罗博特科智能科技股份有限公司董事会
关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》
相关规定的说明
罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟以
发行股份及支付现金方式购买建广广智（成都）股权投资中心（有限合伙）、苏
州工业园区产业投资基金（有限合伙）、苏州永鑫融合投资合伙企业（有限合伙）、
上海超越摩尔股权投资基金合伙企业（有限合伙）、尚融宝盈（宁波）投资中心
（有限合伙）、常州朴铧投资合伙企业（有限合伙）、南通能达新兴产业母基金
合伙企业（有限合伙）持有的苏州斐控泰克技术有限公司合计 81.18%的股权和
ELAS Technologies Investment GmbH 持有 ficonTEC Service GmbH 和 ficonTEC
Automation GmbH 各 6.97%股权，同时向不超过 35 名特定对象发行股份募集配
套资金（以下简称“本次交易”）。
公司董事会对本次交易是否符合《上市公司证券发行注册管理办法》（以下
简称“《发行注册管理办法》”）的规定进行了审慎判断，董事会认为：本次交
易符合《发行注册管理办法》第九条、第十一条、第十二条、第五十五条、第五
十六条、第五十七条的规定，具体如下：
（一）发行人符合《发行注册管理办法》第九条及证券期货法律适用意见第
发行人符合《发行注册管理办法》第九条的相关规定：
营有重大不利影响的情形；
披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允反映了
上市公司的财务状况、经营成果和现金流量，最近三年财务会计报告被出具无保
留意见审计报告；
发行人最近一期末已持有和拟持有的财务性投资包括：认购苏州工业园区禾
创致远数字科技创业投资合伙企业（有限合伙）的合伙企业份额 1,500 万元（已
认缴）、认购苏州永鑫精尚创业投资合伙企业（有限合伙）的合伙企业份额 3,000
万元（已认缴 1500 万元、待认缴 1500 万元）。上市公司最近一期末财务性投资
占公司合并报表归属于母公司净资产的比例不超过百分之三十，符合证券期货法
律适用意见第 18 号的相关规定。
（二）本次交易不存在《发行注册管理办法》第十一条规定之不得向特定对
象发行股票的情形
上市公司不存在《发行注册管理办法》第十一条规定之不得向特定对象发行
股票的如下情形：
关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见
所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的
除外；
者最近一年受到证券交易所公开谴责；
关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
合法权益的重大违法行为；
为。
因此，本次交易符合《发行注册管理办法》第十一条的规定。
（三）本次交易符合《发行注册管理办法》第十二条的规定
本次募集配套资金扣除中介机构费用及相关税费后，拟用于支付本次交易的
现金对价，符合《发行注册管理办法》第十二条的规定的下列情形：
或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司
生产经营的独立性。
（四）本次交易符合《发行注册管理办法》第五十五条的规定
上市公司拟向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套资金，符
合《发行注册管理办法》第五十五条的规定。
（五）本次交易符合《发行注册管理办法》第五十六条、五十七条的规定
本次发行股份募集配套资金采取询价发行的方式，上市公司董事会未提前确
定全部或部分发行对象，定价基准日为本次募集配套资金的向特定对象发行股票
发行期首日，发行价格不低于发行期首日前 20 个交易日公司股票均价的 80%。
最终发行价格将在本次交易获得中国证监会注册后，由上市公司董事会根据股东
大会的授权，按照相关法律、行政法规及规范性文件的规定，依据发行对象申购
报价的情况，与本次交易的独立财务顾问（主承销商）协商确定。
因此，本次募集配套资金符合《发行注册管理办法》第五十六条、五十七条
的规定。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《罗博特科智能科技股份有限公司董事会关于本次交易符合<
上市公司证券发行注册管理办法>相关规定的说明》之盖章页）
罗博特科智能科技股份有限公司董事会
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
