北京市中伦律师事务所
关于北京英诺特生物技术股份有限公司
的法律意见书
二〇二三年九月
北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020
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北京市中伦律师事务所
关于北京英诺特生物技术股份有限公司
的法律意见书
致：北京英诺特生物技术股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受北京英诺特生物技术股份有
限公司（以下简称“英诺特”或“公司”）委托，就公司 2023 年限制性股票激励计
划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）相关事宜担任专项法律顾问，并就本
激励计划相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《北京英诺特生物技术股份有限公司
京英诺特生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》（以下简称“《考核办法》”）、《北京英诺特生物技术股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单》、公司相关董事会会议文件、独立董
事独立意见、监事会会议文件以及本所律师认为需要审查的其他文件，并对相关
的事实和资料进行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关的文件
资料和事实进行了核查和验证。
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对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证
言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏
之处。
和《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监
会的有关规定发表法律意见。
师有赖于有关政府部门、英诺特或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公
开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师并不具备对有关会计审计等专业事项和境外法律事项发表专业
意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计审计事项等内容时，均为严格按照有
关中介机构出具的专业文件和英诺特的说明予以引述。
根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（中国证监会令第
（以下简称“《管理办法》”）、
（上
证发〔2023〕128 号）
（以下简称“《上市规则》”）及《科创板上市公司自律监管
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法律意见书
指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件和《北京英诺特
生物技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定出具如下
法律意见：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2023 年 8 月 27 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
（二）2023 年 8 月 27 日，公司第一届监事会第十五次会议审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司 2023 年限制
性股票激励计划激励对象名单的议案》等相关议案。
（三）公司对首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示
期为自 2023 年 8 月 29 日至 2023 年 9 月 7 日止。截至公示期满，监事会未收到
异议，并于 2023 年 9 月 8 日披露了《北京英诺特生物技术股份有限公司监事会
关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说
明》。
（四）2023 年 9 月 14 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通
过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公
司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，
公司 2023 年限制性股票激励计划获得批准，并后续披露了《北京英诺特生物技
术股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2023 年 9 月 14 日，公司分别召开第一届董事会第十九次会议、第一
届监事会第十六次会议，审议并通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励
对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会
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法律意见书
对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
经核查，本所律师认为，公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事
项已履行了相应的批准程序。
二、本次激励计划首次授予事项
（一）本次激励计划首次授予条件已满足
根据《管理办法》
《激励计划（草案）》的有关规定，公司董事会认为本次股
权激励计划规定的首次授予条件已满足，满足授予条件的具体情况如下：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
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法律意见书
（6）中国证监会认定的其他情形。
经核查，本所律师认为，本次激励计划首次授予条件已满足，符合《激励计
划（草案）》的相关规定。
（二）本次激励计划限制性股票具体授予安排
根据《激励计划（草案）》，董事会决定本次授予具体情况如下：
总额13,606.08万股的1.10%。
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影
响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
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法律意见书
定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授予
归属安排 归属时间
权益总量的比例
首次授予 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
第一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
第二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
第三个归属期 次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
若预留授予部分在 2023 年第三季度报告披露前授予完成，则预留授予部分
归属安排与首次授予部分一致；若预留授予部分在 2023 年第三季度报告披露后
授予完成，则预留授予部分的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
预留授予 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预
第一个归属期 留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
预留授予 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预
第二个归属期 留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
获授的限制 占授予限制 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 公告时股本总
（万股） 的比例 额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
董事、研发总监、核
心技术人员
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法律意见书
二、其他激励对象（58 人）
董事会认为需要激励的其他人员（58 人） 92.20 51.22% 0.68%
首次授予部分合计（65 人） 150.00 83.33% 1.10%
三、预留部分
预留授予部分合计 30.00 16.67% 0.22%
合计 180.00 100.00% 1.32%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均
未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计
未超过公司股本总额的 20.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。
励计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工以及其他单独或合计持有上市公
司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。3、预留部分的激励
对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事
会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确
披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。4、上表中数值若
出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
经核查，本所律师认为，本次激励计划首次授予安排符合《管理办法》《激
励计划（草案）》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次激励计划首
次授予履行了相应的审议批准程序，授予事项符合《管理办法》《激励计划（草
案）》的相关规定。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
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