法律意见书
宁夏方和圆律师事务所
关于宁夏银星能源股份有限公司
法律意见书
方律法意（2023）第 125 号
致：宁夏银星能源股份有限公司
宁夏方和圆律师事务所（以下简称“本所”）受宁夏银
星能源股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所
律师王璐、刘萍列席公司于 2023 年 9 月 15 日（星期五）下
午 14:30，在宁夏银川市西夏区六盘山西路 166 号公司办公
楼 202 会议室召开的 2023 年第三次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”
），就本次股东大会进行见证并出具本法
律意见书。
为了出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大
会的有关文件和资料，查验了公司本次股东大会召集和召开
程序的资料，审查了召集人资格与参与投票表决的股东及出
席会议人员的资格，见证了本次股东大会议案表决现场计票、
监票工作。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“
《公
司法》
”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“
《证券法》”）
、
《上市公司股东大会规则（2022 年修订）
》（以下简称“
《股
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东大会规则》
”）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）
》等现行有
效的法律、行政法规以及《宁夏银星能源股份有限公司章程》
（以下简称“
《公司章程》”
）的有关规定，出具本法律意见
书。本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告
的法定文件提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”
）审
核，并依法对出具的法律意见承担责任。在本法律意见中，
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
参与投票表决的股东及出席会议人员的资格、会议表决程序
及表决结果是否符合《公司法》《证券法》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》规定发表意见，不对本次股东大
会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实
性及准确性等问题发表意见。
现本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和
验证，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
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经本所律师查验公司有关公告、通知及董事会决议等资
料，公司董事会已于 2023 年 8 月 23 日在《证券时报》《证
券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2023 年
第三次临时股东大会的通知》
（以下简称“
《会议通知》”
）。《会
议通知》对本次股东大会召开时间、召开地点、会议审议事
项、表决程序、出席会议对象等事项进行告知。
本次股东大会采取现场表决投票与网络投票的方式进
行。现场会议于 2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:30 在
会议通知的地点召开，由公司董事长韩靖先生主持。现场会
议召开时间、地点均符合《会议通知》规定。本次股东大会
网络投票在《会议通知》中通知的通过深交所交易系统投票
平台投票时间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和
为 2023 年 9 月 15 日 9:15，结束时间为 2023 年 9 月 15 日下
午 15:00。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序
符合《公司法》
《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》
的规定。
二、关于本次会议召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定。
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三、关于出席本次会议股东及人员的资格
经本所律师核查股东名册（截止股权登记日 2023 年 9
月 11 日交易结束时），并对出席会议的自然人股东的身份证
明文件、授权委托书，法人股东的营业执照复印件、授权文
件等进行了查验（网络投票股东资格由深交所通过交易系统
查验）
，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人共 2 人，共计持有公司有表决权股份 373,336,168 股，占
公司股份总数的 40.6704%；参与本次会议网络投票的股东
共 8 人，共计持有公司有表决权股份 66,697,251 股，占公
司股份总数的 7.2659%；出席本次股东大会现场会议和参与
本次股东大会网络投票的股东合计 10 人，持有公司有表决
权股份共计 440,033,419 股，占公司股份总数的 47.9363%。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议和参与本
次股东大会网络投票的股东不存在违反《中华人民共和国证
券法》第六十三条第一、第二款的情形。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、高级
管理人员及本所律师列席了会议。
综上，本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符
合相关法律、法规和《公司章程》的规定，有权对本次股东
大会的议案进行审议、表决。
四、关于本次股东大会的审议事项
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根据《会议通知》公司董事会提请本次股东大会审议的
议案为：
伙）为公司2023年度财务报告审计机构的议案
伙）为公司2023年度内部控制审计机构的议案
上述议案均为普通议案，经出席股东大会的股东及代理
人所代表的有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。
该议案已经公司九届四次董事会会议审议通过。具体内
容详见公司于2023年8月23日在《证券时报》《证券日报》
《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（网址：
www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
经本所律师核查，本次股东大会审议议案与《会议通知》
规定内容一致，未对《会议通知》未列明的事项进行审议。
审议议案符合我国现行法律、法规规范性文件和《公司章程》
的规定。
五、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的
方式进行。其中：现场会议就《会议通知》中列明的审议事
项以现场记名投票方式进行了表决，公司也按照相关要求进
行了监票。公司部分股东通过网络投票平台对本次股东大会
审议事项进行了网络投票。投票结束后，深圳证券信息有限
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公司向公司提供了本次网络投票的表决统计结果。本次股东
大会表决程序符合法律、行政法规及《公司章程》规定。
（二）本次股东大会审议的议案及表决结果如下：
通合伙）为公司 2023 年度财务报告审计机构的议案
总表决情况：
同意股份数：439,771,719 股。
中小股东总表决情况：
同意股份数：8,540,814 股。
表决结果：通过。
合伙）为公司2023年度内部控制审计机构的议案
总表决情况：
同意股份数：439,771,719股。
中小股东总表决情况：
同意股份数：8,540,814股。
表决结果：通过。
本所律师认为：本次股东大会表决结果符合我国现行相
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结
果合法、有效。
六、结论意见
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综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和
召开程序、召集人资格、参与投票表决的股东及出席会议的
人员资格、表决程序和表决结果等相关事宜均符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定，本次股东大会表决程序和结果
合法有效。
本法律意见书正本一式四份。
（本页以下无正文，为签署页）
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