证券代码：600370 证券简称：三房巷 公告编号：2023-071
转债代码：110092 转债简称：三房转债
江苏三房巷聚材股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金
部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 2,731,225,680 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 9 月 21 日。
一、本次限售股上市类型
收到中国证监会下发的《关于核准江苏三房巷实业股份有限公司向三房巷集团有
限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可〔2020〕2018号），
核准上市公司向三房巷集团有限公司（以下简称“三房巷集团”）发行2,531,031,128
股股份、向江苏三房巷国际贸易有限公司（以下简称“三房巷国贸”）发行200,194,552
股股份、向上海优常企业管理中心（有限合伙）（以下简称“上海优常”）发行
发行57,198,443股股份购买相关资产，同时非公开发行股份募集配套资金不超过8
亿元。
公司于2020年9月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简
称“中登公司”）办理完毕本次重大资产重组发行股份购买资产部分之新增股份登记
手续，本次发行股份购买资产新增股份数为2,859,922,177股，均为有限售条件的流
通股，其中三房巷集团和三房巷国贸持有新增股份2,731,225,680股，股份锁定期为
上海优常和上海休玛持有的128,696,497股股份已于2021年9月17日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司重大资产重组募集配套资金向特定投资者非公开发行239,173,269股股份，
均为有限售条件的流通股，限售期为6个月。上述股份已于2021年7月22日在中登公
司办理完毕股份登记手续。公司总股本由3,657,166,407股增加至3,896,339,676股。
具体内容详见公司于2021年7月24日在《上海证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏三房巷聚材股份有限公司发行股份购买资产并募
集配套资金暨关联交易之非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》
（公告编号：
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏三房巷聚材股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2933号）核准，公司于2023年1月
并于2023年2月7日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“三房转债”，债券代码
“110092”，转股期为2023年7月12日至2029年1月5日。截至2023年9月14日，累计转
股数量为4,303股。
截至2023年9月14日，公司总股本为3,896,343,979股，其中，有限售条件的股
份数量2,731,225,680股，占公司总股本的70.10%；无限售条件流通股1,165,118,299
股，占公司总股本的29.90%。
除上述事项外，本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本
数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）三房巷集团承诺如下：
起 18 个月内不得转让。本企业通过本次交易取得的三房巷股份，自该等股份发行
结束之日起 36 个月内（以下简称“锁定期”）不得转让，包括但不限于通过证券市
场公开转让或通过协议方式转让，但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限
（包括但不限于因业绩补偿而发生的股份回购行为）；本次交易完成后 6 个月内，
如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期
末收盘价低于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长 6 个月，在此之后按
照中国证监会以及上海证券交易所的有关规定执行。
持的上市公司股份，亦遵守上述锁定期限的约定。若证券监管部门的监管意见或相
关规定要求的锁定期长于上述锁定期，则根据相关证券监管部门的监管意见和相
关规定进行相应调整。
（二）三房巷国贸承诺如下：
月内（以下简称“锁定期”）不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过
协议方式转让，但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因
业绩补偿而发生的股份回购行为）；自重大资产重组完成后 6 个月内，如上市公司
股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低
于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长 6 个月，在此之后按照中国证监
会以及上海证券交易所的有关规定执行。
持的上市公司股份，亦遵守上述锁定期限的约定。若证券监管部门的监管意见或相
关规定要求的锁定期长于上述锁定期，则根据相关证券监管部门的监管意见和相
关规定进行相应调整。
截至本公告披露日，本次解除限售的股东已严格履行上述承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方非经营性资金占用情况
本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用。
五、中介机构核查意见
经核查，华兴证券有限公司就公司发行股份购买资产并募集配套资金部分限
售股上市流通事项发表核查意见如下：三房巷本次申请解除股份限售的股东无违
反其在发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中做出的股份锁定承诺的情
形；三房巷本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《上市公司重大
资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定；华兴证券对三
房巷本次限售股份上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为2,731,225,680股
（二）本次上市流通日期为2023年9月21日（星期四）
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 持有有限售股占公司总 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
合计 2,731,225,680 70.10 2,731,225,680 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 2,731,225,680 36
七、股本变动结构表
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动数
股份类型 股数 比例 股数 比例
（股）
（股） （%） （股） （%）
有限售条件的流通股 2,731,225,680 70.10 -2,731,225,680 0 0
无限售条件的流通股 1,165,118,299 29.90 2,731,225,680 3,896,343,979 100.00
股份合计 3,896,343,979 100.00 3,896,343,979 100.00
特此公告。
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