上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于麒盛科技股份有限公司
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于麒盛科技股份有限公司
致：麒盛科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受麒盛科技股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件
以及《麒盛科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
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经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司董事会于 2023
年 9 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《麒盛科技股份有
限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》。上述公告列明了本次股
东大会的召开时间、地点、召开方式、会议期限、出席对象、会议议题等事项，
公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2023 年
议室召开。公司部分董事通过视频会议方式参加了本次会议。本次股东大会网络
投票的时间为 2023 年 9 月 25 日至 2023 年 9 月 25 日，采用上海证券交易所网
络投票系统，通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的
交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00，通过互联网投票平台进
行网络投票的时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范
性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 14 名，代表有表决权股
份 214,239,552 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 59.7618%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名、股东代理人签名及授权委托书，现场出席本次
股东大会的股东及股东代理人共 9 名，代表有表决权的股份 212,084,855 股，占
公司股份总数的 59.1607%。
经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
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（2）参加网络投票的股东
根据上海证券交易所网络投票系统提供的数据，本次股东大会通过网络投票
系统进行有效表决的股东及股东代理人共计 5 名，代表有表决权股份 2,154,697
股，占公司股份总数的 0.6011%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证
所信息网络有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人共计 6 名，代
表有表决权股份 2,154,997 股，占公司有表决权股份总数的 0.6011%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。
经本所律师核查，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
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表决结果（含网络投票）：
同意：214,176,912 股，占有效表决股份总数的 99.9708%；反对：62,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0292%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,092,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.0933%；
反对：62,640 股，占有效表决股份总数的 2.9067%。弃权：0 股，占有效表决股
份总数的 0%。
的议案》；
本议案包括 21 个子议案，具体表决结果如下：
（1）审议通过《本次发行证券的种类》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,176,912 股，占有效表决股份总数的 99.9708%；反对：62,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0292%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,092,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.0933%；
反对：62,640 股，占有效表决股份总数的 2.9067%。弃权：0 股，占有效表决股
份总数的 0%。
（2）审议通过《发行规模》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,176,912 股，占有效表决股份总数的 99.9708%；反对：62,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0292%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
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同意：2,092,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.0933%；
反对：62,640 股，占有效表决股份总数的 2.9067%。弃权：0 股，占有效表决股
份总数的 0%。
（3）审议通过《债券期限》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（4）审议通过《票面金额及发行价格》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（5）审议通过《债券利率》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
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反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%%。
（6）审议通过《还本付息的期限和方式》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（7）审议通过《转股期限》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（8）审议通过《转股价格的确定和调整》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
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总数的 0%。
（9）审议通过《转股价格向下修正条款》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（10）审议通过《转股股数确定方式》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（11）审议通过《赎回条款》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
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（12）审议通过《回售条款》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（13）审议通过《转股年度有关股利的归属》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（14）审议通过《发行方式及发行对象》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（15）审议通过《向原股东配售的安排》；
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表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（16）审议通过《债券持有人及债券持有人会议》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（17）审议通过《本次募集资金用途》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,176,912 股，占有效表决股份总数的 99.9708%；反对：62,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0292%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,092,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.0933%；
反对：62,640 股，占有效表决股份总数的 2.9067%。弃权：0 股，占有效表决股
份总数的 0%。
（18）审议通过《募集资金管理》；
表决结果（含网络投票）：
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同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（19）审议通过《担保事项》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（20）审议通过《评级事项》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
（21）审议通过《本次发行方案的有效期》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
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占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,176,912 股，占有效表决股份总数的 99.9708%；反对：62,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0292%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,092,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.0933%；
反对：62,640 股，占有效表决股份总数的 2.9067%。弃权：0 股，占有效表决股
份总数的 0%。
报告（修订稿）的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,176,912 股，占有效表决股份总数的 99.9708%；反对：62,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0292%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,092,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.0933%；
反对：62,640 股，占有效表决股份总数的 2.9067%。弃权：0 股，占有效表决股
份总数的 0%。
行性分析报告（修订稿）的议案》；
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表决结果（含网络投票）：
同意：214,176,912 股，占有效表决股份总数的 99.9708%；反对：62,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0292%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,092,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.0933%；
反对：62,640 股，占有效表决股份总数的 2.9067%。弃权：0 股，占有效表决股
份总数的 0%。
规则>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
表决结果（含网络投票）：
同意：214,176,912 股，占有效表决股份总数的 99.9708%；反对：62,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0292%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,092,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.0933%；
反对：62,640 股，占有效表决股份总数的 2.9067%。弃权：0 股，占有效表决股
份总数的 0%。
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填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
行可转换公司债券具体事宜的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,231,912 股，占有效表决股份总数的 99.9964%；反对：7,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0036%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,147,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.6455%；
反对：7,640 股，占有效表决股份总数的 0.3545%。弃权：0 股，占有效表决股份
总数的 0%。
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案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：214,227,912 股，占有效表决股份总数的 99.9946%；反对：11,640 股，
占有效表决股份总数的 0.0054%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：2,143,357 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.4599%；
反对：11,640 股，占有效表决股份总数的 0.5401%。弃权：0 股，占有效表决股
份总数的 0%。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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