中信建投证券股份有限公司关于凌云工业股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为凌云工业股份有限公司（以下简称“凌云股份”或“公司”）非公开发行 A
股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
股票上市规则（2023 年修订）》
——持续督导》等有关规定，对凌云股份非公开发行限售股上市流通事项进行了
核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市流通的类型为非公开发行限售股。
（一）非公开发行核准情况
股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2022]60 号）
，核准公司非公开
发行不超过 229,038,455 股新股。公司本次最终发行股票数量为 153,503,893 股。
（二）股份登记时间及限售安排
本次发行新增股份登记托管和股份限售手续。
认购数量
序号 认购方 限售期（月）
（股）
南方天辰（北京）投资管理有限公司-
南方天辰景晟8期私募证券投资基金
南方天辰（北京）投资管理有限公司-
南方天辰景晟23期私募证券投资基金
认购数量
序号 认购方 限售期（月）
（股）
重庆南方工业股权投资基金合伙企业
（有限合伙）
合计 153,503,893 -
说明：
购的股份上市流通日为2023年9月25日（限售期满的次一交易日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，因实施限制性股票激励计划，公司新增 23,640,500
股限售流通股份，总股本由 916,965,410 股变更为 940,605,910 股；公司未发生因
分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。本次限售股形成后至今，本次上市
流通限售股的数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行时，北方凌云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公
司已承诺认购的股份自本次发行结束之日起 18 个月内不以任何方式转让。
截至本核查意见出具日，各认购方均严格履行了限售承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 55,617,351 股；
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 9 月 25 日；
（三）本次限售股上市流通明细清单：
持有限售 本次上市 剩余限售
序 持有限售股 股占公司
股东名称 流通数量 股数量
号 数量（股） 总股本比
例（%） （股） （股）
合计 55,617,351 5.91 55,617,351 0
六、股本变动结构表
单位：股
项目 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 79,257,851 -55,617,351 23,640,500
无限售条件的流通股 861,348,059 55,617,351 916,965,410
股份合计 940,605,910 0 940,605,910
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：凌云股份本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间符合有关法律法规的规定，限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票并
上市前所做的承诺，本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完
整。
综上，保荐机构对凌云股份本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于凌云工业股份有限公司非公
开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：________________ ________________
李书存 王 建
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