广发证券股份有限公司
关于科华数据股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为科华数
据股份有限公司（以下简称“科华数据”或“公司”）2023年向不特定对象发行可
转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等有关规定，对科华数据使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行
了核查，核查的具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科华数据股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1681号），公司于2023
年8月23日向不特定对象发行了14,920,680张可转换公司债券，发行价格为每张100元，
募集资金总额149,206.80万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为148,066.32
万元，上述款项已于2023年8月29日全部到账。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并于2023年8月30日出具了容诚验字
[2023]361Z0043号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并会同保
荐机构与相关开户银行签订了《募集资金三方监管协议》。
本次向不特定对象发行可转换公司债券的募投项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 拟投资总额 拟投入募集资金金额
合计 168,756.73 148,066.32
截至2023年9月13日，公司累计使用募集资金金额为969.84万元（含税保荐承销
费），募集资金账户结息扣减手续费净额8.21万元，募集资金账户余额为148,245.17
万元。
二、本次使用部分闲置募集资金用于现金管理的基本情况
公司将按照募集资金使用计划，有序推进募投项目的进展。因募投项目的建设
需要一定的周期，根据募投项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部
分闲置。在不影响募投项目建设需要，且保证不影响公司正常生产经营及资金安全
的前提下，公司将合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效
率，以增加公司收益，为公司及股东获取更多的回报。
（一）投资目的
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023
年修订）》以及前期签订《募集资金三方监管协议》的相关规定，在确保不影响募
集资金项目正常建设以及确保募集资金安全的前提下，提高公司闲置募集资金使用
效率，增加现金资产收益，降低公司的财务成本，实现股东权益最大化。
（二）投资产品品种
公司使用闲置募集资金投资的品种为一年内、保本型的银行理财产品或保本型
结构性存款或保本型收益凭证或其他保本型产品计划。为控制风险，以上投资品种
不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的
及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。
（三）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足的
流动性，公司拟使用总额不超过人民币10亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用
期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及决议有效期
内可循环滚动使用。
（四）实施方式
公司董事会授权董事长或董事长授权人员，在上述额度及有效期内，根据实际
情况行使与上述现金管理事项相关的决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司
财务部门负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年修订）》、
《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。
三、投资风险及风险控制措施
银行理财产品或保本型结构性存款或保本型收益凭证或其他保本型产品计划，不包
括银行等金融机构以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理财产品，不
涉及深圳证券交易所规定的风险投资品种。上述银行理财产品不得用于质押，如需
开立产品专用结算账户的，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
专业机构进行审计。
四、对公司日常经营的影响
公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金安全和公司日常运营
的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务的正常开
展，有利于提高公司募集资金使用效率和收益，符合公司及全体股东的利益。
五、公司履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司第九届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币10亿元的闲置募集资金进行现金
管理，投资于安全性高、流动性好、低风险、期限不超过12个月的保本理财产品，
使用期限为自本次董事会、监事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及决议有
效期内可循环滚动使用。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序
符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作（2023年修改）》
等相关法律法规以及公司《募集资金管理办法》的规定。
（二）监事会意见
公司第九届监事会第六次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》。经审核，监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资项目
建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意公司使用总额不超
过人民币10亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过、12个月，在上述额度
及决议有效期内可循环滚动使用。
（三）独立董事意见
经审核，公司独立董事认为：公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的决
策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023
年修改）》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的相关规定，在保障资金
安全性，满足保本要求的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲
置募集资金的使用效率，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投
项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。综
上，独立董事一致同意公司使用总额不超过人民币10亿元的闲置募集资金进行现金
管理。
六、保荐机构意见
经核查，本保荐机构认为：科华数据拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事
项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，公司履行了
必要的程序，符合相关法律法规的规定，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年修
改）》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等相关规定及公司募集资金管理制度。公司通过购买安全性高、流动性好的保本理
财产品，有利于提高募集资金的使用效率；不存在变相改变募集资金使用用途的情
形，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司和股东利益的情形。
综上，本保荐机构对科华数据实施本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的
事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于科华数据股份有限公司使用部分闲
置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
李晓芳 王振华
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