证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-034
恩威医药股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
称“公司”）首次公开发行前部分限售股；
公司总股本的7.76%；限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月；
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意恩威医药股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2022]1786 号）同意注册，并经深圳证券交易所同
意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 17,540,000 股，并于 2022 年 9
月 21 日在深圳证券交易所创业板上市交易。
公司首次公开发行前公司总股本为 52,598,359 股，首次公开发行股票后公司
总股本为 70,138,359 股，其中限售股股份数量为 52,598,359 股，占发行后总股本
的比例为 74.99%，无限售条件股份数量为 17,540,000 股，占发行后总股本的比
例为 25.01%。
自公司首次公开发行股票并在创业板上市至本公告披露日，公司未发生因股
份增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情
况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的首次公开发行前持有公司股份的股东共8名，分别为昌
都市隆威企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“昌都隆威”）、昌都市祥威
企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“昌都祥威”）、昌都市吉威企业管理
合伙企业（有限合伙）（以下简称“昌都吉威”）、昌都市昌威企业管理合伙企业
（有限合伙）（以下简称“昌都昌威”）、昌都市辉威企业管理合伙企业（有限合
伙）（以下简称“昌都辉威”）、昌都市圣威企业管理合伙企业（有限合伙）（以
下简称“昌都圣威”）、中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）、金石翊
康股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）（以下简称“金石翊康”）。
（一）本次申请解除限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股
说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的相关承
诺具体内容如下：
（1）自发行人股票在证券交易所上市之日起12个月内，本企业不转让或者
委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的
股份，也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前
已发行的股份。
（2）本企业将遵守法律、法规以及中国证监会、证券交易所和公司章程关
于股份限制流通的其他规定。
（1）自发行人股票在证券交易所上市之日起12个月内，本企业不转让或者
委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的
股份，也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前
已发行的股份。
（2）本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（3）本企业还将遵守法律、法规以及中国证监会、深圳证券交易所和公司
章程关于股份限制流通的其他规定。
（4）若本企业未履行上述承诺，本企业将在发行人股东大会及中国证监会
指定报刊上就未履行承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管
机关要求的期限内予以纠正；若本企业因未履行上述承诺而获得收入的，所得收
入归发行人所有，本企业将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人；如该
违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本企业未履行上述承
诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本企业将向发行人或者其他投资者
依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。
（1）自发行人股票在证券交易所上市之日起12个月内，本公司不转让或者
委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的
股份，也不由发行人回购本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前
已发行的股份。
（2）本公司将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（3）本公司还将遵守法律、法规以及中国证监会、深圳证券交易所和公司
章程关于股份限制流通的其他规定。
（4）若本公司未履行上述承诺，本公司将在发行人股东大会及中国证监会
指定报刊上就未履行承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管
机关要求的期限内予以纠正；若本公司因未履行上述承诺而获得收入的，所得收
入归发行人所有，本公司将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人；如该
违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本公司未履行上述承
诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本公司将向发行人或者其他投资者
依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。
间接持有公司股份的公司实际控制人、董事长薛永江，股东昌都市杰威特企业
管理有限公司，监事曾凡祥、杜长宏，高级管理人员陈磊、周爱群（已于2023
年4月21日辞去副总裁、董事会秘书职务，原定任期为2021年1月29日至2024年1
月29日）的承诺：
（1）公司实际控制人、董事长薛永江承诺：
他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也
不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的
股份。
次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配
股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后6个月期末（如该
日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本
人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个
月，在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
首次公开发行价格。
过本人所直接或间接持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所直接或
间接持有的发行人股份。
份限制流通的其他规定。
（2）股东昌都市杰威特企业管理有限公司承诺：
关于股份流通限制及锁定的承诺：
托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由发行人回购本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已
发行的股份。
次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配
股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后6个月期末（如该
日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本
公司直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6
个月，在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行
人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
首次公开发行价格。
股份限制流通的其他规定。
关于减持意向的承诺：
律、法规、规章及中国证监会和证券交易所的相关规定及时、准确、完整地履行
信息披露义务。
定，并应符合相关法律、法规、规章的规定。在股票锁定期届满后两年内拟减持
发行人股票的，本企业减持价格将不低于发行人股票的发行价格（若发行人上市
后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权
除息后的价格）。
方式减持股票，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转
让方式等。
持的相关规定。
（3）监事曾凡祥、杜长宏承诺：
他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
间接持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的发行
人股份。
份限制流通的其他规定。
（4）高级管理人员陈磊、周爱群（前任）承诺：
他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也
不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的
股份。
次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配
股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后6个月期末（如该
日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本
人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个
月，在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
首次公开发行价格。
所直接或间接持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所直接或间接持
有的发行人股份。
份限制流通的其他规定。
（二）截至公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。
（三）本次申请解除限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司对上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售股份总 本次解除限售数 本 次 实 际 可 上市
序号 股东名称 备注
数（股） 量（股） 流通数量（股）
合 计 5,442,829 5,442,829 4,940,234
注 1：本次解除限售股份不存在其他被质押、冻结的情形；
注 2：根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》及其承诺，公司实际控制人、董事长薛永江先生，股东昌都市杰威特企业管理有限公
司自公司上市之日起 36 个月内，不得转让其直接或间接所持有的公司股份。因此，昌都市
杰威特企业管理有限公司与薛永江先生通过昌都隆威、昌都祥威、昌都吉威、昌都昌威、昌
都辉威及昌都圣威（薛永江先生在该 6 家合伙企业中均为有限合伙人）间接持有的本次解除
限售的 167,742 股公司股份实际可上市流通股份为 0 股。
注 3：根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》及其承诺，监事曾凡祥先生、杜长宏先生，高级管理人员陈磊先生，在其担任公司董
事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过其直接或间接持有的公司股份总
数的 25%。因此，曾凡祥先生、杜长宏先生与陈磊先生通过昌都隆威、昌都吉威、昌都昌
威及昌都圣威间接持有的本次解除限售的 438,104 股公司股份实际可上市流通股份为
注 4：根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》及其承诺，周爱群女士（已于 2023 年 4 月 21 日辞去副总裁、董事会秘书职务，原定
任期为 2021 年 1 月 29 日至 2024 年 1 月 29 日）自实际离任之日起六个月内，不得转让其直
接或间接所持有的公司股份，在原定任期内及任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不超过
其直接或间接所持有公司股份总数的 25%。因此，周爱群女士通过昌都辉威间接持有的本
次解除限售的 6,273 股公司股份实际可上市流通股份为 0 股。
股份作出限售承诺的，公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守其承诺
及相关法规，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售前后公司的股本结构
本次变动前 本次变动增 本次变动后
股份性质 减数量
数量（股） 比例（%） （+,-）
（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股 52,598,359 74.99 -5,442,829 47,155,530 67.23
其中：
首发前限售股
二、无限售条件股 17,540,000 25.01 +5,442,829 22,982,829 32.77
三、总股本 70,138,359 100.00 70,138,359 100.00
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
五、保荐人的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门
规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公
开发行股票中做出的各项承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市
流通事项无异议。
六、备查文件
行股份部分解除限售并上市流通的核查意见。
特此公告。
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