上海上正恒泰律师事务所
关于山子高科技股份有限公司
法律意见书
二○二三年九月十八日
股东大会法律意见书 上海上正恒泰律师事务所
上海上正恒泰律师事务所
关于山子高科技股份有限公司
致：山子高科技股份有限公司
上海上正恒泰律师事务所（以下简称“本所”）接受山子高科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派律师（以下简称“本所
律师”）出席了公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股
东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》
”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上
市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《山子高
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公
司本次股东大会发表法律意见如下：
一．本次股东大会的召集、召开程序
于 2023 年 9 月 18 日召开公司 2023 年第二次临时股东大会。
公司董事会已于 2023 年 8 月 31 日在《证券时报》、《证券日报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召开本次股东大会的通知，通
知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等
内容。
容。同日，公司董事会发布了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会
的通知（更正后）》，列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、
参加会议对象等内容。
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议于 2023 年 9 月 18 日下午 2:30 在浙江省宁波市鄞州区中山东路 1800
号国华金融中心 42 楼举行，会议由公司董事张颖先生主持。会议召开
的时间、地点和审议事项与公告一致。
网络投票时间为：2023 年 9 月 18 日。其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 18 日上午 9:15-9:25、
时间为：2023 年 9 月 18 日上午 9:15 至下午 3:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则及《公司章程》的规
定。
二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格
共 3 人，代表股份 2,989,569,782 股，占公司股本总额的 29.9033%。
参会股东均为股权登记日（2023 年 9 月 11 日）下午收市时在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
根据深圳证券信息有限公司提供的资料，通过网络投票出席本次股
东大会的股东共 114 人，代表股份 48,771,060 股，占公司股本总额的
本所律师等。
本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格
符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
三．本次股东大会的表决程序
本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：
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经验证，上述议案内容与会议通知一致。
本次股东大会现场会议以记名投票方式对上述议案进行了表决，深
圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会的网络投票结果。公司
对本次股东大会现场会议投票结果和网络投票结果进行了合并统计，本
次股东大会表决结果如下：
议案表决情况：同意 3,027,612,150 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.6469％；反对 10,728,692 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.3531％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 39,411,509 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 78.6026%；反对 10,728,692 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 21.3974%；弃权 0 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000%。
议案表决情况：同意 3,010,851,617 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.0953％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 22,650,976 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 45.1753%。
议案表决情况：同意 3,011,876,650 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.1290％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 23,676,009 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 47.2196%%。
根据表决结果，上述议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《证券法》及《公司章程》的规定，合法有效。
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四．结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，
出席会议人员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、
《证券法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合
法有效。
本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。
本法律意见书正本二份。
（以下无正文）
（此页无正文，为《上海上正恒泰律师事务所关于山子高科技股份有限
公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海上正恒泰律师事务所 经办律师：李备战（签名）
（公章）
主任：孙加锋（签名）____________ 陈毛过（签名）
二○二三年九月十八日
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