证券代码：600893 证券简称：航发动力 公告编号：2023-44
中国航发动力股份有限公司
关于发行股份购买资产之部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司
应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
? 本次股票上市流通总数为 195,144,923 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 9 月 25 日。
一、本次限售股上市的情况
（一）本次限售股上市类型
本次限售股上市的类型为发行股份购买资产发行的限售股。
（二）发行股份购买资产的核准情况
于核准中国航发动力股份有限公司向中国航空发动机集团有限公司等发行股份购
买资产的批复》（证监许可[2020]1072 号），核准公司分别向中国航空发动机集团
有限公司（以下简称中国航发）、北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合
伙）
（以下简称国发基金）、中国东方资产管理股份有限公司（以下简称东方资产）
、
交银金融资产投资有限公司（以下简称交银投资）、国家军民融合产业投资基金有
限责任公司（以下简称国家军民融合基金）、深圳市鑫麦穗投资管理有限公司（以
下简称鑫麦穗投资）、北京工融金投一号投资管理合伙企业（有限合伙）
（以下简称
工融金投）发行股份购买相关资产。
（三）本次限售股的登记情况
公司本次发行股份购买资产的新增股份于 2020 年 9 月 25 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。具体如下：
序号 认购方 认购数量（股） 限售期（月）
北京国发航空发动机产业投资
基金中心（有限合伙）
国家军民融合产业投资基金
有限责任公司
北京工融金投一号投资管理
合伙企业（有限合伙）
合计 415,749,788 ——
具体情况详见公司于 2020 年 9 月 29 日发布的《中国航发动力股份有限公司
关于发行股份购买资产之发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2020-66）。
（四）本次限售股的锁定期安排
本次上市流通的限售股为公司发行股份购买资产部分限售股，涉及中国航发
及国发基金两家发行对象，上述股东持有限售股共计 195,144,923 股，占公司总股
本的 7.32%，锁定期自发行股份完成股份登记之日（2020 年 9 月 25 日）起 36 个
月，现锁定期即将届满，将于 2023 年 9 月 25 日起上市流通。
（五）本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数
量未发生变化，不存在相应限售股的同比例变化的情况。
二、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司披露的《发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市报
告书》，本次申请解除股份限售的股东中国航发及国发基金在公司发行股份购买
资产前作出的承诺如下：
之日起 36 个月内将不以任何方式转让；在此之后将按中国证监会及上交所的有关
规定执行。本次重组完成后 6 个月内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价
低于股份发行价格，或者本次重组完成后 6 个月期末收盘价低于本次发行股份购
买资产所发行股份的发行价格，则中国航发及国发基金认购的股份的限售期将在
上述限售期基础上自动延长 6 个月。”
和上交所的有关规定执行。”
截至本公告出具之日，中国航发及国发基金严格履行了上述规定，不存在未履
行从而影响本次限售股上市流通的情况。
三、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
四、中介机构核查意见
中信证券股份有限公司对本次限售股上市流通事项发表核查意见如下：本次
限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》
《上市公司证券发行管理办法》
《上
市公司重大资产重组管理办法》
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》及《上
海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股解除限
售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺，公司对本次限售股上
市流通事项的信息披露真实、准确、完整，独立财务顾问对公司本次限售股上市流
通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 195,144,923 股。
本次限售股上市流通日期为 2023 年 9 月 25 日。
本次限售股上市流通明细清单如下表所示：
单位：股
序号 股东名称 持有限售股占 本次上市 剩余限售
持有限售股数量 公司总股本比例 流通数量 股数量
合计 195,144,923 7.32% 195,144,923 0
六、股本变动结构表
本次限售股流通上市后，公司股本结构如下表所示：
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股份 195,614,403 -195,144,923 469,480
无限售条件的流通股份 2,469,979,835 195,144,923 2,665,124,758
股份总额 2,665,594,238 0 2,665,594,238
七、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于中国航发动力股份有限公司发行股份购买资产
限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
中国航发动力股份有限公司董事会
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