北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳普门科技股份有限公司
首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就
及注销部分股票期权的
法律意见书
二〇二三年九月
广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳普门科技股份有限公司
首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就
及注销部分股票期权的
法律意见书
致：深圳普门科技股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳普门科技股份有限公司（以下简称
“普门科技”或“公司”）的委托，担任普门科技实施 2021 年股票期权激励计划
（以下简称“本次股权激励计划”）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深
圳普门科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳普门科
技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草
案）》”）的规定，就公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行
权期行权条件成就（以下简称“本次行权”）及注销部分股票期权（以下简称“本
次注销”）相关事项，出具法律意见书（以下简称“本法律意见书”）。
就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保证：
公司已经提供了本所为出具法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材
法律意见书
料、复印材料、确认函或证明；公司提供给中伦的文件和材料真实、准确、完整、
有效，并无隐瞒、虚假、重大遗漏之处，文件和材料为副本或复制件的，其与原
件一致并相符。为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
据可适用的中国法律、法规和规范性文件而出具。
司向本所及本所律师提供的文件、资料及所作陈述，且公司已向本所及本所律师
保证了其真实性、准确性和完整性。
涉及的会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数
据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为对这
些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意
见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、普门
科技或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。
本所及本所律师同意将法律意见书作为公司实行本次股权激励计划相关事
项所必备的法律文件，随同其他材料一同报送及披露。
本所及本所律师同意公司在其为实行本次股权激励计划相关事项所制作的
文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致
法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
本所律师书面同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的
有关规定，按律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意
见如下：
一、本次注销、行权事项的批准与授权
（一）2021 年 9 月 17 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过
法律意见书
了《关于公司〈2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公
司〈2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等与本计划有关的议
案。董事会在审议相关议案时，关联董事回避表决。公司独立董事对本计划相关
议案发表了同意的独立意见。
（二）2021 年 9 月 17 日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了
《关于公司〈2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司
〈2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2021
年股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等与本计划相关的议案，
并对本计划所涉事宜发表了核查意见。
（三）公司于 2021 年 9 月 18 日至 2021 年 9 月 27 日在公司内部对本次拟激
励对象的姓名和职务进行了公示，公司监事会未收到异议。
（四）2021 年 9 月 28 日，公司披露了《深圳普门科技股份有限公司监事会
关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，
公司监事会认为：“列入本次股票期权激励计划激励对象名单的人员均符合相关
法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的
激励对象条件，其作为公司本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效”。
（五）2021 年 10 月 8 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过
《关于公司〈2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司
〈2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》，公司股东大会
授权董事会办理公司股票期权激励计划的有关事项。
（六）2021 年 10 月 11 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过
了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司董事会认为本计划规定的
首次授予股票期权的条件已经成就，同意确定以 2021 年 10 月 11 日为授予日，向
宜，公司独立董事发表了同意的独立意见。
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（七）2021 年 10 月 11 日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了
《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司监事会对《激励计划（草案）》
确定的激励对象是否符合授予条件进行核实，
同意公司以 2021 年 10 月 11 日为首
次授予日，向 334 名激励对象授予 1,438.00 万份股票期权，行权价格为 21.00 元/
份。
（八）2022 年 1 月 21 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通
过了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留部分股票期权的议
案》，公司董事会认为本激励计划规定预留部分的授予条件已经成就，同意以
股票期权，行权价格为 21.00 元/份。
（九）2022 年 1 月 21 日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过
了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》，
公司监事会对《激励计划（草案）》确定的激励对象是否符合授予条件进行核实，
认为本激励计划规定预留部分的授予条件已经成就，同意以 2022 年 1 月 21 日为
授权日，向符合授予条件的 58 名激励对象授予 162.00 万份股票期权，行权价格
为 21.00 元/份。
（十）2022 年 8 月 19 日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监
事会第十六次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格
的议案》，同意调整 2021 年股票期权激励计划的行权价格，股票期权首次授予及
授予部分的行权价格调整为 20.822 元/股。
（十一）2022 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予
股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》
《关于注销 2021 年股票期权激励计
划首次授予部分股票期权的议案》，认为公司 2021 年股票期权激励计划首次授予
的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，同意对 49 名已离职的激励对象已
获授但尚未行权的股票期权合计 165 万份予以注销。
（十二）2023 年 6 月 8 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年、2022 年股票期权激
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励计划行权价格的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票
期权、2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司 2021
年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同
意公司本次股权激励计划价格调整、注销及行权的相关事项，公司独立董事对上
述议案发表了同意的独立意见，监事会对上述议案发表了核查意见。
（十三）2023 年 9 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二
届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次
授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》
《关于注销 2021 年股票期权激
励计划首次授予部分股票期权的议案》，认为公司 2021 年股票期权激励计划首次
授予的股票期权第二个行权期的行权条件已经成就，同意对 28 名已离职的激励对
象已获授但尚未行权的股票期权合计 824,462 份予以注销。
据此，本所认为，公司本次注销、本次行权已取得现阶段必要的批准和授权，
符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次注销的基本情况
（一）本次注销的原因
根据公司提供的相关资料，公司 2021 年股票期权激励计划原激励对象 28 人
已离职，根据《激励计划（草案）》相关规定，上述人员已不具备激励资格，公
司拟注销以上激励对象已获授的 824,462 份股票期权。
（二）本次注销的批准和授权
经公司 2021 年第四次临时股东大会，根据《管理办法》《激励计划（草案）》
及相关规定，公司第二届董事会二十四次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期
权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，确认 28 名离职人员已获授但尚未行
权的 824,462 份股票期权由公司进行注销。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次注销部分股票
期权事项相关符合《管理办法》《激励计划》的有关规定。
三、本次行权的基本情况
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（一）本次行权等待期的说明
根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象获授的股票期权自授权日
起满 12 个月后分三期行权，第二个行权期为自首次授予日起满 24 个月后的首个
交易日至授予日起 36 个月内的最后一个交易日止。本次股权激励计划授权日为
对象可以进行行权安排，第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量的 30%。
（二）本次行权条件成就的说明
根据公司《激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的股票期权行权需同
时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
行权条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
法表示意见的审计报告； 殊普通合伙）出具的天健审
者无法表示意见的审计报告； 及公司的说明，并经本所律
师登录中国证监会网站、证
行利润分配的情形； 台进行查询，公司未发生前
（二）激励对象未发生如下任一情形：
根据公司说明，并经本所律
券交易所网站、证券期货市
场失信记录查询平台、中国
处罚或者采取市场禁入措施；
执行信息公开网站进行查
权条件。
（三）满足公司层面业绩考核要求： 根据天健会计师事务所（特
本激励计划首次授予部分考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每 殊普通合伙）出具的天健审
个会计年度考核一次。对考核年度的营业收入或净利润进行考核，根 [2023]3-279 号《审计报告》
据上述指标的完成情况核算各年度公司层面的行权比例。 及公司的说明，公司 2022 年
较 2020 年营业收入增长率为
司股东的净利润增长率（B）达到目标值 60%（Bm），当考核指标出
的净利润增长率（剔除股份
现 A≥Am 或 B≥Bm 时，公司层面行权比例 X=100%，当考核指标出现
支付费用影响）为 80.3%，满
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其他情况按照公司《2021 年股票期权激励计划》相关规定执行。 足可行权比例为 100%的行
权条件。
（四）满足激励对象个人层面绩效考核要求： 根据公司的说明，28 名激励
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依 对象因离职而不再具备激励
照激励对象的考核结果确定其实际行权的比例。若公司层面各年度业 对象资格，剩余 247 名激励
绩考核达标， 则激励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权 对象的年度绩效考核结果为
额度×行权比例。激励对象个人年度绩效考核结果分为“优秀”、“较 “优秀”，满足行权条件。
好”、“良好”、“合格”和“不合格”，对应个人层面可行权比例
分别为 100%、95%、90%、80%、0%。
综上，本所律师认为，公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件
已成就，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。
四、结论意见
综上所述，本所认为，公司本次注销、行权已取得现阶段必要的批准和授权，
符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次注销部分股票
期权事项符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；公司 2021 年股票期权激
励计划第二个行权期行权条件已成就，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》
的相关规定。
本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
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