中信证券股份有限公司
关于通裕重工股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：通裕重工（300185）
保荐代表人姓名：王玥 联系电话：0755-23835227
保荐代表人姓名：赵涛 联系电话：020-32258106
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
（1）向本所报告的次数 2次
（1）中信证券股份有限公司关于通裕
重工股份有限公司 2022 年度持续督
导跟踪报告
（2）报告事项的主要内容
（2）中信证券股份有限公司关于通裕
重工股份有限公司 2022 年度持续督导
培训情况的报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 无，计划下半年开展培训工作
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
执行
无 不适用
变动
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
券 服 务 机构 配 合 保荐 工 作 无 不适用
的情况
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
是 不适用
中所作承诺
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
中信证券为公司向特定对象发行股票持续督
导项目的保荐人，保荐代表人为王玥女士和张国
勋先生，上述向特定对象发行的股票已于 2021 年
定对象发行可转换公司债券的保荐机构，保荐代
表人为王玥女士和赵涛先生，且公司向不特定对
象发行可转换公司债券已于 2022 年 7 月 15 日在
深圳证券交易所上市。为了便于后续工作的开展，
中信证券委派保荐代表人赵涛先生接替张国勋先
生负责该项目后续的持续督导工作，相关工作已
交接完毕。本次变更后，公司持续督导保荐代表
人为王玥女士和赵涛先生，持续督导期至中国证
券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持续
督导义务结束为止。
局对我公 司保 荐的创 意信息 技术 股份有 限公司
（以下简称“创意信息”）出具《关于对创意信
所对保荐人 或者其保 荐的公
息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采
司采取监管 措施的事 项及整
取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：创
改情况
意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司 2021 年
年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上
述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第
三条第一款的规定。我公司在上市公司收到监管
函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并
落实整改，督促上市公司及相关人员吸取教训，
切实加强对证券法律法规的学习，强化信息披露
事务管理，严格履行信息披露义务。2、2023 年 4
月 4 日，中国证监会西藏监管局对我公司出具《关
于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取
出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：
我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简
称“华钰矿业”）首次公开发行并上市项目保荐
机构，在 2017 年至 2018 年 6 月持续督导工作中
存在对关联方及关联交易现场检查不到位，未保
持应有的职业审慎并审慎核查，未能督导发行人
有效防止关联方违规占用发行人资金；对销售收
入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充分
的核查程序。我公司上述行为违反了《证券发行
上市保荐业务管理办法》（证监会令第 58 号）第
四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证
监会令第 137 号）第四条的规定。徐欣、宋永新
作为华钰矿业首次公开发行并上市项目的签字保
荐代表人对相关违规行为负有主要责任。我公司
在收到上述监管函件后高度重视，认真查找和整
改问题，检查我公司投行业务内控制度、工作流
程和操作规范，并引以为戒，要求相关人员勤勉
尽责，切实提升投行业务质量。3、2023 年 4 月
信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施
认定：我公司在担任陕西嘉禾生物科技股份有限
公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票
并在创业板上市项目的保荐人过程中，作为项目
保荐人，承担了对发行人经营状况的尽职调查、
申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人
尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行
人境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保
持充分关注并进行审慎核查，发表的核查意见不
准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板
股票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条
的规定。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
采取切实措施进行整改，出具了书面整改报告，
并对相关人员进行了内部追责。我公司将在从事
保荐业务过程中，严格遵守法律法规、保荐业务
执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守
信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督
促保荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及
出具文件的真实、准确、完整。
保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以下简
称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神州科
技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分
的决定》。纪律处分认定：义翘神州于 2022 年 8
月 29 日披露的《关于使用部分闲置自有资金进行
现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘神州
使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州未就
上述交易及时履行审议程序及信息披露义务。上
述行为违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12
月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第
涛，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了
《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
第 3.3.34 条相关规定，对义翘神州上述违规行为
负有重要责任。我公司在上市公司收到监管函件
后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实
整改，督促上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义
务，组织公司完善内部控制，建立健全财务会计
管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护
全体股东利益。2、2023 年 4 月 11 日，深圳证券
交易所向我公司出具《关于对保荐代表人韩昆仑、
段晔给予通报批评处分的决定》，纪律处分认定：
韩昆仑、段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科
技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公
开发行股票并在创业板上市项目的保荐代表人，
直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请
文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职
调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人境
外存货、境外销售、内部控制等方面存在的异常
情形保持充分关注并审慎核查，发表的核查意见
不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业
板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规
则》）第三十条、第四十二条的规定。我公司在
知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视，对相
关人员进行了内部问责，并要求相关人员应当引
以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范
和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉
尽责的原则，认真履行保荐代表人职责，切实提
高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、
准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于通裕重工股份有限公司 2023 年
半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王玥 赵涛
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