证券代码：301317 证券简称：鑫磊股份 公告编号：2023-060
声明人余劲国作为鑫磊压缩机股份有限公司第三届董事
会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人鑫磊压缩机股
份有限公司董事会提名为鑫磊压缩机股份有限公司(以下简称
该公司)第三届董事会独立董 事 候 选 人 。 现 公 开 声 明 和 保 证
，本 人 与 该 公 司 之 间 不 存在 任 何 影 响 本 人 独 立 性 的 关 系 ，
且 符 合 相 关 法 律 、 行 政 法规 、 部 门 规 章 、 规 范 性 文 件 和
深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 对独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 及
独 立 性 的 要 求 ， 具 体 声 明 并 承诺如下事项：
一、本人已经通过鑫磊压缩机股份有限公司第二届董事
会 提名委员会资格审查，提名人与本 人不存在利害关系
或者 其 他可 能 影 响独 立 履职 情 形 的密 切关系。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百
四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、本 人 符 合 中 国 证 监 会 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理
办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职
资 格和条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五 、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相
关 培训证明材料 (如有)。
□ 是 ? 否
如否，请详细说明： 被提名 人已 书面 承 诺参 加 深 圳证
券交易所组织的最近一期独立董事培训，并取得深圳证
券交 易 所认 可 的 独立 董 事资 格 证 书。
六 、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国
公务员法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七 、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关
于规 范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、
基 金 管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《
关 于 进 一 步 规 范 党 政 领 导 干 部 在 企 业 兼 职 (任 职 )问 题 的
意见》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教
育部 、监 察 部《 关于 加 强高 等 学 校反 腐 倡廉 建 设 的意 见 》
的相 关 规定 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股
份制 商 业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证
券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监督管理办法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机
构 董 事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关
规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 三 、本人 担 任 独立 董 事不 会 违 反《保 险 公司 董 事 、
监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董
事管理办法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政
法规 、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规
则等对于独立董事任职资格的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟
悉相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳
证券 交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会
计、财 务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注
册 会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的
高级 职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济
管理方 面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业
岗位 有五年以上全职工作经验。
? 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：______________________________
十 七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在
该公司及其附属企业任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该
公 司 已 发 行 股 份 1%以 上 的 股 东 ， 也 不 是 该 上 市 公 司 前 十
名股 东 中自 然 人 股东 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该
公 司已发行股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五
名股东任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、
实际控制人的附属企业任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控
制人 或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保
荐等服 务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的
项 目 组 全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、
合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制
人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在
有重大 业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 三 、 本人在最近十二个月内不具有第十七项至
第二十二项所列任一种情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市
公司 董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期
限尚未届满的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合
担任 上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未
届满的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，
受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中
国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确
结论意见的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开
谴责或三次以上通报批评。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
□ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
三 十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次
未能 亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事
会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境
内上市公司数量不超过三家。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
候选人郑重承诺：
一、本人 完 全清 楚 独 立董 事 的职 责 ，保证 上 述声 明 及
提 供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性 陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的
法 律 责 任 和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处
分。
二 、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守
中国 证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够
的时间 和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不
受该公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害
关系 的 单位或个人的影响。
三 、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合
独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报
告并立即辞去该公司独立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及
其 他 有关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务
专区录入 、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会
秘 书 的 上 述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责
任。
五 、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符
合相 关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职
责，不以辞职为由拒绝履职。
候选人：余劲国
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