证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2023-047
杭州华旺新材料科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 11,001,100 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 9 月 25 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3701 号）核准，杭州华旺新材料科技
股份有限公司（以下简称“公司”）已完成向特定对象非公开发行人民币普通股（A
股）45,104,510 股，该部分新增股份已于 2022 年 3 月 23 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理完毕变更登记手续。
本次发行新增股份为有限售条件流通股，公司实际控制人钭正良、钭江浩认
购的股份自本次发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购的股份自
本次发行结束之日起 6 个月内不得转让。根据上述锁定期安排，除公司实际控制
人钭正良、钭江浩之外的其他发行认购对象合计持有的 34,103,410 股限售股已于
售并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本公司非公开发行完成后，公司总股本由 287,057,380 股增加至 332,161,890
股，其中有限售条件流通股 198,228,510 股，无限售条件流通股 133,933,380 股。
自本次限售股形成后至今，公司总股本数量变化情况如下：
（一）2022 年 6 月 8 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事
会第十次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性
股票授予价格的议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留
限制性股票的议案》，同意对 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授
予价格进行调整，并同意确定以 2022 年 6 月 8 日作为预留授予日，以 7.36 元/股
向符合授予条件的 28 名激励对象授予 17.5950 万股限制性股票。公司于 2022 年 6
月 22 日完成了 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分的登记工作，公司总股
本由 332,161,890 股变更为 332,337,840 股，其中有限售条件流通股 198,404,460 股，
无限售条件流通股 133,933,380 股。
（二）2022 年 7 月 26 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事
会第十二次会议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《公司 2021 年限制性股票激励计
划（草案）》的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象为 116 人，
可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为 475,950 股，上述股票于 2022 年
条件流通股 197,928,510 股，无限售条件流通股 134,409,330 股。
（三）公司非公开发行对象中，除公司实际控制人钭正良、钭江浩之外的其
他发行认购对象合计持有的 34,103,410 股限售股已于 2022 年 9 月 23 日解除限售
并且上市流通，上述股份上市流通后，公司总股本不变，为 332,337,840 股，其中
有限售条件流通股 163,825,100 股，无限售条件流通股 168,512,740 股。
（四）2022 年 7 月 26 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事
会第十二次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票及调整回购价格的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划（以
下简称“本激励计划”）首次授予部分中 9 名激励对象发生职务变更、离职或退休，
预留授予部分中 1 名激励对象离职，公司将对上述激励对象已获授但尚未解除限
售的共计 87,500 股限制性股票进行回购注销。
十四次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票的议案》。鉴于公司本激励计划预留授予部分中有 2 名激励对象已离职
或发生职务变更，公司将对上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计 8,900 股限
制性股票进行回购注销。
公司于 2022 年 12 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成
了上述共计 96,400 股限制性股票的回购注销手续，本次回购注销完成后，公司总
股本由 332,337,840 变更为 332,241,440 股，其中有限售条件流通股 163,728,700 股，
无限售条件流通股 168,512,740 股。
（五）2023 年 7 月 18 日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事
会第十八次会议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二
个解除限售期和预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根
据《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司 2021 年限制
性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期和预留授予部分第一个解除限售
条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共 135 名，其中首次授予激励
对象符合条件的共 111 名，预留授予激励对象符合条件的共 24 名，可申请解除限
售并上市流通的限制性股票数量为 531,075 股，上述股票于 2023 年 7 月 27 日上市
流通，上市流通后公司总股本不变，为 332,241,440 股，其中有限售条件流通股
（六）2023 年 6 月 19 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事
会第十七次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票及调整回购价格的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首
次授予的 3 名激励对象和预留授予的 1 名激励对象发生职务变更，公司将对上述
激励对象已获授但尚未解除限售的共计 33,100 股限制性股票进行回购注销。公司
于 2023 年 8 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成上述 33,100
股限制性股票回购注销手续，本次注销完成后，公司总股本由 332,241,440 股变更
为 332,208,340 股，其中有限售条件流通股 163,164,525 股，无限售条件流通股
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司实际控制人钭正良、钭江浩承诺：本次非公开发行股票完成后，其认购
的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）对公司本次限售
股份解禁上市流通事项进行了认真核查。经核查，保荐机构中信建投证券发表核
查意见如下：
华旺科技本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规的规
定，限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票并上市前所做的承诺，本次
限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对华旺科技本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 11,001,100 股；
本次限售股上市流通日期为 2023 年 9 月 25 日；
本次限售股上市流通明细清单
序号 股东名称 持有限售股数 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股数量
量（单位：股） 占公司总股 数量（单位：股） （单位：股）
本比例
合计 70,165,100 21.12% 11,001,100 59,164,000
七、股本变动结构表
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 163,164,525 -11,001,100 152,163,425
无限售条件的流通股 169,043,815 11,001,100 180,044,915
股份合计 332,208,340 0 332,208,340
八、上网公告附件
中信建投证券股份有限公司关于杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发
行限售股上市流通的核查意见。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
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