证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2023-044
郑州银行股份有限公司
首次公开发行 A 股前已发行股份上市流通提示性公告
郑州银行股份有限公司（以下简称“本行”）及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
占本行总股本的 0.0617%。
一、首次公开发行 A 股前已发行股份概况及上市后股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州银行股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2018]1199 号）核准，本行向社会首次公开发行人民币
普通股（A 股）600,000,000 股。经深圳证券交易所《关于郑州银行股份有限公司
人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2018]444 号）同意，本行于 2018 年 9
月 19 日在深圳证券交易所挂牌上市。首次公开发行 A 股前，本行总股本
股，H 股 1,518,000,000 股。
本行 2019 年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及 2020 年
第一次 H 股类别股东大会分别审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2019 年
度利润分配及资本公积转增股份预案的议案》，同意本行向权益分派股权登记日
登记在册的普通股股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），并以资本
公积向上述普通股股东每 10 股股份转增 1 股股份，该权益分派已于 2020 年 6 月
其中，A 股 4,844,325,090 股，H 股 1,669,800,000 股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州银行股份有限公司非公开发行股
票 的 批 复 》（ 证 监 许 可 [2020]1485 号 ） 核 准 ， 本 行 非 公 开 发 行 A 股 股 票
A 股完成后，本行总股本由 6,514,125,090 股变为 7,514,125,090 股，其中，A 股
本行 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东大会及 2021
年第二次 H 股类别股东大会分别审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2020
年度利润分配及资本公积转增股份预案的议案》，同意本行向权益分派股权登记
日登记在册的普通股股东以资本公积每 10 股股份转增 1 股股份，该权益分派已
于 2021 年 12 月 20 日实施完毕。转增后，本行总股本由 7,514,125,090 股变为
本行 2022 年度股东周年大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年
第一次 H 股类别股东大会分别审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2022 年
度利润分配及资本公积转增股份预案的议案》，同意本行向权益分派股权登记日
登记在册的普通股股东以资本公积每 10 股股份转增 1 股股份，该权益分派已于
的情况，总股本未发生变化，其中，按股份类别分类，A 股 7,071,633,358 股，H
股 2,020,458,000 股；按股份性质分类，有限售条件股份 378,540,368 股，无限售
条件股份 8,713,550,990 股。
本次上市流通的限售股中，74,208 股为本行首次公开发行 A 股前已发行但
未办理股权托管确权手续的部分股份，由郑州铁路联振实业有限公司等 2 户法人
以及吴伟等 2 户自然人共 4 名股东所持有，现已完成确权，并已在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记。该部分限售股占本行 A 股的 0.0010%，占本
行总股本的 0.0008%。
本次上市流通的限售股中，5,539,754 股为本行首次公开发行 A 股前内部职
工持有的股份，由闫志翔等 319 户自然人股东所持有。该部分限售股占本行 A 股
的 0.0783%，占本行总股本的 0.0609%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据本行《郑州银行股份有限公司首次公开发行股票（A 股）招股说明书》
及《郑州银行股份有限公司首次公开发行股票（A 股）上市公告书》披露，此次
解除股份限售的股东作为本行首次公开发行 A 股股票前的股东，根据《中华人
民共和国公司法》的规定，作出如下承诺：
在深圳证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。
员承诺，遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所
股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》的相关规定；自本行股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个
月内，不转让或者委托他人管理、不由本行回购其持有的本行首次公开发行 A 股
股票前已发行的股份；如本行首次公开发行的 A 股股票在上市后 6 个月内连续
定期限延长 6 个月（时任监事除外）。
在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于本行首次公开发行 A 股股票
时的发行价（时任监事除外）；锁定期届满后，依法及时向本行申报持股变动情
况，每年转让股份不超过所持本行股份总数的 15%，5 年内转让股份总数不超过
所持本行股份总数的 50%，不会在卖出后六个月内再买入或买入后六个月内再
卖出本行股份，离职后半年内不转让持有的本行股份；如违规减持，违规减持所
得收益归本行所有，如未将违规减持所得收益上缴，则本行有权扣留处置应付现
金分红中与应上缴的违规减持所得收益金额相等的现金分红，不因职务变更、离
职等原因放弃履行上述承诺。
自本行上市之日起 3 年内，不转让所持的本行股份；3 年锁定期满后，每年转让
股份数不得超过所持本行股份总数的 15%，5 年内转让股份数不超过所持本行股
份总数的 50%。
截至本公告日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反
上述承诺的情况。
本次解除股份限售的股东均不存在非经营性占用本行资金的情况，本行也不
存在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2023 年 9 月 19 日（星期二）。
（二）本次限售股上市流通数量为 5,613,962 股，占本行 A 股股份的 0.0794%，
占本行总股份的 0.0617%，占本次解除股份限售后无限售条件股份的 0.0644%。
（三）本次解除股份限售的股东户数为 323 户，其中，2 户法人股东、321
户自然人股东，具体情况如下：
单位：股
序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注
首次公开发行 A 股股票前时
事、高级管理人员共 8 户
首次公开发行 A 股股票前持
合计 26,758,568 5,613,962 -
注：
A 股前未办理股权托管确权手续的股东，已于 2023 年 9 月完成确权登记。
（财金 2010〔97〕号文）及股东承诺，
本行首次公开发行 A 股股票前持有内部职工股超过 5 万股的个人以及持有本行股份的时任
董事、监事及高级管理人员，自本行 A 股上市之日起 3 年内不转让所持本行股份，锁定期
满后，每年转让股份数不得超过所持股份总数的 15%，5 年内转让股份数不超过所持股份总
数的 50%。本行首次公开发行 A 股股票时，上述作出限售承诺的 8 名董监高和内部职工股
超过 5 万股的 311 户自然人股东持有的股份数量为 27,748,225 股。鉴于本行 2020 年 6 月、
整后的首发前限售股份总数可简算为 27,748,225 股*110%*110%*110%≈36,932,742 股（计算
存在尾差，主要系实际在转股过程中产生的不足 1 股的部分，按小数点后尾数由大到小排序
依次向股东派发 1 股，若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发，直至实际转股
总数与该次转股总数一致）
。上述股东本次解除限售股份数量，为其持有的首发前限售股份
总数 36,932,742 股（含对应转增部分）的 15%，即 36,932,742 股*15%≈5,539,754 股（计算
存在尾差，主要系产生的不足 1 股的部分，按小数点后尾数舍掉处理）
。上述股东本次解除
限售实际股数为 5,539,754 股，符合上述数据验证。
四、股本结构变动表
单位：股
本次上市流通前 变动增减（＋，－） 本次上市流通后
一、有限售条件股份 378,540,368 (5,613,962) 372,926,406
二、无限售条件股份 8,713,550,990 5,613,962 8,719,164,952
其中：人民币普通股（A 股） 6,693,092,990 5,613,962 6,698,706,952
境外上市的外资股（H 股） 2,020,458,000 - 2,020,458,000
三、股份总数 9,092,091,358 - 9,092,091,358
注：上表变动情况是根据本次解除限售股份而作出，实际情况以登记结算公司数据为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
上市规则》、
范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上
市流通时间符合有关法律法规、有关规则和股东承诺；本行相关信息披露真实、
准确、完整。保荐机构对本行本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
六、备查文件
（一）本行关于首次公开发行 A 股前已发行股份上市流通的申请书；
（二）本行限售股份解除限售申请表；
（三）本行限售股份明细数据表、股本结构表；
（四）招商证券股份有限公司关于本行首次公开发行 A 股前已发行股份部
分解除限售并上市流通的核查意见。
特此公告。
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