证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2023-053
凌云工业股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 55,617,351 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 9 月 25 日。
一、本次限售股上市类型
凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”或“凌云股份”）本次限售股上市流通
的类型为非公开发行限售股。
（一）非公开发行核准情况
份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2022]60 号）
，核准公司非公开发行
不超过 229,038,455 股新股。公司本次最终发行股票数量为 153,503,893 股。
（二）股份登记时间及限售安排
本次发行新增股份登记托管和股份限售手续。
认购数量 限售期
序号 认购方
（股） （月）
南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景晟
南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景晟
合计 153,503,893 -
说明：
的股份上市流通日为2023年9月25日（限售期满的次一交易日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，因实施限制性股票激励计划，公司新增 23,640,500
股限售流通股份，总股本由 916,965,410 股变更为 940,605,910 股；公司未发生
因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。本次限售股形成后至今，本次上
市流通限售股的数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行时，北方凌云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公
司已承诺认购的股份自本次发行结束之日起 18 个月内不以任何方式转让。
截至本公告日，各认购方均严格履行了限售承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经公司非公开发行保荐机构中信建投证券股份有限公司核查，认为：凌云股
份本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规的规定，限售股
份持有人严格履行了公司非公开发行股票并上市前所做的承诺，本次限售股份申
请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对凌云股份本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 55,617,351 股；
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 9 月 25 日；
（三）本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股本
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
比例（%）
合计 55,617,351 5.91 55,617,351 0
七、股本变动结构表
单位：股
项目 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 79,257,851 -55,617,351 23,640,500
无限售条件的流通股 861,348,059 55,617,351 916,965,410
股份合计 940,605,910 0 940,605,910
特此公告。
凌云工业股份有限公司董事会
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