司，且违法
示排入雨水管网的生活污水的 闭：……（三）利用渗井、渗坑、行为未导致严重环
氨氮排放浓度、总磷排放浓度、裂隙、溶洞，私设暗管，篡改、 境污染、重大人员伤
COD 排放浓度均超过《污水综 伪造监测数据，或者不正常运行 亡或者恶劣社会影
合排放标准》（GB8978-1996） 水污染防治设施等逃避监管的 响。因此，该等违法
表 4 第二类污染物最高允许排 方式排放水污染物的……”。 行为可不视为公司
放浓度一级标准限值，违反了 存在重大违法行为。
《中华人民共和国水污染防治
法》第三十九条，依据《中华
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
人民共和国水污染防治法》第
八十三条第三项的规定，对其
处以罚款 20 万元。
山区应急管理局对中国能源建 一般事故，且处罚金
设集团广东火电工程有限公司 额属于法定经济处
作出《行政处罚决定书》（（深 罚区间内的较低档
南）应急罚[2022]38 号），认为 位，不涉及情节严重
中国能源建设集团广东火电工 的情形。
《中华人民共和国安全生产法》
程有限公司在西雨街道 220 千 （2）经与深圳市南
（2021 修正）第一百一十四条第
伏仙茶变电站工程“2·28”一 山区应急管理局相
一款第（一）项规定，“发生生
般高坠事故中，存在对分包单 关工作人员访谈确
产安全事故，对负有责任的生产
中国能源建设集团 位工人的安全教育培训和安全 认，上述违法行为不
经营单位除要求其依法承担相
应的赔偿等责任外，由应急管理
公司 安全管理不到位的违法行为， 罚。
部门依照下列规定处以罚款：
对事故发生负有一定管理责 （3）根据《审计报
（一）发生一般事故的，处三十
任，违反了《中华人民共和国 告》，被处罚主体非
万元以上一百万元以下的罚
安全生产法》（2021 修正）第 重要子公司，且违法
款……”。
二十五条第一款第五项、第六 行为未导致严重环
项以及第二十八条第一款，依 境污染、重大人员伤
据《中华人民共和国安全生产 亡或者恶劣社会影
法》（2021 修正）第一百一十 响。因此，该等违法
四条第一款第（一）项的规定， 行为可不视为公司
对其处以罚款 35 万元。 存在重大违法行为。
（1）抚顺市应急管
急管理局对中国能源建设集团 认该事故是一起一
东北电力第三工程有限公司作 般生产安全责任事
出《行政处罚决定书》（（抚） 故，中国能源建设集
应急罚[2022]820 号），认为中 团东北电力第三工
《中华人民共和国安全生产法》
国能源建设集团东北电力第三 程有限公司上述违
（2021 修正）第一百一十四条第
工程有限公司作为抚顺特钢产 法行为不构成重大
一款第（一）项规定，“发生生
业化一期项目厂房及附属建筑 的违法违规事项，上
产安全事故，对负有责任的生产
中国能源建设集团 工程的工程总承包单位，对分 述处罚不属于情节
经营单位除要求其依法承担相
应的赔偿等责任外，由应急管理
有限公司 项目部相关人员安全管理不到 罚。
部门依照下列规定处以罚款：
位，对 2021 年 12 月 20 日塔式 （2）根据《审计报
（一）发生一般事故的，处三十
起重机拆卸塔顶作业过程中发 告》，被处罚主体非
万元以上一百万元以下的罚
生的一起 1 人死亡的物体打击 重要子公司，且违法
款……”。
一般事故负有责任，依据《中 行为未导致严重环
华人民共和国安全生产法》 境污染、重大人员伤
（2021 修正）第一百一十四条 亡或者恶劣社会影
第一款第（一）项的规定，对 响。因此，该等违法
其处以罚款 45 万元。 行为可不视为公司
存在重大违法行为。
杭州华源前线能源
设备有限公司
源设备有限公司作出《行政处 一款第（一）项规定，“发生生 间内的最高档位，不
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
罚决定书》 （（梅）应急罚[2022] 产安全事故，对负有责任的生产 涉及情节严重的情
执法 3 号），认为杭州华源前线 经营单位除要求其依法承担相 形。
能源设备有限公司未依法落实 应的赔偿等责任外，由应急管理 （2）根据《审计报
安全生产主体责任，对在 2021 部 门 依 照 下 列 规 定 处 以 罚 款 ：告》，被处罚主体非
年 10 月 15 日梅河口市福民街 （一）发生一般事故的，处三十 重要子公司，且违法
第五中学锅炉房发生的一起造 万 元 以 上 一 百 万 元 以 下 的 罚 行为未导致严重环
成一人死亡的一般触电事故负 款”。 境污染、重大人员伤
有责任，违反了《中华人民共 亡或者恶劣社会影
和国安全生产法》 （2021 修正） 响。因此，该等违法
第二十八条第四款、第四十一 行为可不视为公司
条第二款、第四十四条第一款、 存在重大违法行为。
第八十一条以及《吉林省安全
生产条例》 （2017）第三十一条
第一款、第二款，依据《中华
人民共和国安全生产法》 （2021
修正）第一百一十四条第一款
第（一）项的规定，对其处以
罚款 60 万元。
应急管理局对中国能源建设集
团西北电力建设工程有限公司
作出《行政处罚决定书》 （（葫）
《中华人民共和国安全生产法》
应急罚[2020]18002 号），认为
（2014 修正）第一百零九条规
辽宁省葫芦岛岳家屯风电场 （1）葫芦岛市应急
定，“发生生产安全事故，对负
有责任的生产经营单位除要求
工现场发生的边坡挡土墙坍塌 确认该违法行为不
其依法承担相应的赔偿等责任
事故，造成 4 人死亡、2 人轻 属于重大的违法违
外，由安全生产监督管理部门依
伤，直接经济损失约 680 万元。 规事项。
照下列规定处以罚款：（一）发
中国能源建设集团西北电力建 （2）根据《审计报
中国能源建设集团 生一般事故的，处二十万元以上
设工程有限公司在实际工程施 告》，被处罚主体非
工中存在违法转包、放任管理 重要子公司，且违法
有限公司 生较大事故的，处五十万元以上
的行为，未规范履行《中华人 行为未导致严重环
一百万元以下的罚款；（三）发
民共和国安全生产法》有关规 境污染、重大人员伤
生重大事故的，处一百万元以上
定，造成较大事故，对事故发 亡或者恶劣社会影
五百万元以下的罚款；（四）发
生负有责任，违反了《中华人 响。因此，该等违法
生特别重大事故的，处五百万元
民共和国安全生产法》（2014 行为可不视为公司
以上一千万元以下的罚款；情节
修正）第二十五条第一、第四 存在重大违法行为。
特别严重的，处一千万元以上二
款、第三十八条第一款、第四
千万元以下的罚款。”
十三条等规定，依据《中华人
民共和国安全生产法》（2014
修正）第一百零九条的规定，
对其处以罚款 100 万元。
市应急管理局对中国电力工程 （2014 修正）第一百零九条第 急管理局已出具证
中国电力工程顾问
顾问集团华北电力设计院有限 （一）项规定，“发生生产安全 明，确认中国电力工
公司作出《处罚决定书》（（锡 事故，对负有责任的生产经营单 程顾问集团华北电
院有限公司
市）安监罚[2020]33 号），认为 位除要求其依法承担相应的赔 力设计院有限公司
在神华胜利电厂新建工程项目 偿等责任外，由安全生产监督管 上述违法行为不构
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
施工时发生一起起重伤害致一 理部门依照下列规定处以罚款：成重大的违法违规
人死亡事故，中国电力工程顾 （一）发生一般事故的，处二十 事项，上述处罚不属
问集团华北电力设计院有限公 万 元 以 上 五 十 万 元 以 下 的 罚 于情节严重的重大
司神华胜利电厂项目部对事故 款……”。 行政处罚。
发生负有监督管理责任，违反 （2）根据《审计报
了《中华人民共和国安全生产 告》，被处罚主体非
法》（2014 修正）第四条、第 重要子公司，且违法
十七条、第三十八条第一款、 行为未导致严重环
第四十一条和《电力建设工程 境污染、重大人员伤
施工安全监督管理办法》第六 亡或者恶劣社会影
条第二款，依据《中华人民共 响。因此，该等违法
和国安全生产法》 （2014 修正） 行为可不视为公司
第一百零九条第（一）项的规 存在重大违法行为。
定，对其处以罚款 20 万元。
应急管理局对中国电力工程顾 急管理局已出具证
问集团华北电力设计院有限公 明，确认中国电力工
司作出《行政处罚决定书》 （（锡 程顾问集团华北电
市）应急罚[2020]70 号），认为 力设计院有限公司
《中华人民共和国安全生产法》
在神华胜利电厂 2×66 万千瓦 上述违法行为不构
（2014 修正）第一百零九条第
机组建设项目中发生一起物体 成重大的违法违规
（一）项规定，“发生生产安全
打击致一人死亡事故，中国电 事项，上述处罚不属
事故，对负有责任的生产经营单
中国电力工程顾问 力工程顾问集团华北电力设计 于情节严重的重大
位除要求其依法承担相应的赔
偿等责任外，由安全生产监督管
院有限公司 部对事故发生负有监督管理责 （2）根据《审计报
理部门依照下列规定处以罚款：
任，违反了《中华人民共和国 告》，被处罚主体非
（一）发生一般事故的，处二十
安全生产法》（2014 修正）第 重要子公司，且违法
万元以上五十万元以下的罚
四条、第十七条、第三十八条 行为未导致严重环
款……”。
第一款、第四十一条，依据《中 境污染、重大人员伤
华人民共和国安全生产法》 亡或者恶劣社会影
（2014 修正）第一百零九条第 响。因此，该等违法
（一）项的规定，对其处以罚 行为可不视为公司
款 35 万元。 存在重大违法行为。
沙区应急管理局对北京国电德 应急管理局已就该
胜工程项目管理有限公司作出 等处罚出具《涉及一
《中华人民共和国安全生产法》
《行政处罚决定书》（（穗南） 般失信行为行政处
（2014 修正）第一百零九条第
应急罚[2021]30 号），认定在南 罚信息信用修复
（一）项规定，“发生生产安全
沙 区 “8·3”燃 气 管道 泄漏 起 表》，根据《“信用
事故，对负有责任的生产经营单
火一般事故中，北京国电德胜 中国”网站行政处
北京国电德胜工程 位除要求其依法承担相应的赔
项目管理有限公司 偿等责任外，由安全生产监督管
发项目的监理单位，未梳理明 南》相关规定，涉及
理部门依照下列规定处以罚款：
确工程项目的关键部位、未对 一般失信行为的行
（一）发生一般事故的，处二十
顶管作业关键部位实施有效监 政处罚主要是指性
万元以上五十万元以下的罚
理旁站，对于施工作业不按照 情节轻微、社会危害
款……”。
协议和保护方案工作措施要求 程度较小的行政处
通知燃气权属单位到场和实施 罚信息。
人工挖孔探明地下燃气管线位 （2）根据《审计报
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
置的行为未能进行监督和纠 告》，被处罚主体非
正，对事故的发生负有责任， 重要子公司，且违法
违反了《建设工程安全生产管 行为未导致严重环
理条例》第十四条，依据《中 境污染、重大人员伤
华人民共和国安全生产法》 亡或者恶劣社会影
（2014 修正）第一百零九条第 响。因此，该等违法
（一）项的规定，对其处以罚 行为可不视为公司
款 27.5 万元。 存在重大违法行为。
急管理局对中国能源建设集团
安徽电力建设第二工程有限公
司作出《行政处罚决定书》 （1）金寨县应急管
（（金）应急罚[2021]23-2 号）， 理局已出具证明，确
认为中国能源建设集团安徽电 认该事故是一起一
力建设第二工程有限公司承建 般生产安全责任事
的金寨现代产业园区东山精密 故，中国能源建设集
项目一期-返乡创业园 PPP 项 团安徽电力建设第
《中华人民共和国安全生产法》
目（四）工程施工过程中，安 二工程有限公司上
（2014 修正）第一百零九条第
全生产主体责任落实不到位， 述违法行为不构成
（一）项规定，“发生生产安全
对 2021 年 3 月 23 日金寨现代 重大的违法违规事
事故，对负有责任的生产经营单
中国能源建设集团 产业园区返乡创业园东山精密 项，该处罚不属于情
位除要求其依法承担相应的赔
偿等责任外，由安全生产监督管
工程有限公司 土泵车机械伤害致 1 人死亡的 处罚。
理部门依照下列规定处以罚款：
生产安全责任事故负有责任， （2）根据《审计报
（一）发生一般事故的，处二十
违反了《中华人民共和国安全 告》，被处罚主体非
万元以上五十万元以下的罚
生产法》 （2014 修正）第四条、 重要子公司，且违法
款……”。
第二十五条第一款、第三十八 行为未导致严重环
条第一款等规定，依据《中华 境污染、重大人员伤
人民共和国安全生产法》 （2014 亡或者恶劣社会影
修正）第一百零九条第（一） 响。因此，该等违法
项和《安徽省安全生产行政处 行为可不视为公司
罚自由裁量权标准》中《中华 存在重大违法行为。
人民共和国安全生产法》 （2014
修正）第（三十七）项的规定，
对其处以罚款 28 万元。
应急管理局对中国能源建设集 急管理局已出具证
《中华人民共和国安全生产法》
团安徽电力建设第二工程有限 明，确认该事故是一
（2014 修正）第一百零九条第
公司作出《行政处罚决定书》 起一般生产安全责
（一）项规定，“发生生产安全
（（锡市）应急罚[2020]64 号） ， 任事故，中国能源建
事故，对负有责任的生产经营单
中国能源建设集团 认为在中国神华能源股份有限 设集团安徽电力建
位除要求其依法承担相应的赔
偿等责任外，由安全生产监督管
工程有限公司 电厂 2×66 万千瓦机组建设项 司上述违法行为不
理部门依照下列规定处以罚款：
目发生一起物体打击致一人死 构成重大的违法违
（一）发生一般事故的，处二十
亡事故，中国能源建设集团安 规事项，该处罚不属
万元以上五十万元以下的罚
徽电力建设第二工程有限公司 于情节严重的重大
款……”。
神华胜利电厂项目部未按规定 行政处罚。
落实安全生产管理责任，违反 （2）根据《审计报
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
了《中华人民共和国安全生产 告》，被处罚主体非
法》（2014 修正）第四条、第 重要子公司，且违法
十七条、第二十五条第一款和 行为未导致严重环
第二款、第三十八条第一款、 境污染、重大人员伤
第四十一条的规定，依据《中 亡或者恶劣社会影
华人民共和国安全生产法》 响。因此，该等违法
（2014 修正）第一百零九条第 行为可不视为公司
（一）项和《安全生产行政处 存在重大违法行为。
罚自由裁量标准》的规定，对
其处以 30 万元罚款。
急管理局对中能建（金寨）投
资建设有限公司作出《行政处
罚 决 定 书 》（（ 金 ） 应 急 罚
[2021]23-1 号），认为中能建（金
寨）投资建设有限公司在金寨 （1）金寨县应急管
现代产业园区东山精密项目一 理局已出具证明，确
期-返乡创业园 PPP 项目（四） 认该事故是一起一
工程施工过程中，未认真履行 般生产安全责任事
建设项目安全生产管理责任， 故，中能建（金寨）
在未取得建设用地规划许可、 《中华人民共和国安全生产法》投资建设有限公司
建设工程规划许可、建设工程 （2014 修正）第一百零九条第 上述违法行为不构
施工许可等合法手续情况下， （一）项规定，“发生生产安全 成重大的违法违规
擅自开工建设，事故隐患排查 事故，对负有责任的生产经营单 事项，该处罚不属于
中能建（金寨）投资 整改不到位，对 2021 年 3 月 位除要求其依法承担相应的赔 情节严重的重大行
建设有限公司 23 日金寨现代产业园区返乡创 偿等责任外，由安全生产监督管 政处罚。
业园东山精密项目施工工地发 理部门依照下列规定处以罚款：（2）根据《审计报
生的一起混凝土泵车机械伤害 （一）发生一般事故的，处二十 告》，被处罚主体非
致 1 人死亡的生产安全责任事 万 元 以 上 五 十 万 元 以 下 的 罚 重要子公司，且违法
故负有责任，违反了《中华人 款……”。 行为未导致严重环
民共和国安全生产法》（2014 境污染、重大人员伤
修正）第四条、第三十八条第 亡或者恶劣社会影
一款等规定，依据《中华人民 响。因此，该等违法
共和国安全生产法》（2014 修 行为可不视为公司
正）第一百零九条第（一）项 存在重大违法行为。
和《安徽省安全生产行政处罚
自由裁量权标准》中《中华人
民共和国安全生产法》第（三
十七）项的规定，对其处以罚
款 27 万元。
应急管理局对中国能源建设集 （2014 修正）第一百零九条第 管理局已出具证明，
团东北电力第一工程有限公司 （一）项规定，“发生生产安全 确认该事故是一起
中国能源建设集团
作出《行政处罚决定书》 （防应 事故，对负有责任的生产经营单 施工现场安全防护
急罚[2021]43 号），认为中国能 位除要求其依法承担相应的赔 措施、安全隐患排查
有限公司
源建设集团东北电力第一工程 偿等责任外，由安全生产监督管 不到位和员工违章
有限公司广西钢铁检维项目部 理部门依照下列规定处以罚款：操作而导致的一般
作为焦化厂干熄焦发电车间检 （一）发生一般事故的，处二十 生产安全责任事故。
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
维作业安全生产主体单位，对 万 元 以 上 五 十 万 元 以 下 的 罚 （2）根据《审计报
钳工触电身亡事故负有主要管 重要子公司，且违法
理责任，违反了《中华人民共 行为未导致严重环
和国安全生产法》 （2014 修正） 境污染、重大人员伤
第四条、第十条第二款、第十 亡或者恶劣社会影
七条等规定，依据《中华人民 响。因此，该等违法
共和国安全生产法》（2014 修 行为可不视为公司
正）第一百零九条第（一）项 存在重大违法行为。
的规定，对其处以罚款 25 万
元。
（1）深圳市盐田区
区应急管理局对天津蓝巢电力 证明，确认该事故是
检修有限公司作出《行政处罚 一起一般生产安全
决定书》 （（深盐）应急罚[2021]1 责任事故，天津蓝巢
号），认为天津蓝巢电力检修有 《中华人民共和国安全生产法》电力检修有限公司
限公司作为劳务承包单位，未 （2014 修正）第一百零九条第 上述违法行为不构
认真履行工作票制度，未落实 （一）项规定，“发生生产安全 成重大的违法违规
员 工 三 级 安 全 培 训 教 育 ， 对 事故，对负有责任的生产经营单 事项，该处罚不属于
天津蓝巢电力检修 “深圳市盐田垃圾发电厂‘8.6’ 位除要求其依法承担相应的赔 情节严重的重大行
有限公司 焚烧炉机械伤害一般事故”负 偿等责任外，由安全生产监督管 政处罚。
有主要责任，违反了《中华人 理部门依照下列规定处以罚款：（2）根据《审计报
民共和国安全生产法》（2014 （一）发生一般事故的，处二十 告》，被处罚主体非
修正）第十条第二款、第二十 万 元 以 上 五 十 万 元 以 下 的 罚 重要子公司，且违法
五条第一款的规定，依据《中 款……”。 行为未导致严重环
华人民共和国安全生产法》 境污染、重大人员伤
（2014 修正）第一百零九条第 亡或者恶劣社会影
（一）项的规定，对其处以罚 响。因此，该等违法
款 22 万元。 行为可不视为公司
存在重大违法行为。
（1）该等处罚涉及
特别合作区应急管理局对西北
的安全生产事故属
电力建设第三工程有限公司作
于一般事故，且处罚
出《行政处罚决定书》 （（深汕）
《中华人民共和国安全生产法》金额不属于法定经
应 急 罚 [2020]2 号 ）， 认 为 在
（2014 修正）第一百零九条第 济处罚区间内的最
“8·18”高处坠落事故中，西
（一）项规定，“发生生产安全 高档位，不涉及情节
北电力建设第三工程有限公司
事故，对负有责任的生产经营单 严重的情形。
存在安全生产主体责任落实不
西北电力建设第三 位除要求其依法承担相应的赔 （2）根据《审计报
工程有限公司 偿等责任外，由安全生产监督管 告》，被处罚主体非
一线作业人员安全生产意识不
理部门依照下列规定处以罚款：重要子公司，且违法
强的违法行为，违反了《中华
（一）发生一般事故的，处二十 行为未导致严重环
人民共和国安全生产法》 （2014
万 元 以 上 五 十 万 元 以 下 的 罚 境污染、重大人员伤
修正）第四十一条，依据《中
款……”。 亡或者恶劣社会影
华人民共和国安全生产法》
响。因此，该等违法
（2014 修正）第一百零九条第
行为可不视为公司
（一）项的规定，对其处以罚
存在重大违法行为。
款 25 万元。
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
（1）该等处罚涉及
的安全生产事故属
急管理局对广西局作出《行政
于一般事故，且处罚
处 罚 决 定 书 》（（ 三 ） 应急 罚
金额不属于法定经
[2020]07-3 号），认为三亚市西
济处罚区间内的最
水中调工程一期 1#施工项目
高档位，不涉及情节
中，施工人员在洞内施工发生 《中华人民共和国安全生产法》
严重的情形。
一起触电事故造成 1 人死亡， （2014 修正）第一百零九条第
（2）根据《审计报
施工总包单位广西局安全生产 （一）项规定，“发生生产安全
告》，被处罚主体非
制度落实不到位，对安全事故 事故，对负有责任的生产经营单
重要子公司，且违法
发生负有责任，违反了《中华 位除要求其依法承担相应的赔
人民共和国安全生产法》 （2014 偿等责任外，由安全生产监督管
境污染、重大人员伤
修正）第二十五条第一款、第 理部门依照下列规定处以罚款：
亡或者恶劣社会影
三十条和《建设工程安全生产 （一）发生一般事故的，处二十
响；根据三亚市应急
管理条例》第三十四条第二款，万 元 以 上 五 十 万 元 以 下 的 罚
管理局出具的证明，
依据《中华人民共和国安全生 款……”。
确认上述安全事故
产法》（2014 修正）第一百零
不属于较大以上生
九条第（一）项及《生产安全
产安全事故。因此，
事故报告和调查处理条例》第
该等违法行为可不
三十二条第二款的规定，对其
视为公司存在重大
处以罚款 20 万元。
违法行为。
《中华人民共和国特种设备安
全法》第七十八条规定，“违反
本法规定，特种设备安装、改造、
场监督管理局对中国能源集团 （1）孝义市市场监
修理的施工单位在施工前未书
山西电力建设第三有限公司作 督管理局已出具证
面告知负责特种设备安全监督
出《行政处罚决定书》 （孝市监 明，确认该违法行为
管理的部门即行施工的，或者在
特设罚字（2022）81 号），认 不构成重大的违法
验收后三十日内未将相关技术
为中国能源集团山西电力建设 违规事项。
资料和文件移交特种设备使用
第三有限公司安装的 65 台压 （2）根据《审计报
中国能源集团山西 单位的，责令限期改正；逾期未
力容器未办理安装告知，安装 告》，被处罚主体非
的 1 台电站锅炉未经监督检验 重要子公司，且违法
公司 下罚款。”
交付使用，违反了《中华人民 行为未导致严重环
《中华人民共和国特种设备安
共和国特种设备安全法》第二 境污染、重大人员伤
全法》第八十二条第三款规定，
十三条、第二十五条的规定， 亡或者恶劣社会影
“违反本法规定，特种设备销售
依据《中华人民共和国特种设 响。因此，该等违法
单位未建立检查验收和销售记
备安全法》第七十八条、第八 行为可不视为公司
录制度，或者进口特种设备未履
十二条第三款的规定，对其处 存在重大违法行为。
行提前告知义务的，责令改正，
以罚款 30 万元。
处一万元以上十万元以下罚
款。”
淀区住房和城乡建设委员会对 十五条规定，“违反本条例规 应工程合同价款的
葛洲坝（北京）发展有限公司 定，建设单位将建设工程肢解发 0.75%，不属于法定
葛洲坝（北京）发展 作出《行政处罚决定书》 （京建 包的，责令改正，处工程合同价 经济处罚区间内的
有限公司 法罚（海建）字[2021]第 610146 款 0.5%以上 1%以下的罚款；对 最高档位，不涉及情
号），认为葛洲坝（北京）发展 全部或者部分使用国有资金的 节严重的情形。
有限公司在海淀区“海淀北部 项目，并可以暂停项目执行或者 （2）北京市海淀区
地 区 整 体 开 发 ” 翠 湖 科 技 园 暂停资金拨付”。 住房和城乡建设委
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
HD-00-0303-6022 地块 R2 二类 员会已出具证明，确
居住用地项目（1#住宅楼等 28 认上述违法行为属
项）中作为建设单位与施工总 于一般性行政处罚。
承包单位签订建设工程施工合 （3）根据《审计报
同，又与另一单位签订项目外 告》，被处罚主体非
墙涂料维修工程施工合同的肢 重要子公司，且违法
解发包行为，违反了《建设工 行为未导致严重环
程质量管理条例》第七条第二 境污染、重大人员伤
款的规定，依据《建设工程质 亡或者恶劣社会影
量管理条例》第五十五条和《北 响。因此，该等违法
京市住房城乡建设系统行政处 行为可不视为公司
罚 裁 量 基 准 》 C1665300A020 存在重大违法行为。
的规定，对其处以罚款 547 万
元。
（1）处罚金额约为
工 程 合 同 价 款
房和城乡建设局对中国葛洲坝
《建设工程质量管理条例》第六 0.5%，属于法定经济
集团第二工程有限公司作出
十二条第一款规定，“违反本条 处罚区间内的最低
《建设行政处罚决定书》 （兰建
例规定，承包单位将承包的工程 档位，不涉及情节严
稽罚决﹝2021﹞第 B003 号），
转包或者违法分包的，责令改 重的情形。
认为中国葛洲坝集团第二工程
正，没收违法所得，对勘察、设 （2）根据《审计报
中国葛洲坝集团第 有限公司建设的兰州市北环路
二工程有限公司 东线（二期）1 标段工程项目
计费 25%以上 50%以下的罚款；重要子公司，且违法
存在转包的行为，违反了《建
对 施 工 单 位 处 工 程 合 同 价 款 行为未导致严重环
设工程质量管理条例》第二十
五条第三款。依据《建设工程
责令停业整顿，降低资质等级； 亡或者恶劣社会影
质量管理条例》第六十二条第
情节严重的，吊销资质证书。” 响。因此，该等违法
一款的规定，对其处以罚款
行为可不视为公司
存在重大违法行为。
总局北京市税务局第一稽查局
对中国电力建设工程咨询有限 《中华人民共和国税收征收管
公司作出《行政处罚决定书》理法》第六十九条规定，“扣缴 （1）处罚金额属于
（京税稽一罚[2020]96 号），认 义务人应扣未扣、应收而不收税 法定经济处罚区间
为中国电力建设工程咨询有限 款的，由税务机关向纳税人追缴 内的较低档位，不涉
公司未按规定代扣代缴个人所 税款，对扣缴义务人处应扣未 及情节严重的情形。
得税和少缴印花税，违反了《中 扣、应收未收税款百分之五十以 （2）根据《审计报
华 人 民 共 和 国 税 收 征 收 管 理 上三倍以下的罚款”。 告》，被处罚主体非
中国电力建设工程
咨询有限公司
收征收管理法》第六十九条、 理法》第六十四条第二款规定， 行为未导致严重环
第六十四条第二款的规定，对 “纳税人不进行纳税申报，不缴 境污染、重大人员伤
其未按规定代扣代缴个人所得 或者少缴应纳税款的，由税务机 亡或者恶劣社会影
税行为，处未按规定代扣代缴 关追缴其不缴或者少缴的税款、 响。因此，该等违法
个人所得税税额 0.5 倍的罚款，滞纳金，并处不缴或者少缴的税 行为可不视为公司
罚款金额 462,240.6 元；对其少 款百分之五十以上五倍以下的 存在重大违法行为。
缴印花税的行为，处少缴印花 罚款”。
税税款 1 倍的罚款，罚款金额
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
根据《审计报告》，
被处罚主体非重要
子公司；违法行为未
导致严重环境污染、
总局乌鲁木齐经济技术开发区 恶劣社会影响；根据
（头屯河区）税务局（稽查局） 乌鲁木齐市生态环
对葛洲坝新疆工程局（有限公 《中华人民共和国发票管理办 境局经济技术开发
司）作出《税务行政处罚决定 法》第三十九条规定，“有下列 区（头屯河区）分局、
书》（乌经税稽罚〔2021〕66 情形之一的，由税务机关处 1 万 乌鲁木齐市经济技
号），认定葛洲坝新疆工程局 元以上 5 万元以下的罚款；情节 术开发区（头屯河
（有限公司） （以下简称“葛新 严重的，处 5 万元以上 50 万元 区）应急管理局、乌
葛洲坝新疆工程局
（有限公司）
贸易有限公司等没有真实业务 没收：……（二）知道或者应当 济技术开发区（头屯
交易的情况下取得其开具的增 知道是私自印制、伪造、变造、 河区）分局高铁新区
值税普通发票，违反了《中华 非法取得或者废止的发票而受 派出所出具的证明，
人民共和国发票管理办法》第 让、开具、存放、携带、邮寄、 葛新局在报告期内
二十四条。根据《中华人民共 运输的。” 未有导致严重环境
和国发票管理办法》第三十九 污染、重大人员伤亡
条的规定，对葛新局处以罚款 或者造成恶劣社会
录。
因此，该等违法行为
可不视为公司存在
重大违法行为。
然资源局对中国能源建设集团
东北电力第三工程有限公司作
出《行政处罚决定书》 （乾自然 （1）处罚金额为占
资执罚[2021]053 号），认为中 用每平方米土地罚
国能源建设集团东北电力第三 款 3 元，属于法定经
工程有限公司于 2021 年 8 月未 济处罚区间内的较
经批准，擅自在余字乡附近施 低档位，不涉及情节
《中华人民共和国土地管理法
工建设风电 200MW 工程项目， 严重的情形。
实施条例》（2014 年修订）第四
中国能源建设集团 占地面积为 266,203 平方米， （2）根据《审计报
十二条规定，“依照《土地管理
法》第七十六条的规定处以罚款
有限公司 牧草地和农村道路，违反了《中 重要子公司，且违法
的，罚款额为非法占用土地每平
华人民共和国土地管理法》第 行为未导致严重环
方米 30 元以下。”
四十四条的规定，依据《中华 境污染、重大人员伤
人民共和国土地管理法》第七 亡或者恶劣社会影
十七条的规定，责令其将违法 响。因此，该等违法
占用 266,203 平方米土地退还 行为可不视为公司
给乾安县余字乡人民政府和乾 存在重大违法行为。
安县林业和草原局、履行用地
手续，并对其处以罚款 79.8609
万元。
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
技术开发区管理委员会对葛洲 《中华人民共和国土地管理法》
坝新扶（南宁）公路建设投资 （2004 修正）第七十六条规定，
有限公司作出《行政处罚决定 “未经批准或者采取欺骗手段
书》（南经管（国土）罚决字 骗取批准，非法占用土地的，由
（1）南宁经济技术
[2020]018 号），认为葛洲坝新 县级以上人民政府土地行政主
开发区管理委员会
扶（南宁）公路建设投资有限 管部门责令退还非法占用的土
已出具证明，确认葛
公司在未经自然资源主管部门 地，对违反土地利用总体规划擅
洲坝新扶（南宁）公
批准的情况下，擅自占用南宁 自将农用地改为建设用地的，限
路建设投资有限公
经开区吴圩镇平垌村、康宁村、期拆除在非法占用的土地上新
司该等违法违规行
定宁村 809,914.67 平方米土地 建的建筑物和其他设施，恢复土
为不构成重大的违
进行建设公路项目，违反了《中 地原状，对符合土地利用总体规
法违规事项，该行政
华 人 民 共 和 国 土 地 管 理 法 》划的，没收在非法占用的土地上
葛洲坝新扶（南宁） 处罚不属于情节严
（2004 修正）第四十三条和第 新建的建筑物和其他设施，可以
四十四条，依据《中华人民共 并处罚款；对非法占用土地单位
公司 （2）根据《审计报
和国土地管理法》 （2004 修正）的直接负责的主管人员和其他
告》，被处罚主体非
第七十六条以及《中华人民共 直接责任人员，依法给予行政处
重要子公司，且违法
和 国 土 地 管 理 法 实 施 条 例 》分；构成犯罪的，依法追究刑事
行为未导致严重环
（2014 修订）第四十二条的规 责任。超过批准的数量占用土
境污染、重大人员伤
定，对其处以：1）责令退还非 地，多占的土地以非法占用土地
亡或者恶劣社会影
法占用的土地；2）对 159,089.38 论处。”
响。因此，该等违法
平方米不符合土地利用总体规 《中华人民共和国土地管理法
行为可不视为公司
划部分，限 15 日内拆除在非法 实施条例》（2014 修订）第四十
存在重大违法行为。
占用的土地上新建的建筑物和 二条规定，“依照《土地管理法》
其他设施，恢复土地原状；3）第七十六条的规定处以罚款的，
对 650,825.29 平方米用地符合 罚款额为非法占用土地每平方
土地利用总体规划部分，并处 米 30 元以下。”
罚款 650.82529 万元。
（1）南宁经济技术
技术开发区管理委员会对葛洲 （2004 修正）第七十六条规定，
开发区管理委员会
坝新扶（南宁）公路建设投资 “未经批准或者采取欺骗手段
已出具证明，确认葛
有限公司作出《行政处罚决定 骗取批准，非法占用土地的，由
洲坝新扶（南宁）公
书》（南经管（国土）罚决字 县级以上人民政府土地行政主
路建设投资有限公
[2019]088 号），认为葛洲坝新 管部门责令退还非法占用的土
司该等违法违规行
扶（南宁）公路建设投资有限 地，对违反土地利用总体规划擅
为不构成重大的违
公司在未经自然资源主管部门 自将农用地改为建设用地的，限
法违规事项，该行政
批准的情况下，擅自占用南宁 期拆除在非法占用的土地上新
葛洲坝新扶（南宁） 处罚不属于情节严
经开区吴圩镇平垌村 20,025.77 建的建筑物和其他设施，恢复土
平 方 米 土 地 进 行 建 设 公 路 项 地原状，对符合土地利用总体规
公司 （2）根据《审计报
目，违反了《中华人民共和国 划的，没收在非法占用的土地上
告》，被处罚主体非
土地管理法》（2004 修正）第 新建的建筑物和其他设施，可以
重要子公司，且违法
四十三条和第四十四条，依据 并处罚款；对非法占用土地单位
行为未导致严重环
《 中 华 人 民 共 和 国 土 地 管 理 的直接负责的主管人员和其他
境污染、重大人员伤
法》（2004 修正）第七十六条 直接责任人员，依法给予行政处
亡或者恶劣社会影
以及《中华人民共和国土地管 分；构成犯罪的，依法追究刑事
响。因此，该等违法
理法实施条例》（2014 修订） 责任。超过批准的数量占用土
行为可不视为公司
第四十二条的规定，对其处以：地，多占的土地以非法占用土地
存在重大违法行为。
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
用总体规划部分，限 15 日内恢 二条规定，“依照《土地管理法》
复 土 地 原 状 ； 3 ） 并 处 罚 款 第七十六条的规定处以罚款的，
米 30 元以下。”
《中华人民共和国土地管理法》
庆区城市管理综合行政执法局 “未经批准或者采取欺骗手段
（1）南宁市良庆区
对葛洲坝新扶（南宁）公路建 骗取批准，非法占用土地的，由
城市管理局、南宁市
设投资有限公司作出《行政处 县级以上人民政府自然资源主
良庆区人民政府已
罚 决 定 书 》（ 良 城 管 土 决 字 管部门责令退还非法占用的土
分别出具证明，确认
[2020]46 号），认为葛洲坝新扶 地，对违反土地利用总体规划擅
葛洲坝新扶（南宁）
（南宁）公路建设投资有限公 自将农用地改为建设用地的，限
公路建设投资有限
司 未 经 自 然 资 源 主 管 部 门 批 期拆除在非法占用的土地上新
公司的该等违法违
准，擅自在南宁市良庆区马镇 建的建筑物和其他设施，恢复土
规行为不构成重大
建设公路工程项目上擅自占用 地原状，对符合土地利用总体规
的违法违规事项，该
土地 352,873.34 平方米，违反 划的，没收在非法占用的土地上
葛洲坝新扶（南宁） 行政处罚不属于情
了《中华人民共和国土地管理 新建的建筑物和其他设施，可以
法》（2019 修正）第四十四条 并处罚款；对非法占用土地单位
公司 处罚。
和《广西实施<土地管理法>办 的直接负责的主管人员和其他
（2）根据《审计报
法》 （2019 修正）第三十五条，直接责任人员，依法给予处分；
告》，被处罚主体非
依据《中华人民共和国土地管 构成犯罪的，依法追究刑事责
重要子公司，且违法
理法》（2019 修正）第七十七 任。超过批准的数量占用土地，
行为未导致严重环
条、 《中华人民共和国土地管理 多占的土地以非法占用土地论
境污染、重大人员伤
法实施条例》（2014 修订）第 处。”
亡或者恶劣社会影
四十二条以及《广西壮族自治 《中华人民共和国土地管理法
响。因此，该等违法
区国土资源行政处罚裁量办法 实施条例》（2014 修订）第四十
行为可不视为公司
（试行）》 （现已失效）的规定，二条规定，“依照《土地管理法》
存在重大违法行为。
责令其退还非法占用的土地并 第七十六条的规定处以罚款的，
处罚款 352.87334 万元。 罚款额为非法占用土地每平方
米 30 元以下。”
监督管理局对合肥葛洲坝房地 保护法》第五十六条规定，“经 节严重的情形。
产开发有限公司作出《行政处 营者有下列情形之一，除承担相 （2）合肥市市场监
罚决定书》 （合市监罚﹝2021﹞ 应的民事责任外，其他有关法 督管理局已出具证
产开发有限公司在组织开展中 有规定的，依照法律、法规的规 房地产开发有限公
和府二期商品住房摇号选房活 定执行；法律、法规未作规定的，司上述行为尚不属
合肥葛洲坝房地产 动中，存在以下违法事实：一、由工商行政管理部门或者其他 于《中华人民共和国
开发有限公司 公司渠道专员王某某利用职务 有关行政部门责令改正，可以根 消费者权益保护法》
和工作之便，在现场选房销控 据情节单处或者并处警告、没收 第五十六条规定的
表中将实际未售出的 7 栋 401 违法所得、处以违法所得一倍以 情节严重的违法行
室加贴“已售”标签；二、公 上十倍以下的罚款，没有违法所 为。
司渠道专员周某利用职务和工 得的，处以五十万元以下的罚 （3）根据《审计报
作之便，在现场选房销控表将 款；情节严重的，责令停业整顿、告》，被处罚主体非
中将实际未售出的 10 栋 502 室 吊销营业执照：……（六）对商 重要子公司，且违法
和 6 栋 301 室事先加贴“已 品或者服务作虚假或者引人误 行为未导致严重环
是否为重要 是否属于重大违法
序号 被处罚主体 处罚情况 处罚依据
子公司1 行为的分析
售”标签，上述行为违反了《中 解的宣传的；”。 境污染、重大人员伤
华人民共和国消费者权益保护 亡或者恶劣社会影
法》第二十条，依据《中华人 响。因此，该等违法
民共和国消费者权益保护法》 行为可不视为公司
第五十六条的规定，对其处以 存在重大违法行为。
罚款 50 万元。
《中华人民共和国土地管理法》
（2019 修正）第七十七条规定，
“未经批准或者采取欺骗手段
骗取批准，非法占用土地的，由
县级以上人民政府自然资源主
然资源局（现已更名为“乌兰 源和林业草原局已
管部门责令退还非法占用的土
县自然资源和林业草原局”） 出具证明，确认海西
地，对违反土地利用总体规划擅
对海西乌兰中规绿电新能源有 乌兰中规绿电新能
自将农用地改为建设用地的，限
限公司作出《行政处罚决定书》 源有限公司上述违
期拆除在非法占用的土地上新
（乌自然资罚[2022]1 号），认 法行为不构成重大
建的建筑物和其他设施，恢复土
为海西乌兰中规绿电新能源有 的违法违规事项，上
地原状，对符合土地利用总体规
限公司在乌兰县铜普镇察汉诺 述处罚不属于情节
划的，没收在非法占用的土地上
村东大滩修建的 50MW 光伏项 严重的重大行政处
海西乌兰中规绿电 新建的建筑物和其他设施，可以
新能源有限公司 并处罚款；对非法占用土地单位
天然牧草地 3,717.74 平方米的 （2）根据《审计报
的直接负责的主管人员和其他
行为，违反了《中华人民共和 告》，被处罚主体非
直接责任人员，依法给予处分；
国土地管理法》第二条，依据 重要子公司，且违法
构成犯罪的，依法追究刑事责
《中华人民共和国土地管理 行为未导致严重环
任。超过批准的数量占用土地，
法》（2019 修正）第七十七条 境污染、重大人员伤
多占的土地以非法占用土地论
的规定和《中华人民共和国土 亡或者恶劣社会影
处。”
地管理法实施条例》（2021 修 响。因此，该等违法
《中华人民共和国土地管理法
订）第五十七条的规定，对其 行为可不视为公司
实施条例》（2021 修订）第五十
处以罚款 37.1774 万元。 存在重大违法行为。
七条规定，“依照《土地管理法》
第七十七条的规定处以罚款的，
罚款额为非法占用土地每平方
米 100 元以上 1000 元以下。”
被处罚的相关子公司具体情况如下：
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
根据国家企业信用信息系统公示信息，葛洲坝当阳水泥有限公司
住所为当阳市玉泉办事处三桥村；法定代表人为林学涛；公司类
型为其他有限责任公司；注册资本为 29,000 万元；经营范围为“许
可项目：水泥生产；矿产资源（非煤矿山）开采；道路货物运输
葛洲坝当 2021 年：0.51% 2021 年：3.80%
（不含危险货物）；发电业务、输电业务、供（配）电业务；城市
生活垃圾经营性服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
限公司 2023 年上半年：2023 年上半年：
方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
件为准）一般项目：建筑材料销售；非金属矿物制品制造；非金
属矿及制品销售；轻质建筑材料制造；轻质建筑材料销售；水泥
制品制造；水泥制品销售；国内货物运输代理；道路货物运输站
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
经营；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；
信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；固体废物治理；污水
处理及其再生利用（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
自主开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，葛洲坝住所为武汉市解放
大道 558 号葛洲坝大酒店；法定代表人为宋领；公司类型为其他
股份有限公司（非上市） ；注册资本为 460,477.7412 万元；经营范
围为“按国家核准的资质等级范围、全过程或分项承包国内外、境
内国际招标的水利水电、公路、铁路、市政公用、港口与航道、
房屋建筑工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务；起重
设备安装工程、堤防、桥梁、隧道、机场、公路路基工程、地质
灾害治理工程、园林绿化工程、输电线路、机电设备制作安装和
其他建筑工程的勘察设计及施工安装，船舶制造修理，低压开关
柜制造，电力工程施工；上述工程所需材料、设备的出口；对外
派遣本行业工程、生产的劳务人员；公路、铁路、水务、水电、
城市公用设施投资、建设和运营管理；分布式能源系统、储能、
储热、制冷、发电机组、三维数字设备、机电一体化设备及相关
产品的研发、制造、销售与服务；环保业务；生产销售和出口水
泥；建筑安装设备的购销和租赁；房地产开发、建设项目及工程
的投资开发；房屋租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业
务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外），经营对
销贸易和转口贸易，农林牧渔产品、矿产品、建材及化工产品、
机械设备、金属结构、五金产品及电子产品的销售；煤炭批发经
营，金属结构压力容器制作安装，运输及旅游服务（限分支机构
持证经营）；普通货运（限分公司经营）。 （涉及许可经营项目，应
取得相关部门许可后方可经营）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，广东葛洲坝房地产开发有
限公司住所为广州市荔湾区鹤洞路 42 号首层东面之一（仅限办公 2020 年：0.94% 2020 年：5.51%
广东葛洲
用途）；法定代表人为梁勇峰；公司类型为有限责任公司（法人独 2021 年：0.67% 2021 年：2.97%
坝房地产
开发有限
有房地产经营活动；房屋租赁；场地租赁（不含仓储）；物业管理；2023 年上半年：2023 年上半年：
公司
房地产中介服务；酒店管理；室内装饰设计服务；科技中介服务；0.05% 0.30%
科技信息咨询服务；科技项目代理服务”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国能源建设集团浙江火
电建设有限公司住所为浙江省杭州市萧山区宁围镇宁新村振宁路
然人投资或控股的法人独资）；注册资本为 100,500 万元；经营范
中国能源 2020 年：2.73% 2020 年：0.59%
围为“许可项目：建设工程施工；建设工程设计；施工专业作业；
建设集团 2021 年：2.76% 2021 年：1.21%
民用核安全设备安装；民用核安全设备制造；特种设备安装改造
修理；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；测绘服
建设有限 2023 年上半年：2023 年上半年：
务；发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项
公司 3.75% 1.19%
目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批
结果为准）。一般项目：对外承包工程；工程造价咨询业务；工程
管理服务；储能技术服务；风力发电技术服务；电力行业高效节
能技术研发；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
特种设备出租；机械设备租赁；普通货物仓储服务（不含危险化
学品等需许可审批的项目）；技术进出口；货物进出口；进出口代
理；网络与信息安全软件开发；信息系统集成服务；以自有资金
从事投资活动；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
自主开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，浙江华业物流有限公司住
所为浙江省杭州市萧山区宁围街道宁新村振宁路 36-11 号（自主
分割）；法定代表人为赵文忠；公司类型为有限责任公司（非自然
人投资或控股的法人独资）；注册资本为 3,792 万元；经营范围为
“许可项目：道路货物运输（不含危险货物）；房屋建筑和市政基
础设施项目工程总承包；各类工程建设活动；电力设施承装、承
修、承试；施工专业作业；建筑劳务分包；道路货物运输站经营；
技术进出口；进出口代理；货物进出口；特种设备安装改造修理
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：对外承包工程；园林
绿化工程施工；土石方工程施工；港口设施设备和机械租赁维修
浙江华业 2021 年：0.03% 2021 年：0.01%
业务；港口理货；国际货物运输代理；装卸搬运；普通货物仓储
服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；仓储服务；成品油
公司 2023 年上半年：2023 年上半年：
仓储（不含危险化学品）；建筑装饰材料销售；建筑工程用机械销
售；电工器材销售；电气机械设备销售；电气设备销售；汽车新
车销售；汽车零配件零售；润滑油销售；机械零件、零部件销售；
轮胎销售；金属丝绳及其制品销售；非居住房地产租赁；物业管
理；机械设备租赁；汽车租赁；运输设备租赁服务；集装箱租赁
服务；电子、机械设备维护（不含特种设备）；机动车修理和维护；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
广；五金产品零售；化工产品销售（不含许可类化工产品） ；金属
切割及焊接设备销售；建筑工程机械与设备租赁；通用设备修理；
专用设备修理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国能源建设集团鞍山铁
塔有限公司住所为鞍山市灵山铁塔路 9 号；法定代表人为于克迅；
公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）；注册
资本为 3,874.62 万元；经营范围为“许可项目：建设工程施工（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体 2020 年：0.11% 2020 年：0.01%
中国能源
经营项目以审批结果为准）一般项目：金属结构制造，金属结构 2021 年：0.09% 2021 年：-0.17%
建设集团
鞍山铁塔
电力设施器材制造，机械设备研发，机械设备销售，技术服务、 2023 年上半年：2023 年上半年：
有限公司
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，货物进 0.08% -0.23%
出口，技术进出口，金属材料制造，金属材料销售，普通货物仓
储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），电力设施器材销
售，金属表面处理及热处理加工，有色金属合金销售（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”。
湖南利德 根据国家企业信用信息系统公示信息，湖南利德金属结构有限责 2020 年：0.32% 2020 年：0.22%
金属结构 任公司住所为湖南省株洲市芦淞区服饰路 398 号；法定代表人为 2021 年：0.31% 2021 年：0.22%
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
有限责任 杨钟；公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独 2022 年：0.17% 2022 年：0.22%
公司 资）；注册资本为 8,431.53 万元；经营范围为“一般项目：风力发 2023 年上半年：2023 年上半年：
电机组及零部件销售；风力发电技术服务；海上风力发电机组销 0.21% 0.31%
售；金属结构制造；金属结构销售；环境保护专用设备制造；环
境保护专用设备销售；机械零件、零部件加工；砼结构构件制造；
砼结构构件销售；建筑用金属配件制造；建筑用金属配件销售（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，扬州电力设备修造厂有限
公司住所为扬州市广陵区广盛路 88 号；法定代表人为蔡军；公司
类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；注册资
本为 12,000 万元；经营范围为“许可项目：民用核安全设备制造；
民用核安全设备安装；民用核安全设备设计；建设工程施工（依 2020 年：0.13% 2020 年：0.23%
扬州电力
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体 2021 年：0.13% 2021 年：0.24%
设备修造
厂有限公
造；工业自动控制系统装置销售；电动机制造；机械电气设备制 2023 年上半年：2023 年上半年：
司
造；机械电气设备销售；输配电及控制设备制造；光伏设备及元 0.14% 0.35%
器件销售；金属材料销售；金属材料制造；软件开发；阀门和旋
塞销售；淬火加工；喷涂加工；金属切削加工服务；货物进出口；
技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，湖南醴陵中电工程新能源
有限公司住所为醴陵市明月镇贺家桥社区；法定代表人为张铁军；2020 年：0.00% 2020 年：0.00%
湖南醴陵
公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） ；注 2021 年：0.01% 2021 年：0.12%
中电工程
新能源有
设、生产、运营和销售及技术咨询；根据 CDM 框架出售减排消 2023 年上半年：2023 年上半年：
限公司
减信用。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 0.01% 0.09%
活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国葛洲坝集团建筑工程 2020 年：0.00% 2020 年：0.00%
有限公司住所为湖北省宜昌市镇平路 31 号；法定代表人为王玉 （ 四 舍 五 入 为 （ 四 舍 五 入 为
中国葛洲 侠；公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）；0.00% ， 实 际 数 0.00% ， 实 际 数
坝集团建 注册资本为 2,000 万元；经营范围为“许可证经营项目：（无）一 据<0.01%） 据<0.01%）
筑工程有 般经营项目：建筑工程、消防工程、市政建设工程、园林绿化工 2021 年：0.00% 2021 年：0.01%
限公司 程、拆迁工程的施工；装饰装修；建筑材料的销售；设备租赁”。2022 年：0.00% 2022 年：-0.10%
根据国家企业信用信息系统公示信息，广西局住所为南宁市兴宁
区明秀东路 1 号；法定代表人为饶祯甫；公司类型为有限责任公
司（非自然人投资或控股的法人独资）；注册资本为 66,518.89 万
元；经营范围为“许可项目：检验检测服务【分支机构经营】；水
利工程质量检测【分支机构经营】；建设工程质量检测【分支机构
经营】；建设工程施工；施工专业作业；爆破作业；特种设备制造；
特种设备安装改造修理；食品销售；道路危险货物运输；道路货
物运输（不含危险货物） ；地质灾害治理工程施工；输电、供电、
受电电力设施的安装、维修和试验；测绘服务（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：货物进出口；对外
承包工程；园林绿化工程施工；水污染治理；土石方工程施工；
装卸搬运；木材销售；人造板销售；成品油批发（不含危险化学
品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；水泥制品制造；水
泥制品销售；合成材料销售；非金属矿及制品销售；建筑材料销
售；金属结构制造；砼结构构件制造；砼结构构件销售；劳动保
护用品销售；非居住房地产租赁；商业综合体管理服务；公路水
运工程试验检测服务；国内贸易代理（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国葛洲坝集团路桥工程
有限公司住所为湖北省宜昌市夜明珠路 35 号；法定代表人为冯
钧；公司类型为其他有限责任公司；注册资本为 225,480.68 万元；
经营范围为“许可项目：建设工程施工,道路货物运输（不含危险
中国葛洲 货物）,船舶修理,建设工程质量检测,水利工程质量检测,建设工程
坝集团路 设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
桥工程有 动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项
限公司 目：金属结构制造,建筑工程用机械制造,专用设备修理,园林绿化
工程施工,土石方工程施工,住房租赁,船舶租赁,建筑砌块制造,轻
质建筑材料制造,砼结构构件制造,新型建筑材料制造（不含危险化
学品）。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制
的项目）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，海南葛洲坝实业有限公司
住所为海南省陵水黎族自治县英州镇土福湾福海路 8 号；法定代
表人为徐涛；公司类型为其他有限责任公司；注册资本为 10,000
海南葛洲 2021 年：0.11% 2021 年：-3.49%
万元；经营范围为“投资管理；房地产投资咨询；房地产开发经营；
商品房销售；建筑、装饰材料销售；财务咨询；物业管理；酒店
限公司 2023 年上半年：2023 年上半年：
经营管理；客房服务；餐饮服务；商业、咖啡厅、酒店产品销售；
文化娱乐活动（不含有奖电子游戏） ；水疗；健身；超市经营；游
泳池服务。”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国能源建设集团广东火
电工程有限公司住所为广东省广州市黄埔区红荔路 2 号；法定代
表人为丁毅；公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的
法人独资）；注册资本为 109,477.71 万元；经营范围为“承担电力
中国能源 2020 年：4.32% 2020 年：1.31%
工程、机电安装工程、市政公用工程、房屋建筑工程、公路工程
建设集团 2021 年：4.39% 2021 年：0.69%
施工总承包；火电设备安装工程、环保工程、核工程、送变电工
程、土石方工程专业承包；电力行业设计总承包；工程勘察；工
工程有限 2023 年上半年：2023 年上半年：
程咨询；承装核承压设备、电力设施、锅炉、压力管道；国内贸
公司 3.54% 0.01%
易；货物进出口、技术进出口；承包境外火电工程及境内国际招
标工程，上述境外工程所需的设备、材料出口，普通货运；售电
业务；电厂设备运行。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）”。
中国能源 根据国家企业信用信息系统公示信息，中国能源建设集团东北电 2020 年：0.42% 2020 年：0.12%
建设集团 力第三工程有限公司住所为天津市滨海新区生态城动漫中路 865 2021 年：0.56% 2021 年：0.27%
东北电力 号创意大厦 6 号楼；法定代表人为汪力；公司类型为有限责任公 2022 年：0.37% 2022 年：-2.59%
第三工程 司（法人独资）；注册资本为 37,719.398441 万元；经营范围为“许 2023 年上半年：2023 年上半年：
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
有限公司 可项目：建设工程施工，施工专业作业，建筑劳务分包，公路管 0.84% -1.22%
理与养护，路基路面养护作业，文物保护工程施工，地质灾害治
理工程施工，水力发电，输电、供电、受电电力设施的安装、维
修和试验，住宅室内装饰装修，特种设备安装改造修理，建筑物
拆除作业（爆破作业除外），检验检测服务，电气安装服务，测绘
服务，建设工程设计，建设工程勘察，建设工程监理，建设工程
质量检测（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：消防技术服
务，劳务服务（不含劳务派遣），环保咨询服务，市政设施管理，
金属结构销售，园林绿化工程施工，土石方工程施工，体育场地
设施工程施工，新兴能源技术研发，风力发电技术服务，生物质
能技术服务，太阳能发电技术服务，合同能源管理，技术服务、
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，污水处
理及其再生利用，土壤污染治理与修复服务，光伏发电设备租赁，
配电开关控制设备销售，电气设备修理，仪器仪表修理，仪器仪
表销售，专用设备修理，销售代理，货物进出口，技术进出口，
电子、机械设备维护（不含特种设备），建筑材料销售，金属材料
销售，机械设备租赁，机械设备研发，普通机械设备安装服务，
工程管理服务，发电技术服务，普通货物仓储服务（不含危险化
学品等需许可审批的项目），非居住房地产租赁，对外承包工程（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，杭州华源前线能源设备有
限公司住所为浙江省杭州市临平区塘栖镇塘康路 264 号；法定代
表人为蒋闻文；公司类型为其他有限责任公司；注册资本为 5,050
万元；经营范围为“许可项目：特种设备设计；特种设备制造；特
种设备安装改造修理；各类工程建设活动；货物进出口；进出口
杭州华源 代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
前线能源 动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：通用设备制造（不
设备有限 含特种设备制造）；特种设备销售；电工机械专用设备制造；烘炉、
公司 熔炉及电炉销售；烘炉、熔炉及电炉制造；太阳能热发电装备销
售；核电设备成套及工程技术研发；环境保护专用设备销售；除
尘技术装备制造；生活垃圾处理装备制造；燃煤烟气脱硫脱硝装
备制造；家用电器销售；金属包装容器及材料制造；五金产品零
售；金属材料销售；仪器仪表制造；仪器仪表销售（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国能源建设集团西北电
力建设工程有限公司住所为陕西省西安市新城区长乐西路 3 号；
法定代表人为曹东林；公司类型为有限责任公司（非自然人投资
中国能源 或控股的法人独资）；注册资本为 71,507.3188 万元；经营范围为 2020 年：0.93% 2020 年：0.29%
建设集团 “大型火力、风力、水力、核能、太阳能、天然气、生物质发电厂 2021 年：0.54% 2021 年：0.13%
建设工程 务；土建工程、安装工程的施工、调试、监理及运行维护、管理、2023 年上半年：2023 年上半年：
有限公司 技术服务；承包国外工程项目；对境外工程派遣劳务人员及设备、0.27% 0.29%
材料、商品、技术进出口；工业锅炉、压力容器、金属结构、电
器仪表、高压管道、铁塔的制作、加工、安装、检修；防洪灌溉
设施、坝体填筑、公路、桥梁、机场跑道、凿井、强夯、震冲、
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
拆除爆破工程的施工；商品混凝土加；土方与地基处理；建筑消
防设施安装、施工、调试和室内外装饰装修；设备租赁；企业内
部职工培训；机械设备、机电设备、起重设备、五金产品、电子
产品、化工产品（危险、易制毒化学品除外）、矿产品、建材的销
售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国电力工程顾问集团华
北电力设计院有限公司住所为北京市西城区黄寺大街甲 24 号；法
定代表人为梁政平；公司类型为有限责任公司（法人独资） ；注册
资本为 100,000 万元；经营范围为“压力管道设计（有效期至 2024
年 09 月 04 日）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工
程所需的劳务人员；普通货运；工程综合设计；工程综合勘察；
工程测量、测绘；岩土工程、通信工程、智能、消防、建筑幕墙、
中国电力
装饰专项设计施工；海洋工程勘察；工程咨询；工程造价咨询； 2020 年：1.87% 2020 年：3.29%
工程顾问
地质勘查；建设项目环境影响评价；编制开发建设项目水土保持 2021 年：1.85% 2021 年：3.03%
集团华北
电力设计
地震安全性评价；工程监理；设备监理；工程招投标代理；工程 2023 年上半年：2023 年上半年：
院有限公
检测与调试；工程建设项目总承包；施工总承包；单项工程总承 1.36% 0.53%
司
包；地质灾害危险性评估；地质灾害防治工程设计、勘查、施工、
监理；城市规划；防雷工程设计施工；建设工程安全性评价；对
外承包工程；进出口业务；项目投资；房屋、设备租赁；设备采
购；软件开发与销售。 （市场主体依法自主选择经营项目，开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。 ）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，北京国电德胜工程项目管
理有限公司住所为北京市西城区六铺炕北小街 5 号 6 号楼 901 室
（德胜园区）；法定代表人为杨连存；公司类型为有限责任公司（法 2020 年：0.03% 2020 年：0.08%
北京国电
人独资）；注册资本为 1,000 万元；经营范围为“工程项目管理； 2021 年：0.03% 2021 年：0.08%
德胜工程
项目管理
施工总承包；企业管理；货物进出口；技术进出口；代理进出口。2023 年上半年：2023 年上半年：
有限公司
（市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准 0.02% 0.07%
的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国能源建设集团安徽电
力建设第二工程有限公司住所为安徽省合肥市经济技术开发区繁
华大道 12600 号；法定代表人为陈建明；公司类型为其他有限责
中国能源
任公司；注册资本为 42,080.386 万元；经营范围为“电力、建筑、2020 年：2.57% 2020 年：0.64%
建设集团
市政公用、公路、水利水电工程施工总承包，民用核安全机械设 2021 年：2.48% 2021 年：0.65%
安徽电力
建设第二
造、维修，电梯、起重机械安装、维修，装饰、防腐保温、消防、2023 年上半年：2023 年上半年：
工程有限
土石方、环保工程施工，钢结构、网架制作、安装，承包本行业 2.78% 0.98%
公司
境外工程和境内国际招标工程，派遣上述工程所需的劳务人员，
进出口业务，机械设备生产、安装，建筑材料生产、销售，建设
工程勘察设计，仓储（不含化学危险品）、物流服务，房屋、设备
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
租赁，技能培训。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中能建（金寨）投资建设 2020 年：0.00%
有限公司住所为安徽省六安市金寨现代产业园区马鬃岭路与沿河 2021 年：0.00%
路交叉口（安徽科润电力设备有限公司大院内）；法定代表人为肖 （ 四 舍 五 入 为
圣庆；公司类型为其他有限责任公司；注册资本为 40,000 万元； 0.00% ， 实 际 数 2020 年：-0.02%
中 能 建
经营范围为“金寨现代产业园区返乡创业示范园（精准扶贫）工程 据<0.01%） 2021 年：-0.10%
（金寨）
投资建设
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）”。 （ 四 舍 五 入 为 2023 年上半年：
有限公司
据<0.01%）
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国能源建设集团东北电
力第一工程有限公司住所为沈阳市浑南区新隆街 1-26 号 2605 室；
法定代表人为张学华；公司类型为有限责任公司（非自然人投资
或控股的法人独资）；注册资本为 40,910 万元；经营范围为“许可
项目：建设工程施工，建设工程监理，电气安装服务，输电、供
电、受电电力设施的安装、维修和试验（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果
为准）一般项目：工程管理服务，承接总公司工程建设业务，金
属结构销售，电工仪器仪表销售，工业工程设计服务，电力设施
器材制造，工程和技术研究和试验发展，热力生产和供应，供冷
服务，仓储设备租赁服务，建筑用金属配件销售，普通机械设备
安装服务，机械电气设备销售，机械设备租赁，租赁服务（不含
中国能源 许可类租赁服务），通用零部件制造，货物进出口，太阳能热发电 2020 年：1.39% 2020 年：0.08%
建设集团 装备销售，五金产品批发，包装专用设备销售，试验机销售，智 2021 年：1.48% 2021 年：-1.98%
第一工程 备销售，工业自动控制系统装置销售，工业控制计算机及系统销 2023 年上半年：2023 年上半年：
有限公司 售，电子专用设备销售，电气设备销售，风机、风扇销售，专用 1.55% -1.21%
设备修理，智能输配电及控制设备销售，特种设备出租，物料搬
运装备销售，特种设备销售，建筑工程用机械销售，海洋工程装
备销售，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），模具销售，
衡器销售，建筑工程机械与设备租赁，物料搬运装备制造，装卸
搬运，国内船舶代理，国内货物运输代理，航空国际货物运输代
理，陆路国际货物运输代理，运输设备租赁服务，国内集装箱货
物运输代理，特种劳动防护用品销售，普通货物仓储服务（不含
危险化学品等需许可审批的项目），海上国际货物运输代理，国际
货物运输代理，船舶租赁，气体压缩机械销售，机械零件、零部
件销售，机械设备销售，住房租赁，制冷、空调设备销售，机械
零件、零部件加工（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
自主开展经营活动）”。
天津蓝巢 根据国家企业信用信息系统公示信息，天津蓝巢电力检修有限公 2020 年：0.38% 2020 年：0.25%
有限公司 有限责任公司（法人独资）；注册资本为 10,000 万元；经营范围 2022 年：0.45% 2022 年：0.33%
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
为“许可项目：输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；2023 年上半年：2023 年上半年：
供电业务；餐饮服务；建设工程施工；建设工程勘察；建设工程 0.37% 0.32%
设计；建筑劳务分包；施工专业作业；特种设备安装改造修理；
公路管理与养护；城市生活垃圾经营性服务；建筑物拆除作业（爆
破作业除外）；城市公共交通；供暖服务；雷电防护装置检测；国
营贸易管理货物的进出口；港口经营。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批
准文件或许可证件为准）一般项目：消防技术服务；货物进出口；
技术进出口；热力生产和供应；电气设备修理；专用设备修理；
电子、机械设备维护（不含特种设备）；智能输配电及控制设备销
售；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨
询、技术交流、技术转让、技术推广；机动车修理和维护；工程
管理服务；劳务服务（不含劳务派遣）；物业管理；餐饮管理；机
械设备租赁；运输设备租赁服务；建筑材料销售；金属材料销售；
合成材料销售；机械电气设备销售；光伏设备及元器件销售；风
力发电机组及零部件销售；电线、电缆经营；发电技术服务；风
力发电技术服务；太阳能发电技术服务；土地整治服务；大数据
服务；水土流失防治服务；停车场服务；土壤污染治理与修复服
务；装卸搬运；合同能源管理；住宅水电安装维护服务；电动汽
车充电基础设施运营；污水处理及其再生利用；城市公园管理；
城市绿化管理；市政设施管理；对外承包工程；铁路运输辅助活
动；园林绿化工程施工；船舶港口服务；普通货物仓储服务（不
含危险化学品等需许可审批的项目）。
（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，西北电力建设第三工程有
限公司住所为陕西省咸阳市秦都区宝泉路 5 号；法定代表人为袁
鹏；公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；
注册资本为 15,900 万元；经营范围为“一般项目：对外承包工程；
工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；工程管理服
务；建筑工程机械与设备租赁；建筑材料销售；建筑用石加工；
西北电力 采购代理服务；金属结构制造；特种设备出租；机械设备租赁；
建设第三 普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；金属
工程有限 表面处理及热处理加工；货物进出口；物业管理；再生资源销售；
公司 再生资源回收（除生产性废旧金属） （除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动） 。许可项目：建设工程施工；
输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；建设工程设计；
施工专业作业；特种设备安装改造修理；特种设备检验检测；道
路货物运输（不含危险货物）；道路危险货物运输；非煤矿山矿产
资源开采；河道采砂（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国能源建设集团山西电 2020 年：0.01%
中国能源 2020 年：0.55%
力建设第三有限公司住所为太原市小店区坞城路 131 号；法定代 2021 年：0.06%
建设集团 2021 年：0.34%
表人为张果喜；公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股 2022 年：0.00%
的法人独资）；注册资本为 11,044 万元；经营范围为“电力工程施 （四舍五入为
建设第三 2023 年上半年：
工；工业与民用建筑工程施工；建筑工程测量；I 级锅炉的安装改 0.00% ， 实 际 数
有限公司 0.47%
造维修；消防设施的施工与安装；起重机械安装；电力设备、建 据<0.01%）
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
筑材料的销售；机械租赁;电力设备的调试；金属检测技术服务； 2023 年上半年：
物业管理；园林绿化工程设计与施工；吊装搬运服务；货物道路 0.00% （ 四 舍 五
运输；普通货物仓储；工程及设备采购招标；承包境外火电工程 入为 0.00%，实
和境内国际招标工程；建筑劳务分包；建设工程（建筑施工；机 际数据<0.01%）
电安装工程；钢结构工程；环保工程；市政公用工程；城市及道
路照明工程；幕墙工程；建筑装修装饰工程）；售电业务；太阳能
技术开发、技术咨询；太阳能发电项目开发、建设、运营；太阳
能发电系统设备、充电桩的销售；充电站建设、运营及维护；上
述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程
所需的劳务人员。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，葛洲坝（北京）发展有限
公司住所为北京市海淀区白家疃西路北口北京市海淀区温泉农工
商总公司办公楼五层 518 室；法定代表人为刘红雨；公司类型为 2020 年：0.00% 2020 年：-0.15%
葛 洲 坝
有限责任公司（法人独资）；注册资本为 10,000 万元；经营范围 2021 年：1.89% 2021 年：0.95%
（北京）
发展有限
公共停车场服务；经济贸易咨询。 （市场主体依法自主选择经营项 2023 年上半年：2023 年上半年：
公司
目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准 0.09% -0.02%
的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动。）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国葛洲坝集团第二工程
有限公司住所为成都市青羊区广富路 239 号 15 栋 5-12 层每层的 1
号、2 号；法定代表人为周献忠；公司类型为其他有限责任公司；
注册资本为 121,648.498525 万元；经营范围为“许可经营项目：对
外承包工程；A、B、C、D 级及以下爆破作业项目设计施工、安
全评估、安全监理。（以上项目及期限以许可证为准）。一般经营
项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审 2020 年：1.20% 2020 年：0.89%
中国葛洲
批文件经营） ：房屋建筑工程；水利水电工程；市政公用工程；港 2021 年：1.53% 2021 年：1.92%
坝集团第
二工程有
应力工程专业承包；爆破与拆除工程专业承包；基础工程施工； 2023 年上半年：2023 年上半年：
限公司
建筑装修装饰工程；钢结构工程；机电设备安装工程；铁路工程；1.14% 1.13%
矿山工程；园林绿化工程；采掘施工；混凝土预制构件生产（仅
限分支机构经营）；金属结构制造（仅限分支机构经营）；工程检
测；商品批发与零售；物业管理；机械设备租赁及维修；水利水
电技术咨询；工程勘察设计；市场管理；自有房地产经营活动；
道路货物运输；停车场服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，中国电力建设工程咨询有
限公司住所为北京市西城区安德路 65 号；法定代表人为姚小平；
中国电力 公司类型为有限责任公司（法人独资）；注册资本为 50,000 万元；
建设工程 经营范围为“许可项目：建设工程监理；建设工程施工；建设工程
咨询有限 勘察；建设工程设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
公司 方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
件为准）一般项目：工程管理服务；技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广；对外承包工程；机械设
报告期内主营
是否为 报告期内净利
子公司 业务收入占公
序号 重要子 子公司基本情况 润占公司净利
名称 司主营业务收
公司 润比例
入比例
备销售；电器辅件销售；光伏设备及元器件销售；光伏发电设备
租赁；太阳能发电技术服务；信息技术咨询服务；水污染治理；
土壤污染治理与修复服务；汽车销售；新能源汽车整车销售；招
投标代理服务；采购代理服务；政府采购代理服务。（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国
家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，葛洲坝新疆工程局（有限
公司）住所为新疆乌鲁木齐经济技术开发区口岸路 34 号 503 室；
法定代表人为王哲；公司类型为其他有限责任公司；注册资本为
（国
家法律、法规规定有专项审批的项目除外；需取得专项审批待取
得有关部门的批准文件或颁发的行政许可证书后方可经营，具体
经营项目期限以有关部门的批准文件和颁发的行政许可在证为 2020 年：0.14% 2020 年：-0.38%
葛洲坝新
准）：大坝，电站厂房，引水和泄水建筑物，通航建筑物，基础工 2021 年：0.08% 2021 年：0.04%
疆工程局
（有限公
作、安装；堤防加高加固，泵站、涵洞、隧道、公路、桥梁、机 2023 年上半年：2023 年上半年：
司）
场、港口、河道疏浚、灌溉、排水工程施工；建筑安装设备销售 0.01% -0.27%
及租赁；房屋租赁；货物及技术的进出口业务；房屋建筑工程施
工；房地产开发；市政工程；农业种植；园林绿化；送变电工程
施工；建筑装潢材料，汽车配件，机械配件，建筑五金，建筑材
料，陶瓷制品，管道锅炉配件，水暖建材，水处理药剂的销售；
保洁服务；建筑材料试验检测；集中供热；水泥制品制造销售。。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，葛洲坝新扶（南宁）公路
葛洲坝新 建设投资有限公司住所为南宁市洪胜路 5 号丽汇科技工业园标准 2020 年：0.00% 2020 年：0.00%
扶（南宁） 厂房综合楼 1418-15 号房；法定代表人为周敏；公司类型为其他 2021 年：0.00% 2021 年：0.00%
投资有限 设、城市基础设施建设的投资；公路工程、公路管理及养护服务、2023 年上半年：2023 年上半年：
公司 工程项目管理服务（以上项目凭资质证经营）。（依法须经批准的 0.00% 0.00%
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，合肥葛洲坝房地产开发有
合肥葛洲 限公司住所为合肥市滨湖区万泉河路 2167 号康园商业楼；法定代
坝房地产 表人为张伟；公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的
开发有限 法人独资）；注册资本为 5,000 万元；经营范围为“房地产开发；
公司 商品房销售；房屋租赁；机动车停车场服务；装饰装修工程施工。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，海西乌兰中规绿电新能源
有限公司住所为青海省海西州乌兰县解放路 12 号楼 7#8#商铺；
海西乌兰 法定代表人为耿翠华；公司类型有限责任公司（非自然人投资或
中规绿电 控股的法人独资）；注册资本为 4,505.6 万元；经营范围为“一般项
新能源有 目：太阳能发电技术服务；光伏发电设备租赁（除依法须经批准
限公司 的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：发电、
输电、供电业务（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）”。
上述子公司中，序号 4-32 项的子公司报告期内对公司主营业务收入和净利
润不具有重要影响（占比不超过 5%），且相关违法行为未导致严重环境污染、重
大人员伤亡或者恶劣社会影响，因此，依据《（再融资）证券期货法律适用意见
第 18 号》第二条，可不视为公司存在重大违法行为。相关处罚未导致严重环境
污染、重大人员伤亡或者恶劣社会影响。
此外，序号 1-3 项的子公司报告期内对公司主营业务收入和净利润具有重要
影响（占比超过 5%），但涉及的相关处罚不属于处罚依据认定的情节严重的情形
或已取得主管部门出具的不属于重大违法、重大事故、情节严重情形或属于一般
性行政处罚等相关说明，且未导致严重环境污染、重大人员伤亡或者恶劣社会影
响，因此可不认定为重大违法行为。
报告期内，公司及控股子公司受到的罚款金额 1 万元以上 20 万元以下的行
政处罚共 161 项，相关处罚不属于处罚依据认定的情节严重的情形或已取得主管
部门出具的不属于重大违法、重大事故、情节严重情形或属于一般性行政处罚等
相关说明，且未导致严重环境污染、重大人员伤亡或者恶劣社会影响，该等行政
处罚罚款金额占公司 2022 年末经审计的净资产的比例不超过 0.01%，相关违法
违规行为及受处罚情况对公司的生产经营和财务状况未造成重大不利影响；且被
处罚对象已采取整改措施。因此该等处罚可不认定为重大违法行为。
（二）公司报告期内刑事处罚或调查情况
公司及其控股子公司近三年内受到的刑事处罚或调查合计 4 项，其中 1 项为
刑事处罚；1 项处于刑事程序中，已收到人民法院一审判决，尚待二审法院作出
终审判决；2 项处于刑事程序中，尚未收到人民法院下发的判决。具体如下：
号刑事判决书，判决葛洲坝环嘉蚌埠分公司犯虚开增值税专用发票罪，判处罚金
犯虚开增值税专用发票罪，判处有期徒刑十一年；被告人梁大勇（葛洲坝环嘉蚌
埠分公司原总经理）犯虚开增值税专用发票罪，判处有期徒刑十一年。
葛洲坝环嘉 2022 年度的主营业务收入及净利润占公司当期合并口径相应财
务指标的比例均不超过 5%，且葛洲坝环嘉目前已经停业，其对公司主营业务收
入和净利润不具有重要影响。
根据怀远经济开发区管理委员会出具的证明，葛洲坝环嘉蚌埠分公司的该等
违法行为未引起较大规模群众不满，未造成较大规模的群体性上访事件，也不存
在影响到一定地区社会稳定等情形，未造成社会恶劣影响；该等违法行为未导致
严重环境污染、重大人员伤亡或者恶劣社会影响。
因此，根据《证券期货法律适用意见第 18 号》的相关规定，葛洲坝环嘉蚌
埠分公司的上述违法行为可不视为公司存在重大违法行为。
（1）2020 年 4 月 15 日，因涉嫌虚开增值税专用发票，葛洲坝环嘉收到辽
阳市公安局下发的辽公（经）调证字〔2020〕150 号《调取证据通知书》，要求
配合调取 2015 年至 2019 年期间的会计凭证、会计账簿、增值税纳税申报表等相
关证据。截至本回复报告出具之日，葛洲坝环嘉未因虚开增值税专用发票事宜收
到行政处罚决定书、公安机关的刑事立案通知或检察院、法院的刑事程序通知。
（2）2021 年 4 月 29 日，大连市中山区人民检察院提起起诉书（中检刑检
刑诉[2021]218 号），大连市中山区人民检察院经依法审查查明，2018 年 5 月至
指挥调度室一级警员期间，接受陈熹的请托，与其合谋，为葛洲坝环嘉谋取不正
当利益，代表葛洲坝环嘉先后多次给与其他国家工作人员款物，共计人民币 180
万元。大连市中山区人民检察院认为葛洲坝环嘉为谋取不正当利益，多次给与国
家工作人员财物，情节严重，应当以单位行贿罪追究刑事责任，故向大连市中山
区人民法院提起公诉。2023 年 6 月 30 日，大连市中山区人民法院作出（2021）
辽 0202 刑初 228 号刑事判决书，判决葛洲坝环嘉犯单位行贿罪，判处罚金人民
币一百万元。2023 年 9 月 8 日，葛洲坝环嘉不服上述判决提出上诉。截至本回
复报告出具之日，葛洲坝环嘉上诉申请已被大连市中级人民法院受理，上述案件
尚在审理过程中，尚未有明确结论。
葛洲坝环嘉报告期内的主营业务收入及净利润占公司当期合并口径相应财
务指标的比例均不超过 5%，且葛洲坝环嘉目前已经停业，其对公司主营业务收
入和净利润不具有重要影响。截至本回复报告出具之日，葛洲坝环嘉未因虚开增
值税专用发票事宜收到行政处罚决定书、公安机关的刑事立案通知或检察院、法
院的刑事程序通知，单位行贿案件尚在法院二审的审理过程中，且该等违法行为
未导致严重环境污染、重大人员伤亡或者恶劣社会影响。
因此，根据《证券期货法律适用意见第 18 号》的相关规定，葛洲坝环嘉的
上述违法行为可不视为公司存在重大违法行为。
理决定如下：“经对葛洲坝下属子公司兴业公司 2016 年 6 月 1 日至 2017 年 7 月
（其中，增值税 0.92 亿元，企业所得税 0.94 亿元），因兴业公司已于 2018 年 5-7
月补缴税款 1.48 亿元及滞纳金 0.28 亿元，实际还需补缴税款合计 0.39 亿元（增
值税 0.01 亿元、企业所得税 0.37 亿元）及相应滞纳金；此外，兴业公司在没有
实际货物交易的情况下，向十堰福堰钢铁有限公司和什邡市兴华鑫热铸锻有限公
司开具价税合计 27,322,825.75 元、税额 3,969,983.26 元共 19 份增值税专用发票，
全部定性为虚开增值税专用发票，因涉嫌虚开增值税专用发票罪，原湖北省国税
局已于 2017 年 8 月 22 日将该案移送公安机关处理，但因刑事司法程序正在进行
中，税务机关对其虚开增值税专用发票的行为，暂不作出处罚。”
截至本回复报告出具之日，葛洲坝兴业已全额补缴上述应补税款的全部本金
及滞纳金。此外，就上述违法行为，十堰市张湾区人民检察院指控包括葛洲坝兴
业员工在内的 15 名案涉自然人犯虚开增值税专用发票罪并向法院提起公诉，法
院于 2019 年 8 月 5 日受理该案，截至本回复报告出具之日，该案尚在审理阶段。
葛洲坝兴业报告期内的主营业务收入及净利润占公司当期合并口径相应财
务指标的比例均不超过 5%，其对公司主营业务收入和净利润不具有重要影响。
葛洲坝兴业截至本回复报告出具之日未收到公安机关的刑事立案通知或检察院、
法院的刑事程序通知，且该等违法行为未导致严重环境污染、重大人员伤亡或者
恶劣社会影响。
因此，根据《证券期货法律适用意见第 18 号》的相关规定，葛洲坝兴业的
上述违法行为可不视为公司存在重大违法行为。
相关子公司的基本情况具体如下：
是否为 报告期内主营业 报告期内净利润
子公司
序号 重要子 子公司基本情况 务收入占公司主 占公司净利润比
名称
公司 营业务收入比例 例
根据国家企业信用信息系统公示信息，葛洲坝环嘉住所为辽宁
省大连市甘井子区革镇堡镇中革村；法定代表人为张虎；公司 2020 年：0.01% 2020 年：-14.10%
类型为其他有限责任公司；注册资本为 100,000 万元；经营范围 2021 年：0.01% 2021 年：-15.22%
葛洲坝环
嘉
一般贸易；房屋租售代理；普通货运；建筑物拆除；原材料加 2023 年上半年： 2023 年上半年：
工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 0.00% -0.14%
动）”。
根据国家企业信用信息系统公示信息，葛洲坝兴业住所为湖北 2020 年：1.49%
省麻城市黄金桥经济科技开发区货场路；法定代表人为梁波； 2021 年：0.03%
公司类型为其他有限责任公司；注册资本为 50,000 万元；经营 2022 年：0.00%
范围为“再生物资收购、加工、销售；旧机械设备拆除、加工、 （ 四 舍 五 入 为
葛洲坝兴 销售；生铁、矿石、矿粉、铁精矿、冶金炉料、钢材、民用建 0.00%，实际数据
业 材批发、零售；汽车货运；设备租赁；报废汽车回收、拆解服 <0.01%）
务；建筑拆除；货物进出口；金属材料及制品收购、加工、销 2023 年上半年：
-0.03%
售；焦炭、煤炭批发、零售；碳素制品收购、加工、销售；合 0.00%（四舍五入
金材料收购、加工、销售；普通化工产品收购、加工、销售（涉 为 0.00%，实际
及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）”。 数据<0.01%）
上述子公司报告期内对发行人主营业务收入和净利润不具有重要影响（占比
不超过 5%）。公司已就报告期内的 1 项刑事处罚取得怀远经济开发区管理委员会
出具的证明，且该等刑事处罚未导致严重环境污染、重大人员伤亡或者恶劣社会
影响，可不认定为重大违法行为；对于 1 项已收到一审刑事判决的案件，截至本
回复报告出具之日，相关子公司尚未收到人民法院下发的二审终审判决，且经公
司书面确认该等违法行为未导致严重环境污染、重大人员伤亡或者恶劣社会影
响，可不认定为重大违法行为；对于 2 项处于刑事程序中的案件，截至本回复报
告出具之日，尚未收到人民法院下发的刑事判决，且该等违法行为未导致严重环
境污染、重大人员伤亡或者恶劣社会影响，可不认定为重大违法行为。
二、发行人涉及的刑事案件是否存在《上市公司证券发行注册管理办法》第
法违规正在被中国证监会立案调查的，不得向特定对象发行股票的情形
公司及其控股子公司近三年内受到的刑事处罚或调查合计 4 项，其中 1 项为
刑事处罚，1 项处于刑事程序中，已收到人民法院一审判决，尚待二审法院作出
终审判决；2 项处于刑事程序中，尚未收到人民法院下发的判决。详见本题“一”
之“（二）公司报告期内刑事处罚或调查情况”相关内容。
该等刑事案件不涉及公司或其现任董监高因涉嫌犯罪正在被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的情形。
三、中介机构核查情况
（一）核查程序
保荐人及发行人律师履行了如下核查程序：
净利润数据；
处罚决定书、调取证据通知书、刑事起诉书、刑事判决书、刑事上诉状、罚款或
罚金缴纳凭证、整改文件等处罚资料；
一般性行政处罚等相关说明或对主管部门有关人员进行访谈；
地方主管部门官网、百度等网站检索发行人及其控股子公司受到的处罚相关信
息；
（二）核查意见
经核查，保荐人及发行人律师认为：
条，上市公司或其现任董监高因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或涉嫌违法违
规正在被中国证监会立案调查的，不得向特定对象发行股票的情形。
回复：
中国能源建设股份有限公司本次向特定对象发行的募集资金总额（含发行费
用）不超过 148.50 亿元（含 148.50 亿元），扣除发行费用后的募集资金净额将用
于以下项目：
单位：亿元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金
中能建哈密“光（热）储”多能互补一体化
绿电示范项目
甘肃庆阳“东数西算”源网荷储一体化智慧
零碳大数据产业园示范项目
中国能源建设集团浙江火电建设有限公司光
热+光伏一体化项目
湖北应城 300MW 级压缩空气储能电站示范
项目
合计 313.30 148.50
注：乌兹别克斯坦巴什和赞克尔迪风电项目合同金额为 9.97 亿美元，按照中国人民银行公
布的 2023 年 2 月 10 日人民币兑换美元中间价折算。
上述项目投资主要为新能源投资运营类项目、工程总承包类项目及补充流动
资金，建设内容不属于商业住宅、商业地产等房地产开发行为，项目均与房地产
业务无关，不存在将募集资金投入房地产的情况。此外，本次募投项目实施主体
中能建投哈密绿色能源有限公司、中能建绿色数字科技（庆阳）有限公司、吐鲁
番华新新能源有限责任公司、湖北楚韵储能科技有限责任公司及乌兹别克斯坦巴
什和赞克尔迪风电项目工程总承包联营体（中能建国际建设集团有限公司、中国
能源建设集团浙江火电建设有限公司、中国电力工程顾问集团国际工程有限公
司、中国电力工程顾问集团华北电力设计院有限公司）的经营范围均不包含房地
产开发且均亦无房地产开发资质。
因此，本次募集资金不存在投向或变相投向房地产相关业务的情形。
截至本回复报告出具之日，公司已出具如下承诺：“本公司本次向特定对象
发行股票募集资金用于中能建哈密“光（热）储”多能互补一体化绿电示范项目、
甘肃庆阳“东数西算”源网荷储一体化智慧零碳大数据产业园示范项目、中国能
源建设集团浙江火电建设有限公司光热+光伏一体化项目、湖北应城 300MW 级
压缩空气储能电站示范项目、乌兹别克斯坦巴什和赞克尔迪风电项目以及补充流
动资金。本公司本次向特定对象发行股票募集资金不会投向或变相投向房地产业
务。”
国能建集团董事、总经理职务，是否符合《上市公司治理准则》第六十八条规定，
发行人内控制度是否健全并有效执行。
请保荐机构及发行人律师核查并发表明确意见。
一、孙洪水曾兼任发行人总经理及发行人控股股东中国能建集团董事、总经
理职务，是否符合《上市公司治理准则》第六十八条规定，发行人内控制度是否
健全并有效执行
（一）孙洪水曾兼任发行人总经理及发行人控股股东中国能建集团董事、总
经理职务，是否符合《上市公司治理准则》第六十八条规定
《上市公司治理准则》第六十八条规定：“控股股东、实际控制人与上市公
司应当实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担
责任和风险”。
孙洪水曾兼任公司总经理及公司控股股东中国能建集团董事、总经理职务，
该等任职系国务院国资委及央企集团对下属公司领导班子的统筹安排，不存在影
响孙洪水在任职期间履行中国能建总经理相关职责的情形，具有合理性和必要
性，公司的独立性未因此受到重大不利影响，符合《上市公司治理准则》第六十
八条规定，具体情况如下：
公司具备独立的劳动、人事和工资管理制度，人员独立于控股股东中国能建
集团及其控制的其他企业；公司的财务人员未在控股股东中国能建集团及其控制
的其他企业中兼职。
孙洪水虽曾兼任中国能建集团总经理，但主要精力仍用于中国能建的日常经
营管理和决策相关工作，且其薪酬全部由中国能建发放，未在中国能建集团领取
薪酬，孙洪水在任职期间的兼职情况未对公司的正常生产经营造成重大不利影
响。截至本回复报告出具之日，公司现任其他高级管理人员未在控股股东中国能
建集团及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，也未在控股股
东中国能建集团及其控制的其他企业领取薪酬。
公司及下属境内主要子公司拥有与业务经营有关的生产系统、业务系统和配
套设施，除原已披露相关资产权属瑕疵情形外，公司合法拥有与业务经营有关的
主要资产的所有权或者使用权；为办公及经营需要，公司及其控股子公司向中国
能建集团及其控制的其他企业租赁部分土地房产，公司已就此租赁事宜与中国能
建集团签订相关关联/连交易协议，租赁交易定价公允。该等租赁为公司经营的
正常安排，不存在损害公司利益的情况。
公司设有独立的财务部门，有独立的财务人员，财务运作独立于控股股东中
国能建集团；公司建立了独立的财务核算体系，独立作出财务决策；公司制定了
规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制；公司已依法办理税务登记；公司
已开设独立的银行账户，不存在与控股股东中国能建集团及其控制的其他企业共
用银行账户的情况；公司不存在为控股股东中国能建集团及其控制的其他企业提
供担保的情况。
根据现行《公司章程》的规定，公司的机构由公司董事会批准设置。公司已
建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，公司与控股股东中国能建
集团及其控制的其他企业在机构设置上相互独立，不存在机构混同的情形。
公司拥有以下属企业为主的、生产经营所必需的、独立完整的供应、生产、
销售、管理系统；公司的主营业务主要通过其下属企业进行；公司及下属境内主
要子公司拥有在中国境内从事上述主营业务所必需的相应资质、许可及授权；公
司报告期内的重大关联交易公平、合理，不存在损害公司及非关联股东利益的情
况；除已披露的山西电建二公司、北京电建及电规院的情形外，中国能建集团已
将其与中国能建主营业务相关的主要资产投入中国能建，并且承诺不以任何形式
从事或参与对中国能建主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或
活动。
综上，截至本回复报告出具之日，公司已不存在高管兼任控股股东行政职务
的情形；孙洪水曾兼任公司总经理及公司控股股东中国能建集团董事、总经理职
务，该等任职系国务院国资委及央企集团对下属公司领导班子的统筹安排，不存
在影响孙洪水在任职期间履行中国能建总经理相关职责的情形，具有合理性和必
要性，公司的独立性未因此受到重大不利影响，符合《上市公司治理准则》第六
十八条规定。
（二）发行人内控制度是否健全并有效执行
公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《企业管治守则》等有
关要求和相关监管要求，构建法律、合规、内控与风险管理“四位一体”的大风
控体系。
公司按照《公司法》《证券法》和《公司章程》相关规定，建立了规范的公
司治理结构与议事规则，形成了科学有效的职责分工与制衡机制，具体情况如下：
（1）股东大会是公司的权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督；董
事会是公司的经营决策主体，对股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问
题进行审议并作出决定，或提交股东大会审议；监事会是公司的监督机构，负责
对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为以及公司财务进行监督；经理层
负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持实施公司的生产经营管理工作。
董事由股东大会选举产生，董事长由董事会选举产生，总经理由董事会聘任。
（2）董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，主要职责是对内部控制
与风险管理系统负责，并有责任检讨该等制度的有效性。
（3）公司董事会下设审计委员会，指导公司内部控制体系和内部监督系统
建设，评估内部控制的有效性。
（4）公司管理层设立内部控制、合规与风险管理委员会，并设立相互独立
的体系建设管理与评价部门。
此外，为保证日常业务的有序进行与持续发展，公司结合行业特征、自身特
点和实际运营管理经验，建立了较为健全有效的内部控制制度体系。公司制定了
包括公司治理、财务管理、安全质量环保管理、生产项目管理、人力资源管理、
合同管理等类别的管理制度，确保各项工作有章可循，形成了规范的管理体系。
因此，公司建立了规范的公司治理结构与议事规则，形成了科学有效的职责
分工与制衡机制，内部控制制度建立健全。
公司原副董事长、总经理孙洪水已于 2023 年 9 月 6 日正式离职，不再担任
公司任何职务，且根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，孙洪水辞职未导
致公司董事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运行。公司拥有
完善的治理结构及内部控制机制，按照《公司法》
《上市规则》
《上市公司治理准
则》及《公司章程》等法律法规和相关制度规范运作，公司的日常生产经营活动
未受到影响。截至本回复报告出具之日，公司不存在董监高利用其职权通过关联
交易侵占公司资产或转移公司利润，进行利益输送，或其他损害公司利益及利益
相关者的合法权益的行为。
报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，公
司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
二、中介机构核查情况
（一）核查程序
保荐人及发行人律师履行了如下核查程序：
（二）核查意见
经核查，保荐人及发行人律师认为：
的情形；孙洪水曾兼任发行人总经理及发行人控股股东中国能建集团董事、总经
理职务，该等任职系国务院国资委及央企集团对下属公司领导班子的统筹安排，
不存在影响孙洪水在任职期间履行中国能建总经理相关职责的情形，具有合理性
和必要性，发行人的独立性未因此受到重大不利影响，符合《上市公司治理准则》
第六十八条规定。
保荐人关于发行人回复的总体意见
对本回复报告中的发行人回复，保荐人均已进行核查，确认并保证其真实、
完整、准确。
（本页无正文，为中国能源建设股份有限公司关于《关于中国能源建设股份有限
公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》之签章页）
中国能源建设股份有限公司
（本页无正文，为中信证券股份有限公司关于《关于中国能源建设股份有限公司
向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》之签章页）
保荐代表人：
张 阳 赵 巍
中信证券股份有限公司
发行人董事长声明
本人已认真阅读《关于中国能源建设股份有限公司向特定对象发行股票申请
文件的审核问询函的回复》的全部内容，确认回复内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
董事长
宋海良
中国能源建设股份有限公司
保荐人（主承销商）董事长声明
本人已认真阅读《关于中国能源建设股份有限公司向特定对象发行股票申请
文件的审核问询函的回复》的全部内容，了解本回复涉及问题的核查过程、本公
司的内核和风险控制流程，确认本公司按照勤勉尽责原则履行核查程序，审核问
询函回复不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对上述文件的真实性、
准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
董事长
张佑君
中信证券股份有限公司
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