北京大成律师事务所
关于
湖北能源集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书
（二）
北京大成律师事务所
www.dentons.cn
北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020）
ChaoyangDistrict,100020,Beijing,China
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北京大成律师事务所
关于湖北能源集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书（二）
致：湖北能源集团股份有限公司
北京大成律师事务所（以下简称“本所”）为具有从事法律业务资格的律师事
务所。根据本所与湖北能源集团股份有限公司（以下简称“湖北能源”）签订的《再
融资专项法律服务协议》，本所接受湖北能源的委托，担任其申请公司向不特定
对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券
发行注册管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开
发行证券的法律意见书和律师工作报告》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试
行）》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，依据中国证券监督管理委员会、中华
人民共和国司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的要求，
本所就湖北能源本次发行事宜，已于 2023 年 6 月 18 日出具了《北京大成律师事
务所关于湖北能源集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的律师
工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）及《北京大成律师事务所关于湖北
能源集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》（以下
简称“《法律意见书》”），并于 2023 年 7 月 26 日就深圳交易所下发的《问询意
见》出具了《北京大成律师事务所关于湖北能源集团股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书
（一）》”）。
年1月1日至2023年6月30日期间的财务情况进行了披露，同时本所律师对发行人
上市相关变化所涉及的法律事项进行了进一步核查。
现根据核查情况出具《北京大成律师事务所关于湖北能源集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（二）》（以下简称“《补
充法律意见书（二）》”或“本补充法律意见书”）。 本补充法律意见书构成对《律
师工作报告》和《法律意见书》《补充法律意见书（一）》的补充说明，对于《律
师工作报告》和《法律意见书》《补充法律意见书（一）》中未发生变化的内容，
本补充法律意见书将不再重复披露。
第一部分 释义和声明
一、释义
除文义另有所指，本补充法律意见中简称和术语具有和《律师工作报告》和
《法律意见书》中相同的含义。
二、律师的声明事项
对本补充法律意见，本所律师作出如下声明：
（一）本所及经办律师依据《证券法》《证券法律业务办法》和《证券法律
业务执业规则》等法律法规及本补充法律意见出具日以前已经发生或者存在的事
实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查
验证，保证本补充法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
（二）本所律师在工作过程中，已得到发行人的保证：即发行人业已向本所
律师提供了本所律师认为制作本补充法律意见所必需的原始书面材料、副本材料
和口头证言，其所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、
虚假和重大遗漏之处。
（三）对于本补充法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本
所律师有赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件作为制作
本补充法律意见的依据。
（四）本补充法律意见仅就发行人为本次发行的有关法律问题发表意见，而
不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。在本补充法律意见中对有
关会计报告、审计报告、资产评估书中某些数据和结论的引述，并不意味对这些
数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所并不具备核查和评
价该等数据的适当资格。
（五）本所律师同意发行人部分或全部在《募集说明书（申报稿）》中自行
引用或按深圳证券交易所审核要求引用本补充法律意见的内容，但发行人作上述
引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所律师有权对有关《募集说
明书（申报稿）》的内容进行再次审阅并确认。
（六）本补充法律意见仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作其他任
何目的，本所律师同意将本补充法律意见作为发行人本次发行所必备的法定文件，
随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
本所律师依据国家有关法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定，
在对发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验
证的基础上，本所出具补充法律意见书如下：
第二部分 补充披露事项
一、本次发行的批准和授权
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人董事会和股东大
会对发行人关于本次发行的批准和授权仍在有效期内。补充核查期间，发行人对
本次发行的批准和授权情况不存在重大变化。
本次发行尚需获得深交所的审核同意并报经中国证监会履行发行注册程序。
二、发行人本次发行的主体资格
经本所律师核查，发行人为依法设立并有效存续的上市公司，具备本次发行
的主体资格；发行人依法有效存续，不存在依据法律、法规、规章和规范性文件
和发行人章程终止的情形。补充核查期间，发行人本次发行的主体资格没有发生
变化。
三、本次发行的实质条件
（一）本次发行符合《证券法》规定的相关条件
经核查，发行人已经依法设立了股东大会、董事会及其专门委员会、监事会
及其专门委员会，选举了独立董事、职工代表监事和股东代表监事，聘请了经理、
董事会秘书等高级管理人员，具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》
第十五条第一款第（一）项之规定。
经核查，按照本次发行募集资金总额上限 600,000.00 万元和可转债的一般票
面利率，发行人最近三个会计年度实现的归属于母公司股东的平均净利润足以支
付本次发行的可转债一年的利息。符合《证券法》第十五条第一款第（二）项的
规定。
根据经发行人股东大会审议通过的《发行方案》及《募集说明书》，本次发
行的可转债募集资金将用于明确本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集
资金用途包括：湖北能源宜城东湾 100MW 光伏发电项目、汉江能源公司襄州
峪山一期 100MW 农光互补电站项目、湖北能源集团监利汪桥 100MW 光储渔
业一体化电站项目、湖北能源集团襄州黄集一期 100MW 风力发电项目、首义
新能源石首市南口镇 100MW 农光互补发电项目、天门天盛风电场二期项目、
冼马综电浠水县洗马 100MW 农光互补光伏发电项目、高锐达新能源潜江市高石
碑镇 100MW 渔光互补光伏发电项目、湖北罗田平坦原抽水蓄能电站项目、补充
流动资金。不用于弥补亏损和非生产性支出。且发行人出具《承诺》募投项目中
补充流动资金将全部用于偿还银行贷款，不会直接、间接或变相用于限制类、淘
汰类行业以及高耗能、高排放项目。该募集资金用途符合国家产业政策，符合《证
券法》第十五条第二款的规定。
券的情形
根据发行人的确认，并经本所律师核查，发行人不存在对已公开发行的公司
债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实且仍处于继续状态的情形，亦
不存在违反《证券法》规定改变公开发行公司债券所募资金用途的情形，符合《证
券法》第十七条的规定。
（二）本次发行符合《证券发行注册办法》规定的相关条件
规定
（1）根据发行人及其董事、监事和高级管理人员的书面说明及本所律师核
查，发行人现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履
行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最
近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券
交易所的公开谴责，符合法律、行政法规规定的任职要求，符合《证券发行注册
办法》第九条（二）项的规定；
（2）根据发行人提供的资料及本所律师核查，发行人具有完整的业务体系
和直接面向市场独立经营的能力，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉
讼、仲裁或其他有重大不利影响的情形，符合《证券发行注册办法》第九条第（三）
项的规定；
（3）根据近三年《审计报告》，并经发行人确认，发行人的会计基础工作
规范，内部控制制度健全且有效执行，财务报表的编制和披露符合企业会计准则
和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允反映了上市公司的财务状况、
经营成果和现金流量，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，符合
《证券发行注册办法》第九条第（四）项的规定；
（4）根据发行人近三年审计报告、2023 年半年度报告、经发行人股东大会
审议通过的《发行方案》以及本所律师的核查，发行人最近一期末财务性投资金
额为 355,758.95 万元，占公司归母净资产比例为 11.25%，不属于金额较大的财
务性投资，且自本次发行相关董事会决议日（2023 年 5 月 9 日）前六个月（2022
年 11 月 9 日）起至今，公司不存在实施或拟实施财务性投资的情况，符合《证
券发行注册办法》第九条第（五）项的规定。
（1）根据湖北能源股东大会审议通过的《发行方案》以及本所律师的核查，
发行人未擅自改变前次募集资金用途，符合《证券发行注册办法》第十条第（一）
项的规定；
（2）根据发行人提供的资料及本所律师核查，上市公司或者其现任董事、
监事和高级管理人员最近三年未受到中国证监会行政处罚，最近一年未受到证券
交易所公开谴责，也不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规正在被中国证监会立案调查的情况，符合《证券发行注册办法》第十条第（二）
项的规定；
（3）根据本所律师核查，最近一年不存在上市公司或者其控股股东、实际
控制人未履行向投资者作出的公开承诺的情形，符合《证券发行注册办法》第十
条第（三）项的规定；
（4）根据本所律师核查，上市公司或者其控股股东、实际控制人最近三年
不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事
犯罪，也不存在严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大
违法行为，符合《证券发行注册办法》第十条第（四）项的规定。
（1）根据发行人提供的资料及本所律师核查，本次发行募集资金用途符合
国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定，符合《证券发
行注册办法》第十二条第（一）项的规定；
（2）本次募集资金使用项目不包括持有财务性投资，也未直接或者间接投
资于以买卖有价证券为主要业务的公司，符合《证券发行注册办法》第十二条第
（二）项规定的条件；
（3）根据发行人提供的资料及本所律师核查，募集资金项目实施后，不会
与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、
显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性，符合《证券发行注
册办法》第十二条第（三）项规定的条件。
（1）经本所律师核查，发行人公司章程合法有效，股东大会、董事会、监
事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责，符合《证券发行注册办法》
第十三条第（一）项的规定；
（2）根据发行人股东大会通过的《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券方案的议案》，发行人本次发行可转换公司债券票面年利率的确定方式及每
一年度的最终利率水平，已提请公司股东大会授权公司董事会（或其授权人士）
在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐人（主承销商）协商确
定，经合理测算，湖北能源最近三年实现的年均可分配利润足以支付公司债券一
年的利息，符合《证券发行注册办法》第十三条第（二）项规定的条件；
（3）根据近三年《审计报告》并经发行人确认，发行人资产负债结构合理，
现金流量正常，符合《证券发行注册办法》第十三条第（三）项规定的条件；
（4）根据湖北能源近三年的《审计报告》，发行人 2020 年度、2021 年度
和 2022 年度三个会计年度盈利，根据《募集说明书》，发行人上述三年度加权
平均净资产收益率平均不低于 6%，符合《证券发行注册办法》第十三条第（四）
项的规定。
（1）经本所律师核查，发行人不存在对已向公开发行的公司债券或者其他
债务有违约或者延迟支付本息的事实，符合《证券发行注册办法》第十四条第（一）
项的规定；
（2）经本所律师核查，发行人不存在擅自改变公开发行公司债券所募资金
用途而未作纠正的情形，符合《证券发行注册办法》第十四条第（二）项的规定。
如本补充法律意见书“三、本次发行的实质条件”之“（二）本次发行符合《证
券发行注册办法》规定的相关条件”之“3、本次发行符合《证券发行注册办法》
第十二条的规定”所述，公司本次发行可转债募集资金使用符合《证券发行注册
办法》第十二条的规定，且根据《发行方案》，本次发行所募集资金不会用于弥
补亏损和非生产性支出，符合《证券发行注册办法》第十五条的规定。
公司本次发行募集资金不超过 600,000.00 万元，其中用于补充流动资金的金
额为 100,000.00 万元，不超过募集资金总额的 30%。且，公司在本次发行申请文
件中披露了本次募集资金中资本性支出、非资本性支出构成以及补充流动资金占
募集资金的比例，并论证说明本次补充流动资金的原因及规模的合理性，符合《证
券发行注册办法》第四十条规定，以及《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第
九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规
定的适用意见—证券期货法律适用意见第 18 号》关于第四十条的理解与适用的
相关规定。
公司本次向不特定对象发行的可转债具有期限、面值、利率、评级、债券持
有人权利、转股价格及调整原则、赎回及回售、转股价格向下修正等要素。其中，
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水
平，已经由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权的人士）在发行前根
据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定，符合
《证券发行注册办法》第六十一条的规定。
本次发行募集说明书中约定：“本次发行的可转换公司债券转股期限自可转
换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到
期日止。”本次发行可转债持有人的权利包括根据约定条件将所持有的可转债转
为公司 A 股股份，符合《证券发行注册办法》第六十二条的规定。
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二
十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起
股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价
格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，且不得向上修正，具体初始转股价
格提请公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权的人士）在发行前根据市
场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。符合《证券发行注册办法》
第六十四条的规定。
综上所述，本所律师认为，本次发行除尚须按《证券法》第十条的规定获得
深圳证券交易所的审核同意和中国证监会注册外，发行人本次发行符合《公司法》
《证券法》《证券发行注册办法》等法律、行政法规、规范性文件规定的向不特
定对象发行可转换公司债券的条件。
综上所述，本所律师认为，发行人具备向不特定对象发行可转换公司债券的
实质条件。
四、发行人的设立
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，
《律师工作报告》和《法
律意见书》中披露的发行人的设立情况未发生变化。
五、发行人的独立性
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司在资产、业务、人
员、机构、财务等独立性方面未发生实质性变化。公司的资产、业务、人员、机
构、财务均独立于公司的主要股东、实际控制人及其控制的其他企业，公司具有
完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。
六、发起人和股东
（一）发行人的股东
本所律师已经在《法律意见书》和《律师工作报告》详细披露发行人的前十
大股东及其持股情况。经本所律师核查，截至 2023 年 6 月 30 日，发行人的前十
大股东未发生变化，仅持股比例和持股数量发生变化。具体情况如下：
截至 2023 年 3 月 31 日 截至 2023 年 6 月 30 日
序
股东名称 持股比例 持股比例
号 持股数量（股） 持股数量（股）
（%） （%）
长电宜昌能源投资有限
公司
（原名为长电资本控股
有限责任公司）
长电投资管理有限责任
公司
中央汇金资产管理有限
责任公司
合计 81.01 5,322,283,108 81.75 5,368,404,727
自 2023 年 3 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日，长江电力增持了公司股份，该增
持计划于 2023 年 2 月发布，《湖北能源集团股份有限公司关于中国长江电力股
份有限公司增持股份计划的公告》“自 2023 年 2 月 22 日起 6 个月内，通过深圳
证券交易所系统允许的方式增持本公司股份，计划拟增持不低于公司已发行总股
本的 0.5%，不超过 1%。”
（二）发行人股东之间的关联关系
本所律师已经在《法律意见书》和《律师工作报告》详细披露发行人现有前
十大股东之间的关联关系情况。根据发行人的说明并经本所律师核查，补充期间，
发行人前十大股东之间的关联关系未发生变化。
（三）控股股东和实际控制人
经本所律师核查，补充期间发行人控股股东和实际控制人未发生变化。
七、发行人的股本及演变
（一）发行人股本及其演变
补充核查期间，发行人召开了第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》，同意
公 司 回 购 注 销 190 名 激 励 对 象 已 获 授 但 尚 未 解 除 限 售 的 限 制 性 股 票 共 计
经核查，2023 年 7 月 28 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已
确认本次限制性股票回购注销完成。
（二）股权质押情况
本所律师已经在《法律意见书》和《律师工作报告》详细披露发行人股东湖
北宏泰集团将其所持发行人 350 万股股份质押给了中信证券股份有限公司，质押
起始日为 2023 年 4 月 26 日，质押到期日为 2024 年 4 月 26 日，质押用途为偿还
债务。除此之外，持有发行人 5%以上股份的股东不存在将所持发行人股份进行
质押的情况。补充核查期间，持有发行人 5%以上股份的股东未新增股份质押。
八、发行人的业务
（一）发行人的经营范围和经营方式
经本所律师核查，补充期间，发行人及重要子公司实际经营的业务与其营业
执照所记载的经营范围相符，未发生变化。
（二）特许经营权及发行人的资质证书
经本所律师查验，补充期间，发行人及其子公司取得的资质、许可备案文件
更新情况如下：
经本所律师查验，补充期间，发行人及其控股子公司不存在新增的特许经营
权。
经本所律师核查，补充期间，发行人及其控股子公司共有 1 项新增的电力业
务许可证，具体情况如下：
序号 持证主体 许可证类型 证书编号 核发单位 有效期
公安县竹瑞晟 2023 年 6 月 12
电力业务许可 国家能源局
证 华中监管局
公司 11 日
经本所律师核查，补充期间，发行人及其控股子公司不存在新增的承装（修、
试）电力设施许可证。
经本所律师查验，补充期间，发行人及其控股子公司不存在新增的取水许可
证。
经本所律师查验，补充期间，发行人及其控股子公司不存在新增的港口经营
许可证。
经本所律师查验，补充期间，发行人及其控股子公司不存在新增的对外贸易
经营者备案。
补充期间，发行人及其控股子公司新增 1 项排污许可证，具体情况如下：
序
持证主体 证书编号 核发单位 有效期
号
湖北能源集团襄 2023 年 5 月 26 日至
襄阳市生
态环境局
公司 止
（三）发行人的主营业务
补充期间，发行人主营业务仍为发行人主营业务为能源投资、开发与管理，
从事或投资的主要业务包括水电、火电、新能源发电、天然气管输与销售、煤炭
贸易等业务。已初步建成鄂西水电、鄂东火电等主要电力能源基地，逐步构建起
湖北省天然气供应保障和煤炭储配功能，同时还投资参股长江证券、长源电力、
长江财险等上市公司或金融企业。发行人主营业务未发生变化，发行人主营业务
突出。
九、关联交易及同业竞争
（一）关联方
股东名称 对发行人直接持股比例 与公司关系
中国长江三峡集团有限公司 15.55% 控股股东
中国长江电力股份有限公司 26.02% 控股股东一致行动人
长电资本控股有限责任公司 3.23% 长江电力全资子公司
长电投资管理有限责任公司 0.76% 长江电力全资子公司
合计 45.56%
人或者其他组织
因三峡集团直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或
者其他组织数量很多，根据重要性原则，本所律师仅披露三峡集团的一级子公司
以及和发行人发生过关联交易的非一级子公司。截至 2023 年 6 月 30 日，三峡集
团的一级子公司以及和发行人发生过关联交易的非一级子公司如下：
序号 名称 关联关系
三峡物资招标管理有限公司
（简称：三峡物资招标）
序号 名称 关联关系
三峡财务（香港）有限公司（简称：三财香
港）
三峡融资租赁有限公司
（简称：三峡融资租赁）
序号 名称 关联关系
根据中登公司出具的发行人的股东名册，经本所律师核查，补充期间，除控
股股东及其一致行动人以外的持有公司 5%以上股份的股东未发生变化，仍为湖
北宏泰集团有限公司。截至 2023 年 6 月 30 日，其持股数量和比例如下：
名称 持股数量（万股） 直接持股比例 与公司关系
湖北宏泰集团有限公司 1,796,634,286 27.36% 第二大股东
（1）发行人的控股子公司
根据《企业会计准则第 36 号一关联方披露》，发行人的控股子公司属于发
行人的关联方。截至 2023 年 6 月 30 日，发行人共有 97 家控股子公司。
（2）发行人的联营企业
根据《企业会计准则第 36 号一关联方披露》，发行人的联营企业亦属于发
行人的关联方。截至 2023 年 6 月 30 日，发行人共有 18 家联营企业，具体情况
如下：
序号 关联企业名称 关联关系
截至 2023 年 6 月 30 日，其他主要关联方如下：
序号 关联企业名称 关联关系
北京银行股份有限公司（简称：北京银
行）
石首市三峡一期水环境综合治理有限责
任公司
经本所律师核查，补充期间，除上述内容外，其余关联方与《律师工作报告》
和《法律意见书》一致，未发生变化。
（二）关联交易
（1）重大关联交易的判断依据及标准
参考《深圳证券交易所股票上市规则》以及《湖北能源集团股份有限公司关
联交易管理制度》，公司的重大关联交易为：①与关联自然人发生的交易金额在
和提供担保除外）金额在 300 万元人民币以上、且占公司最近一期经审计净资产
绝对值 0.5％以上的关联交易。
（2）重大经常性关联交易
单位：万元
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
三峡物资招标 购买商品 51,261.03 96,562.31 905.08 47.38
占营业成本的比例 7.06% 5.44% 0.05% 0.00%
报告期内，发行人向三峡物资招标采购新能源项目光伏组件设备和宜城火电
项目燃煤机组等主机设备，交易额分别为 47.38 万元、905.08 万元、96,562.31
万元及 51,261.03 万元，占营业成本比例较小，采购定价参照市场价格确定，交
易价格公允。
报告期内，公司不存在构成重大关联交易的出售商品、提供劳务的交易。
①存款业务
单位：万元
期间 关联方 当期存款利率范围 期末余额
三峡财务 0.455%-1.755% 208,845.20
北京银行 不低于 0.2% 1.04
三峡财务 0.455%-1.755% 141,681.20
北京银行 不低于 0.2% 0.07
三峡财务 0.455%-1.755% 81,595.51
北京银行 不低于 0.2% 3,973.75
注：北京银行为三峡集团联营企业，不属于上市规则规定的关联方，基于企业会计准则
相关规定将其认定为关联方
②贷款业务
单位：万元
期间 关联方 当期贷款利率范围 期末余额
三峡财务 2.5%-6% 1,444.00
三财香港 3.6% 432,127.92
三峡融资租赁 3.0%-8.0% 36,009.66
三峡财务 3.0%-4.6% 125,880.57
三财香港 不超过 4% 419,989.55
三峡集团 3.0%-4.6% -
三峡融资租赁 3.0%-8.0% 14,492.00
湖北荆州煤电化工发展有限公
不超过 4% -
司
三峡财务 3.2%-4.2% 2,700.00
三财香港 不超过 4% 422,731.04
三峡集团 3.2%-4.75% 50,000.00
三峡融资租赁 不超过 6% 8,308.09
湖北荆州煤电化工发展有限公
不超过 5% 9,000.00
司
三峡财务 不超过 4.75% 22,600.00
三财香港 不超过 4% 439,148.42
三峡集团 不超过 5% 100,000.00
三峡融资租赁 不超过 6% 6,320.01
湖北荆州煤电化工发展有限公
不超过 5% 9,000.00
司
报告期内，为提高资金使用效率，降低融资成本和融资风险，公司与关联方
开展存贷款业务，公司与关联方的存款利率按照央行颁布的存款利率浮动幅度之
内执行，贷款利率参照市场类似贷款利率执行。
（3）重大偶发性关联交易
报告期内，公司无重大偶发性关联交易。
（1）采购商品、接受劳务
单位：万元
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
三峡高科信息技术 信息系统建设服 152.58 564.65 144.73 28.88
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
有限责任公司 务等
长江三峡（成都）电
通用物资 4,180.65 10,751.82 4,817.58 1,174.79
子商务有限公司
上海勘测设计研究
设计及咨询服务 296.70 657.75 360.68 282.79
院有限公司
长江三峡技术经济
工程监理服务 108.47 156.60 108.47 126.39
发展有限公司
北京融能产权经纪
产权交易服务 1.90 10.09 - -
有限公司
湖北芭蕉河（集团）
鹤峰县燕子桥水电 购买商品 127.74 463.75 617.17 693.93
开发有限公司
能事达电气股份有
备件 23.31 310.91 76.67 64.09
限公司
宜昌巨浪化工有限
尿素 1,049.86 2,809.14 - -
公司
三峡国际招标有限
招标代理服务 - 22.76 75.43 70.56
责任公司
三峡智控科技有限 预收费系统技术
- 49.44 - -
公司 改造服务
宜昌大三峡国际旅
差旅平台结算 165.31 182.38 - -
行社有限公司
三峡生态环境有限
接受劳务 591.88 - - -
公司
三峡远达物流有限
尿素 105.22
公司
三峡基地发展有限 鄂州发电消防站
公司 建设及运营
湖北楚象供应链集
采购燃煤 9,898.45
团有限公司
宜昌清江酒店有限 住宿费和业务招
公司 待费
武汉中电节能有限
咨询技术服务 7.98
公司
合计 16,746.91 15,979.29 6,200.73 2,441.43
占营业成本的比例 2.31% 0.90% 0.33% 0.20%
报告期内，公司一般性关联采购主要为向关联方采购信息系统建设、工程设
计咨询等各类服务及通用物资、尿素等商品，报告期各期交易金额占营业成本比
例分别为 0.20%、0.33%、0.90%及 2.31%，比例较低，价格参考同期市场价格水
平协商确定，不存在价格显失公允的情形。表中 2023 年 1-6 月关联采购增加较
多的原因主要系对新增对湖北楚象供应链集团有限公司（以下简称“楚象供应链”）
采购燃煤，楚象供应链为发行人的参股公司，其控股股东厦门象屿集团拥有相关
煤炭供应渠道，因此公司向楚象供应链采购燃煤以扩大煤炭供给，2022 年其正
处于组建期，尚无业务开展，因此 2022 年发行人未与其发生关联交易。
（2）出售商品、提供劳务
单位：万元
关联交易 2023 年
关联方 2022 年度 2021 年度 2020 年度
内容 1-6 月
武汉中电节能有限公司 蒸汽 595.18 708.90
湖北芭蕉河（集团）鹤
峰县燕子桥水电开发有 输电服务 6.13 - 258.65 467.67
限公司
三峡智慧水务科技有限
销售商品 13.47 - - -
公司
三峡财务 物业费 11.08 20.31 15.88 22.18
湖北荆州煤电化工发展
物业费 - 7.73 11.01 6.94
有限公司
长江生态环保集团有限
物业费 160.06 265.76 190.88 140.17
公司
三峡国际招标有限责任
物业费 19.82 29.32 22.09 -
公司
上海勘测设计研究院有
物业费 47.21 72.11 31.86 -
限公司
宜昌市三峡环清能源有
物业费 - 13.01 18.63 -
限公司
湖北清能投资发展集团
物业费 109.49 185.72 92.82 0.33
有限公司
湖北清能置业有限公司 物业费 235.93 261.91 268.70 268.70
三峡物资招标 物业费 0.34 - - -
长江财产保险股份有限
物业费 18.07 29.91 41.85 24.43
公司
合计 1,216.78 1594.68 952.37 930.42
占营业收入比例 0.13% 0.08% 0.04% 0.05%
报告期内，公司一般性关联销售主要为向关联方销售蒸汽、提供输电服务及
物业服务等，报告期各期交易金额占营业收入比例分别为 0.05%、0.04%、0.08%
及 0.13%，比例较低，价格参考同期市场价格水平协商确定，不存在价格显失公
允的情形。
（3）关联租赁情况
单位：万元
承租方名称 租赁资产种类 2022 年度 2021 年度 2020 年度
湖北荆州煤电化工 能源大厦办公
- 14.36 25.15 24.91
发展有限公司 楼、停车位
能源大厦办公
三峡财务 11.50 23.82 26.05 69.38
楼、停车位
长江生态环保集团 能源大厦办公
有限公司 楼、停车位
长江三峡集团传媒 能源大厦办公
- - - 0.22
（宜昌）有限公司 楼、停车位
三峡国际招标有限 能源大厦办公
责任公司 楼、停车位
上海勘测设计研究 能源大厦办公
院有限公司 楼、停车位
湖北清能投资发展 能源大厦办公
集团有限公司 楼、停车位
湖北清能置业有限 能源大厦办公
公司 楼、停车位
合计 573.77 1,211.02 1,626.38 695.86
报告期内，不存在发行人作为承租方的关联租赁交易。
（4）关键管理人员报酬
单位：万元
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
关键管理人员报酬 227.94 1,078.19 699.44 770.70
（1）银行存款
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
银行存款 三峡财务 172,332.09 208,845.20 141,681.20 81,595.51
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
银行存款 北京银行 - 1.04 0.07 3,973.75
（2）应收账款
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
长江生态环保集团
应收账款 21.05 2.60 0.06 27.18
有限公司
上海勘测设计研究
应收账款 11.66 47.55 - -
院有限公司
湖北清能置业有限
应收账款 72.96 2.85 - 4.95
公司
应收账款 三峡财务 0.09 - 0.0002 -
武汉中电节能有限
应收账款 53.59 19.17 - -
公司
湖北清能投资发展
应收账款 186.61 186.61 - -
集团有限公司
湖北荆州煤电化工
应收账款 - - 0.09 -
发展有限公司
三峡智慧水务科技
应收账款 0.08 - - -
有限公司
三峡国际招标有限
应收账款 4.56 - - -
责任公司
（3）其他应收款
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
湖北新捷天然
其他应收款 19.44 26.32 26.32 26.32
气有限公司
其他应收款 三财香港 814.92 840.59 23,061.50 11,215.09
武汉高新热电
其他应收款 - - 1,317.00 1,416.19
有限责任公司
中国长江三峡
其他应收款 - 0.25 - -
集团有限公司
三峡国际招标
其他应收款 - - 0.004 7.00
有限责任公司
长江三峡（成
其他应收款 都）电子商务有 2.00 2.00 10.88 -
限公司
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
湖北芭蕉河（集
团）鹤峰县燕子
其他应收款 199.04 208.24 - -
桥水电开发有
限公司
长江三峡实业
其他应收款 5.92 - - -
有限公司
湖北新捷天然
其他应收款 气有限公司荆 12.20 - - -
州分公司
湖北耀阳新能
其他应收款 8.96 - - -
源有限公司
（4）应收利息/股利
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
湖北芭蕉河（集
团）鹤峰县燕子
应收利息 - - 208.24 457.69
桥水电开发有
限公司
湖北芭蕉河（集
团）鹤峰县燕子
应收股利 117.57 117.57 - -
桥水电开发有
限公司
（5）预付账款
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
上海勘测设计研
预付账款 - 180.20 - -
究院有限公司
宜昌大三峡国际
预付账款 - 0.61 - -
旅行社有限公司
长江三峡（成都）
预付账款 电子商务有限公 3,554.04 1,262.13 - -
司
长江三峡实业有
预付账款 - 0.12 - -
限公司
（6）其他非流动资产
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
其他非流动
三峡物资招标 18,863.50 23,154.42 42,962.25 -
资产
长江勘测规划设
其他非流动
计研究有限责任 17.25 17.25 - -
资产
公司
（7）应付账款
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 面余额 账面余额 账面余额
湖北芭蕉河（集
团）鹤峰县燕子
应付账款 180.21 42.79 25.62 16.93
桥水电开发有
限公司
三峡高科信息
应付账款 技术有限责任 8.19 96.08 2.70 26.81
公司
长江三峡技术
应付账款 经济发展有限 190.72 120.25 86.92 101.05
公司
应付账款 三峡物资招标 9,642.96 3,306.87 138.57 -
长江三峡（成
应付账款 都）电子商务有 521.91 362.86 498.10 119.89
限公司
能事达电气股
应付账款 - 3.21 53.04 48.44
份有限公司
三峡智控科技
应付账款 55.87 55.87 - -
有限公司
宜昌大三峡国
应付账款 际旅行社有限 19.07 4.99 - -
公司
中平能化集团
应付账款 湖北平鄂煤炭 - 1.11 1.11 1.11
港埠有限公司
长江勘测规划
应付账款 设计研究有限 134.91 - - -
责任公司
（8）预收款项/合同负债
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 面余额 账面余额 账面余额
三峡保险经纪有
预收款项 - - 1.12 -
限责任公司
三峡国际招标有
预收款项 - - 4.14 -
限责任公司
上海勘测设计研
预收款项 - - 8.80 -
究院有限公司
湖北清能投资发
预收款项 - - 81.01
展集团有限公司
湖北荆州煤电化
预收款项 - - 7.98
工发展有限公司
长江生态环保集
预收款项 - - 21.08 -
团有限公司
中平能化集团湖
预收款项 北平鄂煤炭港埠 - - 1,061.95 1,061.95
有限公司
预收款项 三峡财务 - - 7.27 -
三峡国际招标有
合同负债 11.09 8.76 - -
限责任公司
长江生态环保集
合同负债 31.36 45.24 - -
团有限公司
石首市三峡一期
合同负债 水环境综合治理 91.74 - - -
有限责任公司
中平能化集团湖
合同负债 北平鄂煤炭港埠 1,061.95 1,061.95 - -
有限公司
上海勘测设计研
合同负债 13.71 12.51 - -
究院有限公司
湖北清能投资发
合同负债 59.36 64.88 - -
展集团有限公司
湖北荆州煤电化
合同负债 - 7.28 - -
工发展有限公司
合同负债 三峡财务 7.68 8.32 - -
三峡智慧水务科
合同负债 3.27 - -
技有限公司
三峡保险经纪有
合同负债 0.82 - - -
限责任公司
（9）其他应付款
单位：万元
项目名称 关联方
末账面余额 面余额 账面余额 账面余额
三峡国际招标有限
其他应付款 16.01 16.01 16.01 -
责任公司
上海勘测设计研究
其他应付款 171.70 351.90 224.34 69.36
院有限公司
宜昌市三峡环清能
其他应付款 - - 7.62 -
源有限公司
长江财产保险股份
其他应付款 123.37 123.37 -
有限公司
三峡高科信息技术
其他应付款 12.81 12.50 4.83 2.17
有限责任公司
武汉高新热电有限
其他应付款 97.39 101.16 121.17 150.69
责任公司
长江三峡技术经济
其他应付款 50.22 50.22 50.22 50.22
发展有限公司
长江生态环保集团
其他应付款 175.95 175.95 174.91 130.51
有限公司
湖北荆州煤电化工
其他应付款 - - 1.21 -
发展有限公司
能事达电气股份有
其他应付款 9.51 22.95 2.19 3.29
限公司
长江三峡（成都）
其他应付款 6.46 56.06 0.29 0.29
电子商务有限公司
湖北新能源创业投
其他应付款 776.23 776.23 - -
资基金有限公司
宜昌大三峡国际旅
其他应付款 74.16 26.48 - -
行社有限公司
湖北耀阳新能源有
其他应付款 1,123.20 1,684.80 - -
限公司
湖北省疆峡新能源
其他应付款 - 3,149.74 - -
有限公司
其他应付款 三峡物资招标 4,135.40 690.05 - -
湖北新捷天然气有
其他应付款 - 4.00 - -
限公司
湖北楚象供应链集
其他应付款 230.00 - - -
团有限公司
（10）短期借款/长期借款
单位：万元
项目名称 关联方
末账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
项目名称 关联方
末账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
短期借款 三峡财务 - 100,091.67 - 20,000.00
中国长江三峡集团
短期借款 - - 50,000.00 -
有限公司
湖北荆州煤电化工
短期借款 - - 9,000.00 9,000.00
发展有限公司
长期借款 三峡财务 944.00 1,468.00 800.00 2,600.00
三峡财务香港有限
长期借款 424,902.12 413,024.95 416,355.34 432,623.52
公司
中国长江三峡集团
长期借款 - - - 100,000.00
有限公司
（11）一年内到期非流动负债
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 面余额 账面余额 账面余额
一年内到期非
三峡财务 502.60 505.10 1,900.00 -
流动负债
一年内到期非 三峡财务香港
流动负债 有限公司
一年内到期非
三峡融资租赁 209.40 114.99 1,960.10 1,580.63
流动负债
（12）应付利息/票据
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额 面余额
应付利息 三峡财务 - - 3.56 32.62
中国长江三峡
应付利息 - - 16.10 145.14
集团有限公司
三峡财务香港
应付利息 - - 3,170.48 3,293.61
有限公司
（13）应付利息/票据
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 面余额 账面余额 账面余额
应付票据 三峡财务 - 23,614.58 - -
（14）长期应付款/租赁负债
单位：万元
项目名称 关联方
账面余额 面余额 账面余额 账面余额
长期应付款 三峡融资租赁 19,188.89 - - 6,320.01
租赁负债 三峡融资租赁 15,154.92 12,807.75 6,347.99 -
（三）关联交易的必要性、价格公允性和程序合规性
报告期内公司关联交易整体有所上升。公司与关联方发生的关联采购交易，
符合公司经营需要，长期以来保证了公司经营的有序进行。
公司与关联方办理存款、信贷等金融服务时，遵循平等自愿、优势互补、互
利互惠、合作共赢的原则进行，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率，
拓宽公司融资渠道、降低融资成本、防范融资风险，为公司长远发展提供资金支
持和畅通的融资渠道，同时，公司作为三峡财务公司的股东，按持股比例享有经
营利润，从而间接降低了公司的财务费用及资金成本。
报告期内，发生的关联交易对公司经营成果和财务状况未产生重大影响，关
联交易均具有必要性，定价公允、合理。
发行人通过公司章程、关联交易管理制度等制度对与关联方的关联交易进行
了规范，发行人的关联交易事项均严格履行了上述制度所规定的程序，不存在损
害公司和其他股东利益的情形。
对报告期内发生的需发表意见的关联交易，公司独立董事均按照《公司法》
等有关法律、法规以及其他规章制度和《公司章程》等公司内部制度的规定发表
了相应的事前认可意见（如需）和同意的独立意见。
（四）规范关联交易的制度安排
公司已就规范关联交易建立了相应的制度保障。公司按照《公司法》等法律
法规的规定，建立了规范健全的法人治理结构，聘请了独立董事，制定了《独立
董事制度》，以确保董事会的独立性和法人治理结构的完善；为保证关联交易的
公开、公平、公正，公司按照《公司法》《上市公司章程指引》及《深圳证券交
易所股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，制定了《公司章程》
《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》及《关联交易
管理制度》等规章制度，对关联交易的决策权限和决策程序做出了详细规定。
十、发行人的主要财产
（一）发行人境内控股子公司
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，补充期间，发行人共增加 7 家境
内控股子公司，具体情况如下：
注 出
序 册 资
企业名称 成立时间 注册地 经营范围
号 资 比
本 例
一般项目：合同能源管理；光伏
发
发电设备租赁；电子、机械设备
行
陕西省榆林 维护（不含特种设备）；新兴能
榆林隆武 人
绿色新能 2022/03/2 间
源有限公 5 接
元 社会治理服 转让、技术推广；风力发电技术
司 100
务中心 服务。
%持
许可项目：发电业务、输电业务、
股
供（配）电业务。
一般项目：合同能源管理；光伏
发
发电设备租赁；电子、机械设备
行
陕西省榆林 维护（不含特种设备）；新兴能
榆林隆武 人
智慧新能 2022/03/3 间
源发展有 1 接
元 社会治理服 转让、技术推广；风力发电技术
限公司 100
务中心 服务。
%持
许可项目：发电业务、输电业务、
股
供（配）电业务)。
一般项目：合同能源管理；光伏
发
发电设备租赁；电子、机械设备
行
陕西省榆林 维护（不含特种设备）；新兴能
榆林隆武 人
旭东新能 2022/04/2 间
源发展有 8 接
元 社会治理服 转让、技术推广；风力发电技术
限公司 100
务中心 服务。
%持
许可项目：发电业务、输电业务、
股
供（配）电业务。
注 出
序 册 资
企业名称 成立时间 注册地 经营范围
号 资 比
本 例
一般项目：合同能源管理；光伏
发
发电设备租赁；电子、机械设备
行
维护（不含特种设备）；新兴能
神木市隆 人 陕西省榆林
武新能源 2022/03/2 间 市神木市滨
发展有限 9 接 河新区金控
元 转让、技术推广；风力发电技术
公司 100 大厦 401 室
服务。
%持
许可项目：发电业务、输电业务、
股
供（配）电业务。
一般项目：合同能源管理；光伏
发
发电设备租赁；电子、机械设备
行
维护（不含特种设备）；新兴能
人
靖边县隆 100 陕西省榆林 源技术研发；技术服务、技术开
有限公司 元 河路 194 号 转让、技术推广；风力发电技术
服务。
%持
许可项目：发电业务、输电业务、
股
供（配）电业务。
发
行
榆林市横 陕西省榆林 一般项目：新兴能源技术研发；
人
山区隆武 100 市横山区夏 技术服务、技术开发、技术咨询、
展有限公 元 坬村王兆峁 合同能源管理；光伏发电设备租
司 三排 101 室 赁；风力发电技术服务。
%持
股
发 一般项目：合同能源管理；光伏
行 发电设备租赁；电子、机械设备
定边隆武 人 陕西省榆林 维护（不含特种设备）；新兴能
新能源发 2022/03/2 间 市定边县定 源技术研发；技术服务、技术开
展有限公 9 接 边镇长城南 发、技术咨询、技术交流、技术
元
司 100 街 504 号 转让、技术推广。
%持 许可项目：发电业务、输电业务、
股 供（配）电业务。
（二）发行人及其控股子公司的土地、房屋
补充核查期间，发行人及其控股子公司新增的土地情况，详见下表：
使用权
序 权属证书 取得 使用权期 他项
权利人 坐落 面积 用途
号 编号 方式 限 权利
（m2）
湖北能
源集团 鄂（2023）
荆门市东宝 公用 2019.10.30
荆门象 东宝区不
河风电 动产权第
湾村 用地 0
有限公 1003150 号
司
大悟县
鄂（2023）
明禺新 大悟县明禺 其他 2022.07.26
大悟县不
动产权第
发有限 村 用地 6
公司
湖北能
鄂（2023） 枣阳市兴隆
源集团 公用 2022.09.14
枣阳市不 镇 272 省道
动产权第 西侧 1 幢 101
能源有 用地 4
限公司
石首市
鄂（2023）
晶鸿光 石首市横沟 公用
石首市不
动产权第
有限公 村委会南侧 用地
司
湖北能
鄂（2023）
源集团 公用
监利市不 监利市汪桥
动产权第 镇官垱村
能源有 用地
限公司
湖北省 鄂（2023）
公用
天然气 宜昌市不 石板冲村
发展有 动产权第 3-72 号
用地
限公司 0083485 号
中启绿
风乐楚 鄂（2023）
清洁能 天门市不 天门市卢镇 供电
源（天 动产权第 春风村 用地
门）有 0032392 号
限公司
中启绿
风乐楚 鄂(2023)天
天门市卢市
清洁能 门市不动 供电
源（天 产权第 用地
原种场
门）有 0032507 号
限公司
中启绿 鄂(2023)天
风乐楚 门市不动 天门市卢市 供电
清洁能 产权第 镇汉北村 用地
源（天 0032535 号
使用权
序 权属证书 取得 使用权期 他项
权利人 坐落 面积 用途
号 编号 方式 限 权利
（m2）
门）有
限公司
中启绿
风乐楚 鄂(2023)天
清洁能 门市不动 天门市卢市 供电
源（天 产权第 镇汉北村 用地
门）有 0032545 号
限公司
中启绿
风乐楚 鄂(2023)天
清洁能 门市不动 天门市卢市 供电
源（天 产权第 镇刘集村 用地
门）有 0032666 号
限公司
中启绿
风乐楚 鄂(2023)天
清洁能 门市不动 天门市卢市 供电
源（天 产权第 镇魏场村 用地
门）有 0010389 号
限公司
中启绿
风乐楚 鄂(2023)天
清洁能 门市不动 天门市卢市 供电
源（天 产权第 镇春风村 用地
门）有 0010395 号
限公司
中启绿
风乐楚 鄂(2023)天
清洁能 门市不动 天门市卢市 供电
源（天 产权第 镇春风村 用地
门）有 0010399 号
限公司
鄂（2023)
东湖新技术
武汉市东 公共
天然气 开发区东园
公司 南路以北、光
权第 用地
谷三路以西
其中，鄂（2023)武汉市东开不动产权第 0052588 号《不动产权证》的原证
为鄂（2019)武汉市东开不动产权第 0025534 号《不动产权证》。
经核查，本所律师认为，发行人及其控股子公司拥有的上述土地已办理有效
产权登记，发行人占有、使用该等不动产合法有效。
补充核查期间，发行人及其控股子公司新增的房产情况，详见下表：
序 面积 他项
权属人 证书编号 坐落 用途
号 （m2） 权利
湖北能源集团荆 鄂（2023）东宝
荆门市东宝区
栗溪镇树湾村
公司 1003150 号
鄂（2023）大悟
大悟县明禺新能 大悟县明禺四
源开发有限公司 姑镇竹园村
枣阳市兴隆镇
湖北能源集团枣 鄂（2023）枣阳
幢 101 室等 10
司 0088003 号
户
鄂（2023）石首 石首市横沟市
石首市晶鸿光伏 办公，其
发电有限公司 他
鄂（2023）宜昌
湖北省天然气发 石板冲村 3-72 办公综合
展有限公司 号 楼
经核查，本所律师认为，发行人及其控股子公司拥有的上述房产已办理有效
产权登记，发行人占有、使用该等不动产合法有效。
（1）房屋租赁情况
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其控股子公司正在履行中的房屋租赁合同
的具体情况详见下表：
合同
序 租赁面积 金额 租赁截止日 房屋
承租方 出租方 坐落
号 （㎡） （万 期 用途
元）
湖北省煤
湖北能源
炭投资开 洪山区徐东大 931.38 2023 年 9 月
发有限公 街 137 号 7 30 日
有限公司
司
湖北能源 湖北能源 洪山区徐东大 754.42 2025 年 10
集团股份 集团新能 街 73 号能源 3632 月2日
有限公司 源发展有 大厦 31 层办
限公司 公用房
湖北能源
集团新能 湖北省天 光谷三路 618
月 31 日
限公司检 有限公司 气维抢大楼
修分公司
洪山区徐东大
湖北能源
湖北能源 街 73 号能源
集团新能 950.17 2025 年 10
源发展有 968 月1日
有限公司 34 层部分办公
限公司
室***
湖北能源
湖北能源
集团新能 榆林市榆阳区 754.42 2025 年 10
源发展有 高新御府*** 3632 月2日
有限公司
限公司
湖北省天
湖北省天 光谷三路 618
然气开发 174.06 2025 年 8 月
销售发展 9756 31 日
有限公司 气维抢大楼
有限公司
湖北省煤 武昌区徐东大
炭投资开 街 120 号福星 2023 年 9 月
发有限公 国际城 K4 地 17 日
司 块***
湖北省煤 武昌区徐东大
炭投资开 街 120 号福星 2023 年 9 月
发有限公 国际城 K4 地 14 日
司 块***
湖北省煤 武汉市武昌区
炭投资开 团结大道福星 2025 年 9 月
发有限公 惠誉国际城 3 30 日
司 期***
湖北省煤 武汉市武昌区
炭投资开 团结大道福星 2024 年 9 月
发有限公 惠誉国际城 3 30 日
司 期***
湖北省煤 武汉市武昌区
炭投资开 团结大道福星 2025 年 10
发有限公 惠誉国际城 4 月7日
司 期悦公馆***
三峡集团 铂海（营 营口市沿海产
（营口）能 口）酒店发 业基地五矿产 74.613 2023 年 10
源投资有 展有限公 业园五矿大厦 3 月 15 日
限公司 司 写字楼 13 层
***
湖北能源 宜城市瀚 湖北省襄阳市
集团襄阳 天劳务有 宜城市小河镇 10.191 2023 年 7 月
宜城发电 限 镇府路 12 号 833 23 日
有限公司 公司 ***
湖北能源
罗田县凤山镇
集团罗田
河东街王家垸 2024 年 1 月
居住组团 44 18 日
水蓄能有
号地块
限公司
湖北能源 襄阳市襄城区
集团汉江 滨湖路 2 号襄 2023 年 7 月
能源发展 阳恒大名都 14 日
有限公司 ***
湖北能源 南漳县“子
南漳县万
集团南漳 捷·山水传奇”
丽富景商 143.42 2026 年 3 月
务酒店有 4 10 日
水蓄能有 号楼北侧二
限公司
限公司 楼、三楼
走马镇古城新
区国家电网对
湖北能源 面华丽大酒店
集团溇水 整栋酒店（共 2024 年 8 月
水电有限 计 17 间住宿 2日
公司 房间）及其房
后停车区域等
附属建筑物
湖北能源 走马镇古城村
集团溇水 九组 9 号的五 11.369 2023 年 8 月 办公
水电有限 层 8 14 日 住宿
公司 自建房
走马镇古城大
湖北能源 道第一侧街法
集团溇水 庭左侧（古城 2024 年 6 月 办公
水电有限 组三组）君佳 30 日 住宿
公司 宾馆（共计 21
间房间）
长阳土家
湖北清江 鸡公山和晓峰 设备
族自治县 2025 年 5 月
文化和旅 31 日
有限公司 站房 场地
游局
洪山区杨园南
湖北清江 路 41 号长航
责任公司 栋 1 单元 6 层
武昌区徐东大
湖北清江
街 20 号福星 2025 年 5 月
惠誉国际城 6 26 日
责任公司
栋 31 层 1 室
武昌区水果湖
湖北清江
街徐东路 117 2025 年 6 月
号 7 栋 1 单元 6日
责任公司
办公
场
通城天然 通城县隽永镇 所、
司 五组 室和
职工
食堂
天然
气供
石首市天 应、
江陵县江北农 2026 年 5 月
场境内房屋 31 日
公司 和客
户服
务
湖北能源
神木市大保当
集团西北
镇任伙小区 3 2024 年 4 月
号楼 1 单元 17 日
展有限公
司
湖北能源
神木市大保当
集团西北
镇任伙小区 1 2024 年 4 月
号楼 4 单元 17 日
展有限公
司
湖北能源 榆阳区高新区
集团西北 腾飞路泰发祥
展有限公 （35#）35-5#1
司 单元 0402 室
湖北能源 榆阳区高新区 2024 年 1 月
集团西北 腾飞路泰发祥 19 日
新能源发 首府中梁首府
展有限公 （35#）35-5#1
司 单元 0403 室
湖北能源 榆阳区高新区
集团西北 腾飞路泰发祥
展有限公 （35#）35-3#2
司 单元 1201 室
湖北能源 洪山区徐东大
集团新能 街 143 号华腾 2025 年 4 月
源发展有 园 2 栋 1 单位 23 日
限公司 6层6室
湖北能源 洪山区徐东大
集团新能 街 143 号华腾 2025 年 4 月
源发展有 园 1 栋 1 单位 23 日
限公司 28 层 1 室
湖北能源
集团监利 监利市汪桥镇 2023 年 8 月
新能源有 街道自有房屋 15 日
限公司
（2）土地租赁情况
根据发行人提供的合同台账、土地租赁合同等相关文件，补充期间，发行人
及其控股子公司共有 21 份新增的土地租赁合同，具体情况如下：
租赁面积
序
承租方 出租方 土地性质 租赁起止时间 (亩/保留小
号
数点两位)
湖北能源集团汉 襄阳市襄州区峪山 2022 年 12 月 13 日
公司 会 日
湖北能源集团汉 襄阳市襄州区峪山 2022 年 12 月 8 日
公司 会 日
潜江高锐达新能 潜江市石碑镇人民 自正式开工日起，
源有限公司 政府 租赁 20 年
潜江高锐达新能 潜江市高石碑镇三 2023 年 6 月 1 日至
源有限公司 建村村民委员会 2043 年 5 月 30 日
潜江市高石碑镇严
潜江高锐达新能 自正式开工日起，
源有限公司 租赁 20 年
员会
潜江高锐达新能 潜江市高石碑镇何 2023 年 6 月 1 日至
源有限公司 湾村村民委员会 2043 年 5 月 30 日
源有限公司 麟村村民委员会 2043 年 5 月 30 日
潜江高锐达新能 潜江市高石碑镇魏 2023 年 6 月 1 日至
源有限公司 棚村村民委员会 2043 年 5 月 30 日
潜江市广华寺街道
青龙村村民委员会
潜江市广华寺街道
舒家沟村村民委员
会
潜江高锐达新能 2023 年 6 月 1 日至
源有限公司 2043 年 5 月 30 日
挖断岗村村民委员
会
潜江市广华寺街道
兰家岗村村民委员
会
湖北能源集团西 陕西省榆林市神木 2023 年 5 月 15 日
限公司 村村民委员会 日
湖北能源集团西 陕西省榆林市神木 2023 年 5 月 15 日
限公司 村村民委员会 日
湖北能源集团西 陕西省榆林市神木 2023 年 5 月 15 日
限公司 村村民委员会 日
湖北能源集团西 陕西省榆林市榆阳 2023 年 6 月 25 日
限公司 村村民委员会 日
定边县佳益能源 定边隆武新能源发 2023 年 4 月 4 日至
开发有限公司 展有限公司 2043 年 4 月 3 日
定边县佳益能源 定边隆武新能源发
开发有限公司 展有限公司
日
定边县佳益能源 定边隆武新能源发
开发有限公司 展有限公司
日
定边县佳益能源 定边隆武新能源发
开发有限公司 展有限公司
日
定边县佳益能源 定边隆武新能源发
开发有限公司 展有限公司
日
定边县佳益能源 定边隆武新能源发
开发有限公司 展有限公司
日
中启绿风乐楚清
天门市卢市镇春风 2022 年 5 月 2 日至 7.00
村村民委员会 2041 年 5 月 1 日
有限公司
湖北能源集团襄
公司
本所律师已在《法律意见书》和《律师工作报告》中披露了发行人及控股子
公司未办妥权属证书的房产、土地情况。截至本补充法律意见书出具之日，部分
未办妥权属证书的土地、房产取得相关机构出具的证明。
房屋、建
序 公司名 面积 已取得土地、规划建设
筑物名 证明
号 称 （㎡） 手续
称
①不动产权证（土地） 自然资源和规划局开发
湖 北 能
②自规局出具的项目规 区·铁山区分局出具《证
源 集 团 黄 石 筠
划认定的复函 明》，公司土地及建筑物
③建筑工程施工许可证 已办理了合法手续，不存
电 有 限 升压站
④政府出具的先建后验 在违法行为，涉及的土地
公司
的文件 及房产、其他生活设施可
由公司正常使用。
三 峡 新 自然资源和规划局出具
通 城 黄 ①不动产权证（土地）
能 源 通 《证明》，公司土地及建
龙 山 项 ②建设用地规划许可证
目 升 压 ③建设工程规划许可证
有 限 公 不存在违法行为，涉及的
站 ④建筑工程施工许可证
司 土地及房产、其他生活设
施可由公司正常使用。
截至本补充法律意见书出具之日，部分未办妥的房屋权属证书的房产存在新
的进展情况，具体如下：
序 公司名 房屋、建筑物名 面积 已取得土地、规 截至本补充法律意见书
号 称 称 （㎡） 划建设手续 出具之日，新取得
中启绿
风乐楚 中启绿风乐楚
清洁能 项目天门卢市 ①选址意见 ①取得建设用地规划许
源（天 新能源电站升 ②挂牌公告 可证
门）有限 压站
公司
中启绿
风乐楚
中启绿风乐楚
清洁能 ①取得建设用地规划许
源（天 可证
场升压站
门）有限
公司
石首市
晶鸿光
伏发电 场站综合楼 862.00
有限公
司
石首市 ①土地出让合同
晶鸿光 ②建设用地规划 ①取得建筑工程施工许
有限公 ③建设工程规划 ②取得不动产权证
司 许可证
石首市
晶鸿光
场站消防水池
伏发电 182.00
及泵房
有限公
司
①土地证
②建设用地规划
天然气 综合楼、生产辅 许可证
①建设工程竣工验收规
划条件核实证明
司 站） 许可证
④建筑工程施工
许可证
①土地证
天然气 ②建设工程规划
江北农场分输
站-综合楼（
司 ③建筑工程施工
许可证
①土地证
②建设用地规划
天然气 许可证
安山接收站-生
产用房
司 许可证
④建筑工程施工
许可证
①不动产权证
（土地）
荆门象河二期 ②建设用地规划
荆门象 升压站综合控 许可证
河 制楼、无功补偿 ③建设工程规划
室 许可证
④建筑工程施工
许可证
①不动产权证
（土地）
大悟县
②建设用地规划
明禺新
大悟明禺项目 许可证
配电楼辅助楼 ③建设工程规划
发有限
许可证
公司
④建筑施工许可
证豁免说明
⑤消防验收备案
凭证
兴隆项目 35KV 已取得不动产权证书
配电室（1F） ①用地预审与选
址意见书
枣阳兴隆项目
湖北能 90.06 ②不动产权证 已取得不动产权证书
SVG 室（1F）
源集团 （土地）
枣阳新 兴隆项目综合 ③建设用地规划
能源有 楼（2F、 3F） 许可证
限公司 ④建设工程规划
兴隆项目辅助
用房（1F）
⑤建筑工程施工
兴隆项目消防 许可证
水泵房（1F）
截至本补充法律意见书出具之日，部分未办妥权属证书的土地存在新的进展
情况，具体如下：
截 至 本补 充法 律 意
土地使用权 已取得的用地 见书出具之日，新取
序号 所属公司 土地面积（㎡）
名称 手续
得
中启绿风乐 ①建设项目用 ①土地出让合同
中启绿风
楚项目所在 地预审意见 ② 建 设用 地规 划 许
乐楚清洁
地块（汉北河 ②省级人民政 可证
风电，含卢市 府的用地批复 ③升压站、A1、A2、
门）有限公
升压站和 X ③土地招拍挂
司 A3、A5 风机机位不
台风机） 出让公告 动产（土地）
中启绿风乐 ①建设项目用
中启绿风 ① 建 设用 地规 划 许
楚项目所在 地预审意见
乐楚清洁 可证
地块（卢市分 ②省级人民政
散式风电项 府的用地批复
门）有限公 风 机 机位 不动 产 证
目用地，含 X
司 ③土地出让合
台风机） （土地）
同
①建设项目用
中启绿风乐 中启绿风
地预审意见
楚项目所在 乐楚清洁
地块（多宝二 能源（天 2,443.74 ②省级人民政 ① 建 设用 地规 划 许
期，含 X 台风 门）有限公 府的用地批复 可证
机） 司 ③土地出让合
同
中启绿风乐 中启绿风 ①建设项目用
楚项目所在 乐楚清洁 地预审意见
能源（天 9,676.97 ① 建 设用 地规 划 许
门）有限公 可证
期，含多宝升 府的用地批复
压站和 X 台 司
③土地出让合
风机） 同
①建设项目用 ① 建 设用 地规 划 许
湖北能源 地预审意见 可证
监利汪桥项
集团监利 ②省级人民政 ② 建 设工 程规 划 许
新能源有 府的用地批复 可证
在地块
限公司 ③土地出让合 ③施工许可证
同 ④不动产证
（三）在建工程情况
根据《2023 年半年度报告》及发行人提供的资料，并经本所律师核查，截
至本补充法律意见书出具之日，发行人新增在建工程情况如下：
项目名称 榆林 2100 兆瓦光伏发电项目（定边 500 兆瓦）
实施主体 定边隆武新能源发展有限公司
开工时间 2023 年 6 月
发改委核准 陕西省企业投资项目备案确认书
项目环评 榆政审批生态发〔2023〕71 号
水保方案 榆政审批生态发〔2023〕63 号
用地预审与选址意见 用字第 610800202300054 号
项目名称 榆林 2100 兆瓦光伏发电项目（靖边 300 兆瓦）
实施主体 靖边县隆武新能源发展有限公司
开工时间 2023 年 6 月
发改委核准 陕西省企业投资项目备案确认书
项目环评 榆政审批生态发〔2023〕72 号
水保方案 榆政审批投资发〔2023〕48 号
接网批复或审查意见 陕电发展〔2023〕167 号
项目名称 榆林 2100 兆瓦光伏发电项目（神木 500 兆瓦）
实施主体 神木市隆武新能源发展有限公司
开工时间 2023 年 5 月
发改委核准 陕西省企业投资项目备案确认书
项目环评 神环环发〔2022〕136 号
水保方案 榆政审批投资发〔2023〕19 号
用地预审与选址意见 用字第 610881202200126 号
接网批复或审查意见 陕电发展〔2023〕66 号
项目名称 榆林 2100 兆瓦光伏发电项目（榆阳区二期 200 兆瓦）
实施主体 榆林隆武旭东新能源发展有限公司
开工时间 2023 年 7 月
发改委核准 陕西省企业投资项目备案确认书
项目环评 榆政审批生态发〔2023〕73 号
水保方案 榆政审批投资发〔2023〕62 号
用地预审与选址意见 用字第 610800202300053 号
接网批复或审查意见 陕电发展〔2023〕73 号
经核查，本所律师认为，截至本补充法律意见出具之日，发行人在建工程已
取得现阶段所必须的各项建设许可及审批，建设项目手续合法合规。
（四）知识产权情况
根据国家知识产权局商标局颁发的《商标注册证》以及本所律师通过中国商
标网（https://sbj.cnipa.gov.cn/sbj/index.html）的独立核查，补充期间，发行人拥
有的注册商标情况未发生变化。
根据国家知识产权局专利局（以下简称“知识产权局”）颁发的《发明专利证
书》和《实用新型专利证书》以及本所律师通过中国及多国专利审查信息查询系
统（http://www.cpquery.gov.cn/）的独立核查，补充期间，发行人及其控股子公司
新增 5 项合法有效的专利权。其中，1 项为发明专利，4 项为实用新型专利，0
项为外观设计专利，具体情况详见下表：
序 取得
专利名称 专利号/公告号 类型 申请日 权利人
号 方式
一种备件出入库 实 用 湖北能源集
原 始 2022 年 12 月
取得 15 日
统 专利 有限公司
实 用 湖北能源集
一种仓库货架灯 原 始 2022 年 12 月
光引导系统 取得 15 日
专利 有限公司
一种灌胶防水型 湖北清江水
发 明 原 始 2020 年 7 月
专利 取得 28 日
盒 责任公司
实 用 湖北能源集
原 始 2022 年 11 月
取得 1日
专利 展有限公司
实 用 湖北能源集
一种应用于升压 原 始 2022 年 11 月
站的巡检装置 取得 1日
专利 展有限公司
经本所律师核查，发行人及其控股子公司上述新增专利权合法、有效。截至
本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司拥有的上述专利权不存在权
属争议或潜在纠纷，不存在质押、司法查封等权利限制情形。
十一、发行人的重大债权债务
（一）重大合同
经本所律师核查，补充期间，发行人新增重大合同情况如下：
序号 买受人 出卖人 合同标的 标的价格 合同签订日期
湖北能源集团襄 湖北省煤炭投
公司 司
湖北省天然气
潜江华润燃气有
限公司
公司
（二）重大侵权之债
经本所律师核查，补充期间，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质
量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。
（三）发行人与关联方的重大债权债务关系及担保情况
经本所律师核查，补充期间，发行人与关联方之间的重大债权债务关系及担
保情况具体请见本补充法律意见第九部分“关联交易和同业竞争”。
综上，本所律师经核查认为，补充期间，发行人对外签署的重大合同的内容
和形式合法有效，有关合同的履行不存在法律障碍，发行人已履行完毕的重大合
同不存在潜在纠纷；发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、
人身权等原因产生的侵权之债。
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并
经本所律师核查，补充期间，发行人无重大资产收购或出售行为，亦不存在
拟进行的重大资产置换、资产剥离、重大资产出售或收购的计划或安排。
十三、发行人公司章程的制定与修改
经本所律师核查，补充期间，发行人章程无修改情况。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运
作
根据发行人的确认，并经本所律师核查，补充期间内：
（一）发行人组织结构未发生变化；
（二）补充期间及期后截至本补充法律意见书出具之日，发行人于 2023 年
稿）》；
（三）补充期间及期后截至本补充法律意见书出具之日，发行人于 2023 年
十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及
其变化
（一）发行人董事、监事和高级管理人员的任职
本所律师已在《法律意见书》和《律师工作报告》中披露了发行人董事、监
事、高级管理人员和核心技术人员的情况。
经本所律师核查，截至 2023 年 6 月 30 日，发行人董事、监事、高级管理人
员和核心技术人员均未发生变化，发行人的现任董事、监事和高级管理人员的任
职资格仍符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在法律、
法规、规范性文件所禁止担任董事、监事和高级管理人员的情形。
公司总经理。2023 年 8 月 16 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，选举
涂山峰为公司第九届董事会董事。
（二）公司董事、监事和高级管理人员的兼职情况
补充期间，独立董事李银香，在宣城市华菱精工科技股份有限公司的独立董
事任期届满，因此独立董事李银香的兼职情况变更为如下：
兼职单位与
任职人 发行人 在兼职单位
兼职单位名称 发行人的关
员姓名 职务 担任的职务
联情况
湖北工业大学 教授 无关系
独立 湖北亿钧耀能新材股份有限公司 独立董事 无关系
李银香
董事 武汉长江通信产业集团股份有限公司 独立董事 无关系
金徽矿业股份有限公司 独立董事 无关系
补充期间，副总经理姜德政新增一项兼职，兼职情况变动如下：
兼职单位与
任职人 发行人 在兼职单位
兼职单位名称 发行人的关
员姓名 职务 担任的职务
联情况
湖北省电力现货市场建设领导小组 成员 无关系
湖北电力市场管理委员会 委员 无关系
副总经
湖北省能源标准化技术委员会 副主任委员 无关系
理、首席
姜德政 全国水轮机标准化技术委员会委员 委员 无关系
网络安
全官 湖北省安全生产技术协会 常务理事 无关系
湖北能源全
湖北清江回电开发有限责任公司 执行董事
资子公司
十六、发行人的税务
（一）主要税种及税率
根据《湖北能源集团股份有限公司 2023 年半年度报告》并经本所律师核查，
补充期间发行人及其控股子公司执行的税种、税率未发生重大变化，符合法律法
规的相关规定。
（二）发行人所享受的税收优惠、财政补助政策
根据《湖北能源集团股份有限公司 2023 年半年度报告》并经本所律师核查，
补充期间发行人及其控股子公司享受的税收优惠已经在《律师工作报告》中披露，
未发生重大变化。
截至 2023 年 6 月 30 日，政府补助具体情况如下：
与资产相关/与收
序号 补助项目 本期发生额
益相关
湖北能源襄阳（宜城）2×1000MW 超超临界
燃煤机组工程
电厂 2×9E 燃气-蒸汽联合循环电产扩建工程
项目补贴
神农架林区天然气管网及储气调峰项目政府
财政拨款
神农架林区松柏镇 LNG 气化站储气调峰设施
建设项目
天门市天鑫新能源有限公司收市财政局 2022
年实体经济高质量发展奖补资金
中启乐楚清洁能源（天门）有限公司收市财
政局 2022 年实体经济高质量发展奖补资金
天门市火石新能源有限公司收市财政局 2022
年实体经济高质量发展奖补资金
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准
（一）发行人的环境保护情况
经本所律师核查，补充期间，发行人及其重要境内控股子公司在环保方面不
存在新增的严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法
行为。
（二）产品质量和技术标准情况
经本所律师核查，补充期间，发行人及其重要境内控股子公司在产品质量和
技术监督标准方面不存在新增的严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会
公共利益的重大违法行为。
十八、发行人募集资金的运用
（一）募集资金投资项目
经本所律师核查，补充期间，发行人本次发行上市的募集资金拟投资项目未
发生变化。核查期间，发行人出具承诺函，承诺募投项目中“补充流动资金”将全
部用于偿还银行贷款，本次募集资金不会直接、间接或变相用于限制类、淘汰类
行业以及高耗能、高排放项目。
（二）募集资金投资项目审批、核准或备案
本所律师已在《法律意见书》和《律师工作报告》中披露了发行人募集资金
投资项目用地、备案、环评等情况。经核查，补充期间发行人募集资金投资项目
备案仍持续有效，未发生变化。
十九、发行人的业务发展目标
根据《募集说明书》（申报稿），补充期间，发行人的业务发展目标及未来
发展战略未发生变化，发行人业务发展战略、发展目标与其主营业务一致，符合
国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
（一）诉讼、仲裁
本所律师已在《法律意见书》和《律师工作报告》中披露了发行人及控股子
公司涉案金额 1,000 万元以上的尚未了结或可预见的诉讼、仲裁案件的详细情况。
补充期间，四川瑞宏基建设工程有限公司诉天水电气传动研究所集团有限公司、
甘肃第一建设集团有限责任公司、通榆县晶鸿太阳能发电有限公司建设工程施工
合同纠纷案、白城市能源投资开发有限公司诉四川瑞宏基建设工程有限公司、通
榆县晶鸿太阳能发电有限公司债务转移合同纠纷、宜昌高投建设管理有限公司诉
省煤投公司买卖合同纠纷案均已结案，因此截至 2023 年 6 月 30 日，尚未了结或
可预见的涉案金额 1,000 万元以上诉讼、仲裁案件减少为 6 件。补充核查期间，
无新增的涉案金额 1,000 万元以上的诉讼、仲裁案件。原《律师工作报告》和《法
律意见书》披露的涉案金额 1,000 万元以上案件的具体进展情况见附表 1。
根据《股票上市规则》，下列“重大”诉讼、仲裁事项，应当披露：（1）涉
案金额超过 1,000 万元，且占发行人最近一期经审计净资产绝对值 10%以上；
（2）
涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；（3）证券纠
纷代表人诉讼。因此，发行人上述案件均不构成“重大”诉讼、仲裁案件。
经本所律师核查，截至 2023 年 6 月 30 日，发行人不存在尚未了结或可预见
的重大诉讼、仲裁案件。
（二）行政处罚
经本所律师核查，补充期间内，发行人未受到新的行政处罚。
二十一、募集说明书的法律风险评价
本所律师参与了发行人《募集说明书》（申报稿）的讨论，已审阅发行人《募
集说明书》（申报稿），并对《募集说明书》（申报稿）引用《法律意见书》和
《律师工作报告》的相关内容进行了认真审阅。根据发行人董事及发行人保荐人
及其他中介机构的书面承诺及确认，发行人《募集说明书》（申报稿）不存在因
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏而引致的法律风险。
二十二、总体结论性法律意见
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行符合《证券法》《公司法》及其
他有关法律、法规、规章和中国证监会颁布的规范性文件规定的上市公司再融资
有关条件；发行人不存在重大违法、违规行为；发行人《募集说明书》（申报稿）
引用的法律意见书和律师工作报告的内容准确、适当。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京大成律师事务所关于湖北能源集团股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（二）》的签章页）
北京大成律师事务所（盖章）
负责人： 袁华之 经办律师：________________
负责人授权代表：______________ 赵伟昌
李寿双
经办律师：________________
田夏洁
经办律师：________________
陈清艳
年 月 日
附表 1 1000 万元以上的诉讼案件的进展情况
标的额
分类 序号 案件名称 原告/上诉人 被告/被上诉人 案由 案件进展
（万元）
湖北能源集团黄石风
阜阳通达理公司、安徽通达 阜阳市通达理 理，庭审中将案由调整为侵权纠纷。原
电公司、中国电建集
理公司诉黄石风电公司、中 装卸服务有限 告就其营运损失申请重新鉴定，鉴定机
团北京勘察设计研究 侵权
境内 1 电北京勘察设计院、中核机 公司、安徽通 1,673.76 构暂未确定。
院有限公司、中核机 纠纷
械工程有限公司、中建安装 达理工程安装 2023 年 7 月 4 日，由阳新县法院主持，
械工程有限公司、中
工程有限公司侵权纠纷案 有限公司 摇号确定湖北循其本价格鉴定评估有
建安装工程有限公司
限公司黄石分公司为本案鉴定机构。
中建安装集团有限公
中国人保合肥分公司诉中 院作出（2021）苏民辖 318 号裁定，裁
司、黄石风电公司、 保险
建安装集团有限公司、黄石 中国人民财产 定由江苏省南京市栖霞区法院审理该
中国电建集团北京勘 人代
风电公司、中电北京勘察设 保险股份有限 案件。栖霞区法院于 2023 年 1 月 10
境内 2 察设计研究院有限公 1,425.00 位求
计院、中核中原建设有限公 公司合肥市分 日开庭审理。于 2023 年 6 月 1 日作出
司、中国核工业中原 偿权
司、中核机械工程有限公司 公司 （2022）苏 0113 民初 4730 号判决。2023
建设有限公司、中核 纠纷
合同纠纷案 年 6 月 16 日，黄石风电公司向南京中
机械工程有限公司
院提起上诉。
理，通城风电公司向法院提交答辩状，
以及冻结银行账户的执行异议申请，法
院裁定中止审理，但驳回了执行异议申
四川陵江电力工程有限公
请。
司宁夏分公司诉中国能源 中国能源建设集团黑 建设
四川陵江电力 经沟通，原告同意变更保全申请，解除
建设集团黑龙江省火电第 龙江省火电第一工程 工程
境内 3 工程有限公司 2,642.96 冻结通城风电公司建行账户，其他账户
一工程有限公司、三峡新能 有限公司、三峡新能 合同
宁夏分公司 继续冻结。法院向通城风电公司下达协
源通城风电有限公司建设 源通城风电有限公司 纠纷
助执行通知书，通城风电公司立即停止
工程合同纠纷案
向黑火公司支付工程款。双方已就此事
项进行调解并签署调解笔录。
账户解除冻结。
作出一审判决：1.被告黑火公司下欠原
告陵江电力宁夏分公司工程款
直接支付 20,130,093.77 元，被告黑火
公司支付 127,368.13 元及利息。
中院提起上诉。
河南乡贸煤炭运销有限公司不服湖北
省高级人民法院（2017）鄂民初 34 号
民事判决提起上诉。最高人民法院于
河南乡贸煤炭运销有限公 河南乡贸煤炭 合同
境内 4 省煤投公司 7065.12 2021 年 12 月 16 日作出（2021）最高
司与省煤投公司 运销有限公司 纠纷
法民终 812 号民事判决书，判决：驳回
上诉，维持原判。目前省煤投公司准备
申请强制执行。
武汉市中院已于 2020 年 10 月 12 日立
案受理。法院已分别于 2022 年 3 月 29
省煤投公司诉河南乡贸运 买卖 日、2022 年 12 月 8 日开庭审理。
河南乡贸煤炭运销有
境内 5 销有限公司买卖合同纠纷 省煤投公司 12,000.00 合同 2023 年 4 月 3 日武汉市中院作出一审
限公司
案 纠纷 判决，判决河南乡贸返还省煤投公司
已上诉。
本案涉及土地位于 Huallaga I 和 II 桥之
间的电站进场道路，在征地时瓦亚加公
司向土地所有者 Gonzales 和占有者
Omar Ali Leon Pirca 支付了征地款，随
土地 后原告出现声称是土地占有者。2014
境外 6 2017-1974 号土地纠纷案件 EdgarAntunez 瓦亚加发电股份公司 1,478.00
争议 年，原告向瓦努科法院提交形式诉讼申
请，声称瓦亚加公司伪造交易和占有者
文件，法院最终裁定瓦亚加公司胜诉。
讼请求，要求法院判定能矿部对查格亚
电站进场道路授予的行政地役权无效，
该案件仍在审理中。
事诉讼请求，要求法院判定瓦亚加公司
向其赔偿经济损失费用 7,000,000 索
尔。"
提交结案陈述文件，目前等待法院一审
判决结果。
四川瑞宏基建设工程有限
本案已于 2023 年 2 月 9 日在通榆县法
公司诉天水电气传动研究 天水电气传动研究所 建设
院开庭审理。
所集团有限公司、甘肃第一 四川瑞宏基建 集团有限公司、甘肃 工程
已结 因原告四川瑞宏基建设工程有限公司
境内 建设集团有限责任公司、通 设工程有限公 第一建设集团有限责 2,650.80 施工
案 提交了撤诉申请，通榆县法院于 2023
榆县晶鸿太阳能发电有限 司 任公司、通榆县晶鸿 合同
年 5 月 12 日作出（2022）吉民初 1766
公司建设工程施工合同纠 太阳能发电有限公司 纠纷
号裁定书。
纷案
白城市洮北区法院于 2022 年 10 月 18
白城市能源投资开发有限 通榆县晶鸿太 日作出（2022）吉 0802 民初 1348 号判
债务
公司诉四川瑞宏基建设工 阳能发电有限 决书。通榆县晶鸿太阳能发电公司上
已结 白城市能源投资开发 转移
境内 程有限公司、通榆县晶鸿太 公司、四川瑞 2,500.00 诉，白城市中级法院于 2023 年 2 月 13
案 有限公司 合同
阳能发电有限公司债务转 宏基建设有限 日开庭审理。
纠纷
移合同纠纷案 公司 2023 年 5 月 31 日白城市中级法院作出
（2023）吉 08 民终 77 号民事判决书。
省煤投已向湖北省高院申请再审。湖北
省高院于 2023 年 3 月 21 日立案，案号
宜昌高投建设管理有限公 买卖
已结 宜昌高投建设管理有 为（2023）鄂民申 1506 号。
境内 司诉省煤投公司买卖合同 省煤投公司 2,824.23 纠纷
案 限公司 2023 年 5 月 26 日，法院作出（2023）
纠纷案 合同
鄂民申 1506 号民事裁定书，驳回煤投
再审申请。
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