中国深圳福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-25 层，
电话（Tel.）：（86）755-83025555；传真（Fax.）：（86）755-83025068, 83025058
邮编(P.C.)：518048；网址（Website）：http://www.huashang.cn
广东华商律师事务所
关于深圳市振邦智能科技股份有限公司
法律意见书
广东华商律师事务所
关于深圳市振邦智能科技股份有限公司
法律意见书
致：深圳市振邦智能科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会《上市
公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规及规范性
文件的规定，广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市振邦智能科
技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派彭书清律师、严剑文律师出
席了公司2023年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），彭书清律
师、严剑文律师在会议现场对本次股东大会进行见证，并就本次股东大会的有关
问题，依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员
的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律法规及《公司章程》的规定以
及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及
该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，任何人
不得将其用作其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会
决议一并公告，并对本法律意见书承担相应的责任。
鉴于此，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律意
见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
公司第三届董事会第六次（临时）会议审议通过了《关于召开2023年第三次
临时股东大会的议案》，公司董事会于2023年8月22日在法定信息披露媒体公告
了公司《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》，对股东大会召开的时间、
地点、股权登记日、会议议程和议案、召开方式、出席人员、会议登记办法等事
项予以公告。
经核查，本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召开，其中现
场会议于2023年9月19日（星期二）下午15:30在深圳市振邦智能科技股份有限公
司会议室（地址：深圳市光明区玉塘街道根玉路与南明路交汇处华宏信通工业园
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在
网络投票时间内通过上述系统行使表决权。其中，通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为：2023年9月19日上午9:15至9:25，9:30至11:30和下
午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：
本所律师认为，公司发出本次股东大会会议通知的时间、方式及内容符合《公
司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会召开的实际时间、
地点和内容与《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》的内容一致。公司
本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司
章程》的规定。
二、关于独立董事公开征集股东投票权
公司于2023年8月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载了《独立董
事公开征集委托投票权报告书》，公司独立董事阎磊先生作为征集人向全体股东
对本次股东大会审议的《关于调整2021年激励计划公司层面部分业绩考核指标的
议案》向公司全体股东征集投票权。征集时间为2023年9月12日至2023年9月15
日期间（每个工作日上午9:00 －12:00，下午13:30－18:00）。截止征集时间结
束，独立董事阎磊先生未收到股东的投票权委托。
本所律师认为，本次独立董事公开征集投票权的程序符合《上市公司股权激
励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》的相关规定。
三、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
份证明、授权委托书等文件，并根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据，
参加本次股东大会的股东及股东代表情况如下：
现场出席本次现场会议并投票、参加网络投票的股东及股东代表共9人，均
为截至2023年9月11日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的股东或其授权代表，所持有表决权的股份总数为82,211,200股，占
公司有表决权股份总数的比例为74.1688％。
（1）出席现场会议的股东及股东代表
根据出席会议人员签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及
代表共7人，均为截至2023年9月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权代表，所持有表决权的股份总数为
本所律师认为，上述股东或股东代表参加会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券交易所授权的深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据确
认，参加网络投票的股东共计2人，所持有表决权的股份数为10,000股，占公司
有表决权股份总数的比例为0.0090％。
除上述股东及股东代表外，出席、列席会议的其他人员为公司部分董事、监
事、董事会秘书、部分高级管理人员及公司聘任的本所律师。
经核查，本所律师认为，上述出席公司本次股东大会现场会议人员的资格均
合法有效。
（二）本次股东大会召集人的资格
根据《股东大会通知》，本次股东大会召集人为公司董事会。董事会作为本
次股东大会召集人符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
综上，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《公
司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采取记名投票与网络投票相结合的方式投票表决。
参与现场投票的股东及股东代表以记名投票的方式对全部议案进行了表决，
并由股东、股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。
参与网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票，以记名投票方式按《深圳证券交易所上市公司股东大会网
络投票实施细则》规定的程序进行投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公
司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。
本次股东大会全部投票结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结
果，出席本次股东大会的股东及股东代表对表决结果没有提出异议。会议决议由
出席会议的公司董事和董事会秘书签名。
（二）表决结果
本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式表决，审议通过了
如下议案：
的股票期权的议案》
表决结果如下：
同意82,201,400股，占出席会议所有股东所持股份的99.9881％；反对9,800
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0119％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意1,400股，占出席会议的中小股东所持股
份的12.5000％；反对9,800股，占出席会议的中小股东所持股份的87.5000％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
案》
表决结果如下：
同意82,201,200股，占出席会议所有股东所持股份的99.9878％；反对10,000
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0122％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意1,200股，占出席会议的中小股东所持股
份的10.7143％；反对10,000股，占出席会议的中小股东所持股份的89.2857％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
案》
表决结果如下：
同意82,201,200股，占出席会议所有股东所持股份的99.9878％；反对10,000
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0122％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意1,200股，占出席会议的中小股东所持股
份的10.7143％；反对10,000股，占出席会议的中小股东所持股份的89.2857％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
象发行股票相关事项的议案》
表决结果如下：
同意82,201,200股，占出席会议所有股东所持股份的99.9878％；反对10,000
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0122％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意1,200股，占出席会议的中小股东所持股
份的10.7143％；反对10,000股，占出席会议的中小股东所持股份的89.2857％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
表决结果如下：
同意82,201,400股，占出席会议所有股东所持股份的99.9881％；反对9,800
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0119％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意1,400股，占出席会议的中小股东所持股
份的12.5000％；反对9,800股，占出席会议的中小股东所持股份的87.5000％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
表决结果如下：
同意82,201,400股，占出席会议所有股东所持股份的99.9881％；反对9,800
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0119％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意1,400股，占出席会议的中小股东所持股
份的12.5000％；反对9,800股，占出席会议的中小股东所持股份的87.5000％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
经核查，本次股东大会审议的议案已获得出席会议股东所持有效表决权股份
表决通过。上述第2、3、4、5项议案为特别决议，经出席本次股东大会有效表决
权股份总数的2/3以上审议通过。本次股东大会审议事项未出现修改原议案或提
出新议案的情形。
本所律师认为，公司本次股东大会审议的事项与公告中列明的事项相符，公
司本次股东大会表决程序及表决票数符合法律、行政法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员
资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，均符合法律法规及《公司章程》的有
关规定，由此作出的股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式贰份，具有同等法律效力。
（此页无正文，为《广东华商律师事务所关于深圳市振邦智能科技股份有限公司
广东华商律师事务所
（盖章）
负责人： 经办律师：
高树 彭书清
严剑文
首页
微信公众号
证券之星APP
