证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－79
国金证券股份有限公司
第十二届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十二届董事会第九次会议于 2023 年 9
月 22 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议
通知于 2023 年 9 月 22 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》
的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》
全体董事一致同意豁免本次会议提前 5 日通知的义务，同意于
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》
根据《证券公司全面风险管理规范》和公司《章程》等有关规定，
董事会同意聘任刘邦兴先生为公司首席风险官，任期至本届董事会届
满。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任易
浩先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过《关于修订公司<董事、监事及员工证券投资管理
办法>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
附件：国金证券股份有限公司独立董事独立意见
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二三年九月二十五日
附件：
国金证券股份有限公司独立董事独立意见
根据《证券公司治理准则》、
《证券基金经营机构董事、监事、高
级管理人员及从业人员监督管理办法》
、《上市公司独立董事管理办
法》、公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立
董事，我们对公司第十二届董事会第九次会议审议的《关于聘任公司
首席风险官的议案》
、《关于聘任公司副总裁的议案》进行了审慎核查，
核查了必要的文件资料，沟通掌握了其他相关信息，并发表如下独立
意见：
一、关于聘任公司首席风险官的独立意见
（一）刘邦兴先生符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管
理人员及从业人员监督管理办法》及公司《章程》等规定的任职要求，
其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任首席风险官的相应工
作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
（二）公司首席风险官的提名方式和程序、提名人资格符合相关
法律法规、规范性文件和公司《章程》的要求。
二、关于聘任公司副总裁的独立意见
（一）易浩先生符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》及公司《章程》等规定的任职要求，
其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任副总裁的相应工作，
未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
（二）公司副总裁的提名方式和程序、提名人资格符合相关法律
法规、规范性文件和公司《章程》的要求。
独立董事：骆玉鼎
刘运宏
唐秋英
二〇二三年九月二十二日
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