东方通: 创业板上市公司股权激励计划自查表

证券之星 2023-09-28 00:00:00
关注证券之星官方微博:
公司简称:东方通     股票代码:300379   独立财务顾问:深圳市他山企业管理咨询有限公司
                                        是否存在该
序号                   事项                 事项(是/否   备注
                                        /不适用)
              上市公司合规性要求
     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或
     者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
     者无法表示意见的审计报告
     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
     行利润分配的情形
              激励对象合规性要求
     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控
     成为激励对象的必要性、合理性
     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
     处罚或者采取市场禁入措施
              激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
     计是否超过公司股本总额的 20%
     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益
     数量的 20%
     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或实际控
     已列明其姓名、职务、获授数量
           股权激励计划披露完整性要求
     (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司
     不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权激      是
     励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是
     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分
     比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
     百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益       是
     总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
     数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应
     当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟
     授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获
                                          是
     授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;以及单个
     激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累
     计是否超过公司股本总额 1%的说明
     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可
                                          是
     行权日、锁定期安排等
     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。未
     采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法确定
     授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立       是
     董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,
     发表意见并披露
     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
     应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应当
     披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益条件
     未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级
                                          是
     管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励
     对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学
     性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公
     司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性
     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明确
                                        是
     上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程
                                        是
     序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价值
     的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应      是
     当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
     (11)股权激励计划的变更、终止                   是
     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、
                                        是
     离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决机
                                        是
     制
     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
     载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在
     虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使
                                        是
     权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收
     益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作
     程序、完成期限等。
         绩效考核指标是否符合相关要求
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于
     促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否
     不少于 3 家
         限售期、归属期、行权期合规性要求
     限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否
     少于 1 年
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股
     票期权总额的 50%
     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
     发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照《股权激励
     管理办法》的规定发表专业意见
     (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激
                                      是
     励的条件
     (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定    是
     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励
                                      是
     管理办法》的规定
     (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关
                                      是
     法律法规的规定
     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义
                                      是
     务
     (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助             否
     (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和
                                      否
     违反有关法律、行政法规的情形
     (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根
                                      是
     据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
     (9)其他应当说明的事项                     是
     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业意
     见是否完整,符合《股权激励管理办法》的要求
             审议程序合规性要求
  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误所产生的一切
法律责任。
                              北京东方通科技股份有限公司董事会

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示东方通盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏高。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-