国泰君安证券股份有限公司
关于中重科技（天津）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为中重科
技（天津）股份有限公司（以下简称“中重科技”或“公司”）首次公开发行股票并在
上交所主板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中重
科技首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，发表核查意见如
下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意中重科技（天津）股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]582 号），公司首次向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 9,000.00 万股，于 2023 年 4 月 10 日起在上
海证券交易所主板上市。
公司首次公开发行股票完成后，总股本为 450,000,000 股，其中无限售条件
流通股为 87,296,282 股，有限售条件流通股为 362,703,718 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东账
户数量为 6,710 个，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者
询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限
售股股东对应的股份数量为 2,703,718 股，约占公司股本总数的 0.6008%。具体
详见公司于 2023 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披
露的《中重科技（天津）股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行结果
公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量 2,703,718 股，现锁定期即将届满，
将于 2023 年 10 月 10 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承
诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意
见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通限售股情况
（一）本次上市流通的网下配售限售股总数为 2,703,718 股，约占公司股本
总数的 0.6008%，锁定期为自公司股票上市之日起六个月。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 10 月 10 日。
（三）本次解除限售的股东账户数为 6,710 个。
（四）限售股上市流通具体情况如下：
所持限售股份 占总股本的 本次上市流通数量 剩余限售股
限售股类型
总数（股） 比例 （股） 数量（股）
首发网下配
售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形:公司本次解除限售股份的股
东中,无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、
监事、高级管理人员且离职未满半年
（五）限售股上市流通情况表如下：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 2,703,718 -
（六）股本变动结构表
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别 股份数量 占比 增加 减少 股份数量 占比
（股） （%） （股） （股） （股） （%）
一、无限
售流通股
二、有限
售流通股
其中：首
发前限售 360,000,000 80.00 - - 360,000,000 80.00
股
首发后限
售股
合计 450,000,000 100.00 2,703,718 2,703,718 450,000,000 100.00
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配
售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及
上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要
求。公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于中重科技（天津）股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赵崇安 章亚平
国泰君安证券股份有限公司
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