证券代码：688059 证券简称：华锐精密 公告编号：2023-050
转债代码：118009 转债简称：华锐转债
株洲华锐精密工具股份有限公司
关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格
和授予数量的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票授予价格由 57.40 元/股调整为 40.14 元/股。
? 限制性股票授予数量由 88.00 万股调整为 123.20 万股，其中首次授予的
限制性股票数量由 70.50 万股调整为 98.70 万股，预留授予的限制性股票数量由
株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 9 月 25 日
召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十一次会议，审议通过了
《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》。现将公
司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）有关事项说明如下：
一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2022 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公
司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<公司 2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<公司 2022 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2022 年 9 月 14 日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号 2022-062），公司
独立董事饶育蕾女士受其他独立董事委托作为征集人，就公司 2022 年第一次临
时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
（三）2022 年 9 月 14 日至 2022 年 9 月 23 日，公司对本激励计划拟首次授
予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未
收到与本激励计划拟首次授予激励对象有关的任何异议。2022 年 9 月 24 日，公
司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编
号：2022-067）。
（四）2022 年 9 月 29 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并
通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》（公告编号：2022-069）。
（五）2022 年 11 月 3 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对本激励计划首
次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（六）2023 年 9 月 25 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届
监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授
予价格和授予数量的议案》和《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了明确同意的独
立意见，公司监事会对本激励计划预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查
意见。
二、调整事由及调整结果
（一）调整事由
根据本激励计划，在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归
属登记期间，若公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配
股或派息等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的
调整。
公司于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2022 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，确定以 2023 年 5
月 19 日为股权登记日，向截至当日下午上海证券交易所收市后在中国结算上海
分公司登记在册的公司全体股东每股派发现金红利 1.20 元（含税），同时以资
本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股。上述方案已于 2023 年 5 月 22 日实施完
毕。
（二）调整结果
根据《上市公司股权激励管理办法》与本激励计划的相关规定，结合前述调
整事由，公司董事会根据股东大会的授权，对本激励计划限制性股票的授予价格
和授予数量进行调整，具体如下：
（1）调整限制性股票的授予价格
资本公积转增股本的调整方法：
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本的比率（即每
股股票经转增后增加的股票数量）；P 为调整后的授予价格。
派息的调整方法：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。
按照上述公式，本次激励计划调整后的授予价格为 P=(57.40-1.20)/(1+0.4)=
综上，限制性股票首次授予及预留授予的授予价格由 57.40 元/股调整为
（2）调整限制性股票的授予数量
资本公积转增股本的调整方法
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本的比率
（即每股股票经转增后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
按照上述公式，本次激励计划调整后的授予数量为 Q=88.00×(1+0.4)=123.20
万股。其中，首次授予的限制性股票数量为 Q=70.50×(1+0.4)=98.70 万股，预留
授予的限制性股票数量为 Q=17.50×(1+0.4)=24.50 万股。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东
大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对本激励计划授予价格和授予数量的调整对公司财务状况和经营
成果无实质影响。
四、独立董事意见
公司本次对本激励计划授予价格和授予数量的调整符合《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规及公司股东大会批准的激励计
划的相关规定及公司股东大会的授权，调整事由充分，调整程序合法，调整方法
恰当，调整结果准确，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意
董事会对本激励计划授予价格和授予数量的调整。
五、监事会意见
公司监事会对本激励计划授予价格和授予数量的调整事项进行了核查，认为
董事会根据股东大会授权对本激励计划进行调整的理由恰当、充分，审议程序合
法合规，符合《管理办法》《上市规则》等有关法律法规及公司股东大会批准的
激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同
意董事会对本激励计划相关事项进行调整。
六、法律意见书的结论性意见
湖南启元律师事务所认为：公司本次调整已取得现阶段必要的批准与授权，
本次调整符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《株洲华锐精密工具股
份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
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