中信证券股份有限公司
关于深圳市昌红科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：昌红科技
保荐代表人姓名：范璐 联系电话：021-20262214
保荐代表人姓名：许佳伟 联系电话：021-20262200
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 -
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 获取每月募集资金专户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 -
（2）列席公司董事会次数 -
（3）列席公司监事会次数 -
（1）现场检查次数 无，拟下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 -
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 -
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 无，拟下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
一、关于避免同业竞争、关联交易、资
是 不适用
金占用方面的承诺
二、关于股份限售的承诺 是 不适用
三、关于补缴税收优惠的承诺 是 不适用
四、关于补缴社保及住房公积金的承诺 是 不适用
五、关于公开发行可转债摊薄即期回报
是 不适用
采取填补措施的承诺
六、再融资时关于同业竞争、关联交易、
是 不适用
资金占用方面的承诺
七、再融资时深圳市昌红股权投资基金
管理有限公司、青岛旭健艾维创业投资
是 不适用
中心（有限合伙）关于不开展财务性投
资的承诺
八、关于股份增持的承诺 是 不适用
九、关于 2022 年度向特定对象发行 A
股股票摊薄即期回报采取填补措施的 是 不适用
承诺
十、控股股东、实际控制人未来六个月
是 不适用
内不减持公司股份的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
年 11 月 10 日召开第五届董事会第二十次会议、2022 年
第三次临时股东大会和第五届董事会第二十四次会议，
审议通过了向特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据
本次向特定对象发行 A 股股票的需要，发行人决定聘请
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任本
次向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，并与中信证券
签署了承销及保荐协议。根据中国证监会《证券发行上
市保荐业务管理办法》的相关规定，发行人因再次申请
发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与原保荐机构
的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构
未完成的持续督导工作。因此，发行人根据相关规定终
止了与中天国富证券有限公司的保荐协议，中信证券股
份有限公司将承接中天国富证券有限公司未完成的持续
督导工作。中信证券委派范璐、许佳伟担任昌红科技持
续督导工作的保荐代表人
保荐人或者其保荐的公司采取监 公司保荐的创意信息技术股份有限公司（以下简称“创意
管措施的事项及整改情况 信息”）出具《关于对对创意信息技术股份有限公司及陆
文斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决定》。监
管措施认定：创意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司
述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第
一款的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一
起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市公司及相
关人员吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，强
化信息披露事务管理，严格履行信息披露义务。
公司出具《关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永
新采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：
我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰
矿业”）首次公开发行并上市项目保荐机构，在 2017 年
至 2018 年 6 月持续督导工作中存在对关联方及关联交易
现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，
未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金；
对销售收入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充
分的核查程序。我公司上述行为违反了《证券发行上市
保荐业务管理办法》（证监会令第 58 号）第四条、《证
券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 137 号）
第四条的规定。徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发
行并上市项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主
要责任。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，认真查找
和整改问题，检查我公司投行业务内控制度、工作流程
和操作规范，并引以为戒，要求相关人员勤勉尽责，切
实提升投行业务质量。
具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监
管措施认定：我公司在担任陕西嘉禾生物科技股份有限
公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业
板上市项目的保荐人过程中，作为项目保荐人，承担了
对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等
职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规
范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等
异常情形保持充分关注并进行审慎核查，发表的核查意
见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股
票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实
措施进行整改，出具了书面整改报告，并对相关人员进
行了内部追责。我公司将在从事保荐业务过程中，严格
遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则等
规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐
人职责，督促保荐代表人提高执业质量，保证招股说明
书及出具文件的真实、准确、完整。
荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神
州”）出具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司及相
关当事人给予通报批评处分的决定》。纪律处分认定：
义翘神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《关于使用部分
闲置自有资金进行现金管理的公告》显示，自上市以来，
义翘神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州未
就上述交易及时履行审议程序及信息披露义务。上述行
为违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3 条相关
条款的规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽职守、
履行诚信勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条
和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》第 3.3.34 条相关规定，对义翘神州上述违规
行为负有重要责任。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一
起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取
教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建
立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，
切实维护全体股东利益。
具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分
的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、段晔作为我公司推
荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行
人”）首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐代表
人，直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文
件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作
准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销
售、内部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并审
慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深
圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简
称《审核规则》）第三十条、第四十二条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重
视，对相关人员进行了内部问责，并要求相关人员应当
引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深
交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，
认真履行保荐代表人职责，切实提高执业质量，保证招
股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司
保荐代表人签名： 年 月 日
范 璐
年 月 日
许佳伟
保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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