中信证券股份有限公司
关于三博脑科医院管理集团股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：三博脑科
保荐代表人姓名：赵陆胤 联系电话：010-60837513
保荐代表人姓名：王栋 联系电话：010-60833110
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件 的次 不适用
数
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询公司募集资金
专户资金变动情况和大额资金支 取使
用情况，自上市日（2023 年 5 月 5 日）
起至报告期末共查询 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与 信息 是
披露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规 定报 保荐机构拟于年度现场检查后提
送 交
（3）现场检查发现的主要问题及整 改情 不适用
况
（1）发表专项意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结 论意 无
见
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0 次，拟于下半年开展培训工作
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
执行
无 不适用
变动
（ 包 括 对 外 投 资 、 风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
券 服 务 机 构 配 合 保 荐工作 无 不适用
的情况
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
是 不适用
东减持意向的承诺
是 不适用
定股价的预案及约束措施的承诺
述、误导性陈述或者重大遗漏的承 是 不适用
诺
是 不适用
与回购承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
股东分红回报规划的承诺
是 不适用
的承诺
是 不适用
诺
是 不适用
涉及补缴的承诺
资金后 12 个月公司不进行高风险 是 不适用
投资及财务资助的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
所对保荐人或者其保荐 的 公 局对我公司保荐的创意信息技术 股份 有 限 公 司
司采取监管措施的事项 及 整 （以下简称“创意信息”）出具《关于对对创意信
改情况 息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采取
出具警示函措施的决定》。监管措施认定：创意信
息披露的 2021 年度业绩预告与公司 2021 年年度
报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。 上述行
为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第
一款的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后， 与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上
市公司及相关人员吸取教训，切实加强对 证券法
律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格履行
信息披露义务。
对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司、徐
欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上述监
管措施认定：我公司作为西藏华钰矿业股 份有限
公司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发行并上
市项目保荐机构，在 2017 年至 2018 年 6 月持续
督导工作中存在对关联方及关联交易现场 检查不
到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，未能督
导发行人有效防止关联方违规占用发行人 资金；
对销售收入及主要客户异常变化核查不充 分，未
采取充分的核查程序。我公司上述行为违反了《证
券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 58
号）第四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》
（证监会令第 137 号）第四条的规定。徐欣、宋永
新作为华钰矿业首次公开发行并上市项目 的签字
保荐代表人对相关违规行为负有主要责任。
我公司在收到上述监管函件后高度重 视，认
真查找和整改问题，检查我公司投行业务 内控制
度、工作流程和操作规范，并引以为戒，要求相关
人员勤勉尽责，切实提升投行业务质量。
公司出具《关于对中信证券股份有限公司 的监管
函》，上述监管措施认定：我公司在担任陕西嘉禾
生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首
次公开发行股票并在创业板上市项目的保 荐人过
程中，作为项目保荐人，承担了对发行人经营状况
的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未按
照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规 范的要
求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等异
常情形保持充分关注并进行审慎核查，发 表的核
查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所
创业板股票发行上市审核规则》第三十条、第四十
二条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重 视，采
取切实措施进行整改，出具了书面整改报告，并对
相关人员进行了内部追责。我公司将在从 事保荐
业务过程中，严格遵守法律法规、保荐业务执业规
范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉
尽责的原则，认真履行保荐人职责，督促保荐代表
人提高执业质量，保证招股说明书及出具 文件的
真实、准确、完整。
公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公 司（以
下简称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神州
科技股份有限公司及相关当事人给予通报 批评处
分的决定》。纪律处分认定：义翘神州于 2022 年
进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘神
州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘 神州未
就上述交易及时履行审议程序及信息披露 义务。
上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020 年
条、第 7.1.3 条相关条款的规定。义翘神州董事
会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，
违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条和
《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》第 3.3.34 条相关规定，对义翘
神州上述违规行为负有重要责任。
我公司在上市公司收到监管函件后， 与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上
市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完
善内部控制，建立健全财务会计管理制度 及信息
披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
公司出具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通
报批评处分的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、段
晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股 份有限
公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并
在创业板上市项目的保荐代表人，直接承 担了对
发行人经营状况的尽职调查、申请文件的 核查验
证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》
等执业规范的要求，对发行人境外存货、 境外销
售、内部控制等方面存在的异常情形保持 充分关
注并审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为
违反了《深圳证券交易所创业板股票发行 上市审
核规则》（以下简称《审核规则》）第三十条、第
四十二条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处 分后高
度重视，对相关人员进行了内部问责，并要求相关
人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务
执业规范和深交所业务规则等规定，遵循 诚实守
信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐代表人职责，
切实提高执业质量，保证招股说明书和出 具文件
的真实、准确、完整。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于三博脑科医院管理集团股份有限
公司 2023 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ _________________
赵陆胤 王 栋
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