中信证券股份有限公司
关于中科寒武纪科技股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中科
寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票项目的保荐机构及持续督
导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 11 号——持续督导》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，负责寒武纪上市后的持
续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。本持续督导半年度跟踪报告释
义与公司 2023 年半年度报告一致。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制
保荐机构已建立健全并有效执行了持续
督导制度，并制定了相应的工作计划。
应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构已与寒武纪签订承销及保荐协
工作开始前，与上市公司签署持续督导 议，该协议明确了双方在持续督导期间
协议，明确双方在持续督导期间的权利 的权利和义务，并报上海证券交易所备
义务，并报上海证券交易所备案。 案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场走访、
尽职调查等方式开展持续督导工作。
务情况，对寒武纪开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于 2023 年上半年度，寒武纪在持续督导期
海证券交易所审核后在指定媒体上公 表声明的违法违规情况。
告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应 2023 年上半年度，寒武纪在持续督导期
自发现或应当自发现之日起五个工作日 间未发生违法或违背承诺事项。
内向上海证券交易所报告，报告内容包
序号 工作内容 实施情况
括上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐
人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管 2023 年上半年度，保荐机构督导寒武纪
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 及其董事、监事、高级管理人员遵守法
范性文件，并切实履行其所做出的各项 发布的业务规则及其他规范性文件，切
承诺。 实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司
保荐机构督促寒武纪依照相关规定健全
治理制度，包括但不限于股东大会、董
事会、监事会议事规则以及董事、监事
理制度。
和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会 保荐机构对寒武纪的内控制度的设计、
计核算制度和内部审计制度，以及募集 实施和有效性进行了核查，寒武纪的内
资金使用、关联交易、对外担保、对外 控制度符合相关法规要求并得到了有效
投资、衍生品交易、对子公司的控制等 执行，能够保证公司的规范运行。
重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促寒武纪严格执行信息披露
上海证券交易所提交的文件不存在虚假 件。
记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露
文件及时督促公司予以更正或补充，公
司不予更正或补充的，应及时向上海证
保荐机构对寒武纪的信息披露文件进行
券交易所报告；对上市公司的信息披露
文件未进行事前审阅的，应在上市公司
所报告的问题事项。
履行信息披露义务后五个交易日内，完
成对有关文件的审阅工作，对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
律处分或者被上海证券交易所出具监管
理人员未发生该等事项。
关注函的情况，并督促其完善内部控制
制度，采取措施予以纠正。
序号 工作内容 实施情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控
股股东、实际控制人等未履行承诺事项
况。
的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发
现上市公司存在应披露未披露的重大事 2023 年上半年度，经保荐机构核查，寒
促上市公司如实披露或予以澄清；上市 告的问题事项。
公司不予披露或澄清的，应及时向上海
证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》
等相关业务规则；（二）证券服务机构
及其签名人员出具的专业意见可能存在
况。
法违规情形或其他不当情形；（三）公
司出现《保荐办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形；（四）公司不配合
持续督导工作；（五）上海证券交易所
或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，
保荐机构已制定了现场检查的相关工作
计划，并明确了现场检查工作要求。
工作质量。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机
构、保荐代表人应当自知道或者应当知
道之日起 15 日内进行专项现场核查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
控股股东、实际控制人、董事、监事或 2023 年上半年度，寒武纪不存在需要专
者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利 项现场检查的情形。
益；
（三）可能存在重大违规担保； （四）
资金往来或者现金流存在重大异常；
（五）上海证券交易所或者保荐机构认
为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
（一）尚未盈利的风险
报告期内，公司归属于母公司股东的净利润、归属于母公司股东的扣除非经
常性损益后的净利润分别为-54,482.86 万元、-64,076.59 万元，均为负值。
公司尚未实现盈利且存在累计未弥补亏损，主要因公司为确保“云边端”芯
片产品及基础系统软件平台的高质量迭代，在竞争激烈的市场中保持技术领先优
势，持续进行研发投入。
虽然公司无法保证短期内实现盈利或进行利润分配，但是在报告期内，公司
芯片产品与众多行业领域中的头部公司建立了合作意向。通过历代产品的过硬测
评指标及优良服务口碑，公司的品牌效应逐步凸显。
同时，公司认为，高质量的研发投入是芯片行业实现长远发展的坚实基础，
是支撑企业未来发展不可或缺的基石。公司目前现金流状况良好，可以在未来一
段时间内为公司研发投入及日常运营提供有效支撑。公司将持续拓展市场份额、
加速场景落地、聚焦技术创新、持续构建生态和品牌，提升公司的核心竞争力。
（二）业绩下滑或亏损的风险
报告期内，公司实现营业收入 11,446.80 万元，较上年同期减少 33.37%。公
司营业收入未来能否持续增长，将受公司内外部因素的综合影响。外部方面，将
可能受到宏观经济、行业发展及竞争态势、上下游产业发展等方面的影响。内部
方面，将可能受到公司技术研发、市场推广、生态建设等方面的影响。公司管理
层将结合最新行业发展和竞争态势，把握最新技术方向，提高技术研发及公司运
营的效率，加大市场推广力度，夯实生态建设，以应对和降低相关风险。
公司的运营费用主要包括研发费用、管理费用和销售费用。由于公司设计的
复杂计算芯片需要持续研发投入，亦需要保持骨干研发团队的稳定，研发投入和
对人才的股权激励占据了运营费用中较大的比重，报告期内，公司研发费用与管
理费用中股份支付两项合计占整体运营费用的 79.77%。公司营收暂时无法覆盖
该部分费用，因此，公司尚未盈利，从短期来看亦将存在亏损继续扩大的风险。
但是，研发投入和对人才的激励是立足于企业长远发展而进行的投入，是支撑企
业未来发展的基石，从长期来看亦是公司实现亏损收窄并实现盈亏平衡不可或缺
的投入。未来，公司将进一步提高产品竞争力，开拓市场，深耕行业客户，加速
场景落地，以降低亏损进一步扩大的风险。
（三）核心竞争力风险
公司所处行业为技术密集型行业。公司掌握的核心技术及公司研发水平将严
重影响公司的核心竞争力。
公司是目前行业内少数全面系统掌握了智能芯片及其基础系统软件研发和
产品化核心技术的企业之一，公司掌握的核心技术具有一定技术壁垒，关键核心
技术处于行业的领先水平。但随着人工智能应用及算法的逐步普及，人工智能芯
片受到了多家集成电路龙头企业的重视，该领域也成为多家初创集成电路设计公
司发力的重点。此外，研发项目的进程及结果的不确定性较高，公司将面临前期
的研发投入难以收回、预计效益难以达到的风险。未来，公司将不断贴近市场需
求，提升研发投入效率，保障产品的高质量迭代，以此保障公司提升自身的核心
竞争力。
（四）行业风险
人工智能芯片技术仍处于发展的初期阶段，技术迭代速度加快，技术发展路
径尚在探索中，尚未形成具有绝对优势的架构和系统生态。随着越来越多的厂商
推出人工智能芯片产品，该领域市场竞争日趋激烈。目前，英伟达在人工智能芯
片领域仍占有绝对优势。
当前，除寒武纪之外，在云端智能计算市场和边缘智能计算市场中，目前市
场份额主要由英伟达等企业所占据；在智能计算集群系统市场，基于英伟达 GPU
产品的集群占据市场优势地位。与英伟达等集成电路行业巨头相比，公司存在一
定竞争劣势。在产业链生态架构方面，公司自主研发的基础系统软件平台的生态
完善程度与英伟达相比仍有一定差距；在产品落地能力方面，公司的销售网络尚
未全面铺开，业务覆盖规模及客户覆盖领域需进一步拓展。
未来，公司将加强研发管理，提升研发效率，以应对行业风险。
（五）供应链风险
公司采用 Fabless 模式经营，供应商包括 IP 授权厂商、服务器厂商、晶圆制
造厂和封装测试厂等。公司向供应商采购芯片 IP、EDA 工具、晶圆及其他电子
元器件等。2022 年 12 月 15 日，美国商务部工业和安全局（BIS）以国家安全和
外交利益为由，将公司及部分子公司列入“实体清单”。目前，该事项对公司研发
造成的影响程度尚在有限范围内，公司的核心技术来自于寒武纪的自主研发，拥
有自主知识产权，不会对公司产品研发及核心竞争力产生重大不利影响。长期来
看，切换新供应商将产生一定成本，将可能对公司经营业绩产生一定不利影响。
为应对该事项对公司发展造成的不利影响，公司将基于产业政策与产业链上
下游长期、广泛、良好的合作，在产品研发各阶段继续与各相关方保持良好沟通，
并积极探索，做好各项应对工作，推动公司业务持续发展。
四、重大违规事项
五、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据
单位：人民币元
本报告期 本期比上年同期
主要会计数据 上年同期
（1-6月） 增减(%)
营业收入 114,467,965.29 171,783,593.74 -33.37
归属于上市公司股东的净
-544,828,596.25 -622,409,330.69 不适用
利润
归属于上市公司股东的扣
-640,765,885.26 -757,340,486.01 不适用
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
-498,505,167.26 -833,481,689.81 不适用
净额
本期比上年度末
主要会计数据 本报告期末 上年度末
增减(%)
归属于上市公司股东的净
资产
总资产 6,633,204,156.20 5,770,419,592.59 14.95
（二）主要财务指标
本报告期 本期比上年同期增减
主要财务指标 上年同期
（1-6月） (%)
基本每股收益（元/股） -1.34 -1.55 不适用
稀释每股收益（元/股） -1.34 -1.55 不适用
扣除非经常性损益后的基
-1.58 -1.89 不适用
本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%
-10.59 -10.99 增加0.40个百分点
）
扣除非经常性损益后的加
-12.45 -13.38 增加0.93个百分点
权平均净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比
例（%）
（三）主要会计数据和财务指标的说明
链影响，公司调整销售策略，优先服务毛利较高、信用较好的客户，造成了本期
营业收入有所下降；与此同时，公司毛利率 70.86%，较上年同期提升 15.93 个百
分点。
下两个方面：1）报告期内，按归属期分摊的股份支付费用较上年同期减少。2）
根据公司业务规划，进一步提升研发效率、优化资源配置，本期职工薪酬及测试
化验加工费等较上年同期减少。
上年同期减少的影响。
回款较上年同期增加 12,604.17 万元，以及备货减少导致的采购支出减少
较上年度末增加 86,278.46 万元，主要系本期公司向特定对象发行新股募集资金
损益后的加权平均净资产收益率同比增加 0.93 个百分点，除以上影响归属于上
市公司股东的净资产变动的因素外，主要系本期公司经营亏损金额较上年同期收
窄 7,758.07 万元所致。
主要系公司本期营业收入的减少所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）公司的核心竞争力
寒武纪是智能芯片领域全球知名的新兴公司，能提供云边端一体、软硬件协
同、训练推理融合、具备统一生态的系列化智能芯片产品和平台化基础系统软件。
公司掌握的智能处理器指令集、智能处理器微架构、智能芯片编程语言、智能芯
片数学库等核心技术，具有壁垒高、研发难、应用广等特点，对集成电路行业与
人工智能产业具有重要的技术价值、经济价值和生态价值。
公司在智能芯片及相关领域开展了体系化的知识产权布局，为公司研发的核
心技术保驾护航。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计申请的专利为 2,774 项。按照专利地域可
分为：境内专利申请 1,789 项，境外专利申请 692 项，PCT 专利申请 293 项；按
照专利类型可分为：发明专利申请 2,700 项，实用新型专利申请 37 项，外观专
利申请 37 项。
公司累计已获授权的专利为 1,011 项。按照专利地域可分为：境内专利 718
项，境外专利 293 项；按照类型可分为：发明专利 938 项、实用新型专利 36 项，
外观设计专利 37 项。
此外，公司拥有软件著作权 64 项；集成电路布图设计 6 项。
公司董事长、总经理陈天石博士曾在中科院计算所担任研究员（正高级职称）、
博士生导师，在人工智能和处理器芯片等相关领域从事基础科研工作十余年，积
累了坚实的理论功底和丰富的研发经验，创办并领导公司在智能芯片方向快速跻
身全球初创公司前列。
公司在技术研发、供应链、产品销售等方面均建立了成熟团队，核心骨干均
有多年从业经验。公司核心研发人员多毕业于著名高校或科研院所，拥有计算机、
微电子等相关专业的学历背景，多名骨干成员拥有知名半导体公司多年的工作经
历。公司员工中有 77.47%为研发人员，77.04%的研发人员拥有硕士及以上学位，
研发队伍结构合理、技能全面，有力支撑了公司的技术创新和产品研发。
目前，公司已推出的产品体系覆盖了云端、边缘端的智能芯片及其加速卡、
训练整机、处理器 IP 及软件，可满足云、边、端不同规模的人工智能计算需求。
公司的智能芯片和处理器产品可高效支持视觉（图像和视频的智能处理）、语音
处理（语音识别与合成）、自然语言处理以及推荐系统等多样化的人工智能任务，
高效支持视觉、语音和自然语言处理等技术相互协作融合的多模态人工智能任务，
可辐射智慧互联网、智能制造、智能教育、智慧金融、智能家居、智慧医疗等“智
能+”产业。
公司凭借领先的研发能力、可靠的产品质量和优秀的客户服务水平，在国内
外积累了良好的品牌认知和优质的客户资源。目前公司产品广泛服务于服务器厂
商、人工智能应用公司，辐射互联网、云计算、能源、教育、金融、电信、医疗
等行业的智能化升级，支撑人工智能行业快速发展。
借助运营积累的客户基础，公司进一步提升了品牌认可度和市场影响力，上
述优质客户的品牌效应也有助于公司进一步开拓其他客户的合作机会。同时，丰
富的现有客户资源也为公司新产品的市场开拓提供了便利，可以实现多类产品的
销售协同，产品的推出、升级和更新换代更易被市场接受，为公司的业务拓展和
收入增长打下了良好的基础。
随着公司近年来的快速发展，公司迭代推出多款智能芯片、处理器 IP 产品，
通过提供优秀的产品性能、可靠的产品质量、完善的技术支持积累了良好的市场
口碑，在业内的知名度不断提升。公司成立至今共获得多项荣誉：2017 年 12 月，
公司获得全球知名创投研究机构 CB Insights 颁布的“2018 年全球人工智能企业
会上，寒武纪 1M 处理器、思元 100 智能芯片、思元 100 加速卡三款产品连续斩
获高交会组委会颁发的“优秀创新产品奖”；同月，公司上榜由美国著名权威半导
体杂志《EE Times》评选的“2018 年全球 60 家最值得关注的半导体公司（EETimes
Silicon 60 of 2018）”榜单；2019 年 6 月，公司入选《福布斯》杂志中文版颁布的
“2019 福布斯中国最具创新力企业榜”；2019 年 10 月，思元 270 芯片获得第六届
乌镇世界互联网大会“世界互联网领先科技成果奖”；2020 年 4 月，公司获得全球
知名创投研究机构 CB Insights 颁布的“2020 IC DESIGN China”奖项；2020 年 6
月，公司获得胡润研究院“2020 胡润中国芯片设计 10 强民营企业”荣誉称号；2020
年 6 月，公司上榜《EETimes》评选的“2020 年全球 100 家最值得关注的半导体
公司（EETimes Silicon 100）”榜单；2021 年 3 月，公司上榜《EETimes》评选的
“AI 芯片公司(AI CHIP) TOP 10”榜单；2021 年 7 月，公司的思元 290 智能芯片及
加速卡、玄思 1000 智能加速器获得了由世界人工智能大会组委会颁发的“SAIL
之星”奖。
（二）核心竞争力变化情况
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化情况
单位：人民币元
项目 本报告期（1-6 月） 上年同期 变化幅度（%）
费用化研发投入 482,551,691.66 629,314,530.47 -23.32
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 482,551,691.66 629,314,530.47 -23.32
研发投入总额占营业
收入比例（%）
研发投入资本化的比
- - -
重（%）
本期研发投入总额 48,255.17 万元，较上年同期减少 14,676.28 万元，同比减
少 23.32%。主要原因系：
（1）职工薪酬减少：主要系公司提升研发效率及优化资源配置，职工薪酬较
上年同期减少；
（2）测试化验加工费减少：主要系根据业务规划，提升研发效率及优化资源
配置，本期测试化验加工费用较上年同期减少所致；
（3）无形资产摊销减少：主要系公司优化购置 IP、EDA 等无形资产，使本
期摊销金额较上年同期有所减少。
（二）研发进展
通用型智能芯片及其基础系统软件的研发需要全面掌握核心芯片与系统软
件的大量关键技术，技术难度大、涉及方向广，是一个极端复杂的系统工程，其
中处理器微架构与指令集两大类技术属于最底层的核心技术。公司在智能芯片领
域掌握了智能处理器微架构、智能处理器指令集、SoC 芯片设计、处理器芯片功
能验证、先进工艺物理设计、芯片封装设计与量产测试、硬件系统设计等七大类
核心技术；在基础系统软件技术领域掌握了编程框架适配与优化、智能芯片编程
语言、智能芯片编译器、智能芯片数学库、智能芯片虚拟化软件、智能芯片核心
驱动、云边端一体化开发环境等七大类核心技术。
公司迄今已自主研发了五代智能处理器微架构、五代商用智能处理器指令集。
报告期内，第六代智能处理器微架构和指令集正在研发中。新一代智能处理器微
架构及指令集将对自然语言处理大模型和推荐系统的训练推理等场景进行重点
优化，将在编程灵活性、能效、功耗、面积等方面提升产品竞争力。
报告期内，公司的基础系统软件平台相比前期版本也进行了优化和迭代。其
中，推理软件平台在模型性能优化、大模型和 AIGC 推理业务支持、推理性能优
化等重点方面均实现了突破和进展。训练软件平台在通用性、性能等方面取得了
优化，在大模型和 AIGC 训练领域、推荐系统等重点领域实现了改进和迭代。基
础系统软件平台的不断改进和发展，将促进公司硬件产品更好的业务落地。
公司在智能芯片及相关领域开展了体系化的知识产权布局，为公司研发的核
心技术保驾护航。截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计申请专利 2,774 项，累计已
获授权的专利为 1,011 项。此外，公司拥有软件著作权 64 项；集成电路布图设
计 6 项。
报告期内，公司获得的知识产权情况如下表所示：
本期新增 累计数量
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 53 143 2,700 938
实用新型专利 1 2 37 36
外观设计专利 0 1 37 37
软件著作权 1 1 64 64
其他 0 0 6 6
合计 55 147 2,844 1,081
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司首次公开发行募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 249,767.29
芯片项目投入 B1 132,247.26
利息收入、投资收益净额 B2 8,633.23
截至期初累计发生额
补充流动资金 B3 59,704.78
投资结构性存款净流出 B4 10,000.00
芯片项目投入 C1 32,937.73
利息收入、投资收益净额 C2 575.62
本期发生额
补充流动资金 C3 0.00
投资结构性存款净流出 C4 -10,000.00
芯片项目投入 D1=B1+C1 165,184.99
利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 9,208.85
截至期末累计发生额
补充流动资金 D3=B3+C3 59,704.78
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 0.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 34,086.36
实际结余募集资金 F 34,086.36
差异 G=E-F 0.00
截至 2023 年 6 月 30 日，公司首次公开发行募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中信银行北京广安门支行 8110701012366688256 343,458.45
招商银行股份有限公司北京分行大运村支行 955108850000088 180,951,537.91
中国建设银行股份有限公司上海张江分行 31050161393600004851 11,413,968.53
中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行 44250100004100002997 800,155.33
合计 / 340,863,620.05
注：中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海分行
下辖网点。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用
情况如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金额
未扣缴印花税额 A1 41.24
募集资金净额 A2 164,929.00
项目投入 B1 0.00
利息收入、投资收益净额 B2 0.00
截至期初累计发生额
补充流动资金 B3 0.00
投资结构性存款净流出 B4 0.00
项目投入 C1 0.00
利息收入、投资收益净额 C2 158.24
本期发生额
补充流动资金 C3 1,191.73
投资结构性存款净流出 C4 149,000.00
项目投入 D1=B1+C1 0.00
利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 158.24
截至期末累计发生额
补充流动资金 D3=B3+C3 1,191.73
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 149,000.00
应结余募集资金 E=A1+A2-D1+D2-D3-D4 14,936.75
实际结余募集资金 F 14,936.75
差异 G=E-F 0.00
截至 2023 年 6 月 30 日，公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金专户
存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国建设银行股份有限公司北京中南路支行 11050163870009000802 50,334,086.93
招商银行股份有限公司北京大运村支行 110929757910606 1,521,021.24
中国建设银行股份有限公司上海张江分行
开户银行 银行账号 募集资金余额
合计 / 149,367,512.39
注：中国建设银行股份有限公司北京中南路支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村
分行下辖网点。
（二）募集资金是否合规
公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用符合《上市公司证券发行管理
办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质
押、冻结及减持情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管
理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其
他事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司
保荐代表人
彭 捷 王 彬
中信证券股份有限公司
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