通裕重工股份有限公司
董事会各专门委员会工作细则
二〇二三年九月
董事会战略委员会工作细则
第一章 总 则
第一条 为适应通裕重工股份有限公司（以下称“公司”）战略发展需要，
增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，
提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共
和国公司法》、
《上市公司治理准则》
、《通裕重工股份有限公司章程》
（以下称“《公
司章程》”）
、《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，公司特设立董事会
战略委员会，并制定本工作细则。
第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，
主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
第二章 人员组成
第三条 战略委员会由 5 名董事组成。
第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的
三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由全体委员过半数推举产
生。
第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由战略委员会根据
上述第三条至第五条规定补足委员人数。
第七条 战略委员会下设投资发展部，对战略委员会负责。
第三章 职责权限
第八条 战略委员会的主要职责权限：
（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；
（二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并
提出建议；
（三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目
进行研究并提出建议；
（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
（五） 对以上事项的实施进行检查；
（六） 董事会授权的其他事项。
第九条 战略委员会负责对基准指标 5%以上（含本数）且低于基准指标 10%
的投资、交易事项进行审批。
（一）投资、交易事项包括：
（1）购买或者出售资产；
（2）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（3）租入或者租出资产；
（4）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（5）研究与开发项目的转移；
（6）签订许可协议；
（7）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（8）法律、法规规定的其他对外投资方式。
上述所称“投资、交易”不包括公司的下列活动：购买与日常经营相关的原
材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；出售产品、商
品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；其他
属于公司的主营业务活动的事项。
（二）基准指标包括：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的比例。
（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的比例。
（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的比例。
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
比例。
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的比例。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第四章 决策程序
第十条 投资发展部负责做好战略委员会决策的前期准备工作，证券部应将
编制的项目可行性分析研究报告、项目建议书等资料整理后，提交战略委员会审
议。
第十一条 战略委员会根据投资发展部的提案召开会议，进行讨论，并根据
本细则规定的权限作出决策。
第五章 议事规则
第十二条 战略委员会每年至少召开一次会议，应于会议召开三天前通知全
体委员。两名及以上委员提议，或者主任委员认为有必要时，可以召开临时会议。
会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。
第十三条 战略委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名
委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十四条 战略委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以
采取通讯表决的方式召开。
第十五条 投资发展部、证券部负责人可列席战略委员会会议，必要时亦可
邀请公司董事、监事及其他高级管理人员或部门负责人列席会议。
第十六条 如有必要，战略委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，
相关费用由公司支付。
第十七条 战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵
循有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
第十八条 战略委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记
录上签名；会议记录由公司董事会秘书负责保存，保存期为十年。
第十九条 战略委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董
事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有
关信息。
第六章 附 则
第二十一条 本细则自董事会决议通过之日起生效。
第二十二条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
报董事会审议通过。
第二十三条 本细则解释权归属公司董事会。
董事会薪酬与考核委员会工作细则
第一章 总 则
第一条 为进一步建立健全通裕重工股份有限公司（以下称“公司”）董事
（非独立董事）及高级管理人员（以下称“经理人员”）的考核和薪酬管理制度，
完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、
《通裕重工股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）、《上市公司独立
董事管理办法》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定
本细则。
第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机
构，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查
公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。
第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，经理人员是指董事
会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由董事会根据《公司章程》规定聘任
的其他高级管理人员。
第二章 人员组成
第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。
第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体
董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担
任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可
以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会
根据上述第四条至第六条规定补足委员人数。
第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的
资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考
核委员会的有关决议。
第三章 职责权限
第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限：
（一）根据董事及经理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相
关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案，就董事及经理人员薪酬向董事
会提出建议；
（二）薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体
系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；
（三）审查公司董事（非独立董事）及经理人员的履行职责情况并对其进行
年度绩效考评；
（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；
（五）就制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、
行使权益条件成就向董事会提出建议；
（六）就董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划向董事会提
出建议；
（七）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项，以及
董事会授权的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会前述建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事
会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第十条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。
第十一条 薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同
意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司经理人员的薪酬分配方案须报董
事会批准。
第四章 决策程序
第十二条 薪酬与考核委员会下设的工作组负责做好薪酬与考核委员会决
策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：
（一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
（三）提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情
况；
（四）提供董事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；
（五）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。
第十三条 薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员考评程序：
（一）公司董事和经理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；
（二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及经理人员进行绩
效评价；
（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及经理人员的报酬数
额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。
第五章 议事规则
第十四条 薪酬与考核委员会每年至少召开一次会议，并于会议召开前三天
通知全体委员；两名及以上委员提议，或者主任委员认为有必要时，可以召开临
时会议。临时会议由薪酬与考核委员会委员提议召开。会议由主任委员主持，主
任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。薪酬与考核委员会中
的独立董事委员应当亲自出席委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先
审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第十五条 薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；
每一名委员有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十六条 薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会
议可以采取通讯表决的方式召开。
第十七条 薪酬与考核委员会会议必要时可以邀请公司董事、监事及高级管
理人员列席会议。
第十八条 如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其决策提供专
业意见，相关费用由公司支付。
第十九条 薪酬与考核委员会会议讨论有关委员会成员的议题时，当事人应
回避。
第二十条 薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的薪酬
政策与分配方案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
第二十一条 薪酬与考核委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当
在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书负责保存，保存期为十年。
第二十二条 薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式
报公司董事会。
第二十三条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露
有关信息。
第六章 附 则
第二十四条 本细则自董事会决议通过之日起生效。
第二十五条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
报董事会审议通过。
第二十六条 本细则解释权归属公司董事会。
董事会提名委员会工作细则
第一章 总 则
第一条 为规范通裕重工股份有限公司（以下称“公司”）领导人员的产生，
优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市
公司治理准则》、《通裕重工股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）、
《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，
并制定本细则。
第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机
构，主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行审查、选择及
形成明确的审查意见，并提出建议。
第二章 人员组成
第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。
第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的
三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负
责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述
第三条至第五条规定补足委员人数。
第三章 职责权限
第七条 提名委员会的主要职责权限：
（一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成
向董事会提出建议；
（二）研究董事、经理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；
（三）广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；
（四）对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议；
（五）对须提请董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提出建议；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项，以及
董事会授权的其他事项。
董事会对提名委员会的前述建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决
议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第八条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定；控
股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提名委员会的建议，否则，
不能提出替代性的董事、经理人选。
第四章 决策程序
第九条 提名委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合本公司实际
情况，研究公司的董事、经理人员的当选条件、选择程序和任职期限，形成决议
后备案并提交董事会通过，并遵照实施。
第十条 董事、经理人员的选任程序：
（一）提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、经
理人员的需求情况，并形成书面材料；
（二）提名委员会可在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛
搜寻董事、经理人选；
（三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，
形成书面材料；
（四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、经理人选；
（五）召集提名委员会会议，根据董事、经理的任职条件，对初选人员进行
资格审查；
（六）在选举新的董事和聘任新的经理人员前一至两个月，向董事会提出董
事候选人和新聘经理人选的建议和相关材料；
（七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。
第五章 议事规则
第十一条 提名委员会每年至少召开一次会议，应于会议召开三天前通知全
体委员；两名及以上委员提议，或者主任委员认为有必要时，可以召开临时会议。
临时会议由提名委员会委员提议召开。会议由主任委员主持，主任委员不能出席
时可委托其他一名委员（独立董事）主持。提名委员会中的独立董事委员应当亲
自出席委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明
确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第十二条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名
委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十三条 提名委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以
采取通讯表决的方式召开。
第十四条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事、监事及其他高级管理人
员列席会议。
第十五条 如有必要，提名委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，
相关费用由公司支付。
第十六条 提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵
循有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
第十七条 提名委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记
录上签名；会议记录由公司董事会秘书负责保存，保存期为十年。
第十八条 提名委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董
事会。
第十九条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有
关信息。
第六章 附 则
第二十条 本细则自董事会决议通过之日起生效。
第二十一条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
报董事会审议通过。
第二十二条 本细则解释权归属公司董事会。
董事会审计委员会工作细则
第一章 总 则
第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对
经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上
市公司治理准则》、《通裕重工股份有限公司章程》
（以下称“《公司章程》”）、
《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，通裕重工股份有限公司（以下
称“公司”）特设立董事会审计委员会，并制定本细则。
第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机
构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内、外部审计工作和内部
控制。
第二章 人员组成
第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事，委员中
至少有一名独立董事为专业会计人士。
第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的
三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由符合会计专业人士条件
的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董
事会批准产生。
第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期
间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第
三条至第五条规定补足委员人数。
第七条 审计委员会下设审计部为日常办事机构，负责日常工作联络和会议
组织等工作。
第三章 职责权限
第八条 审计委员会的主要职责权限：
（一）监督及评估外部审计机构工作；
（二）监督公司的内部审计制度及其实施；
（三）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；
（四）监督及评估公司的内部控制；
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；
（六）审阅公司拟披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告并对其发表意见；
（七）提议聘用或解聘外部审计机构；
（八）提议聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（九）审查公司因会计准则变更以外的原因作出的会计政策、会计估计变更
或者重大会计差错更正并对其发表意见；
（十）公司董事会授权的其他事宜及法律法规和本所相关规定中涉及的其他
事项。
第九条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审
计委员会应配合监事会的监事审计活动。
第四章 决策程序
第十条 审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有
关方面的书面资料：
（一）公司相关财务报告；
（二）内外部审计机构的工作报告；
（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；
（五）公司重大关联交易审计报告；
（六）其他相关事宜。
第十一条 审计委员会召开会议，对审计工作组提供的报告进行评议，并将
相关书面决议材料呈报董事会讨论：
（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；
（三）公 司 的 对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关
联 交 易 是否合乎相关法律法规；
（四）公司内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第五章 议事规则
第十二条 审计委员会会议分为例会和临时会议，例会每季度至少召开一次，
每季度召开一次，应于会议召开三天前通知全体委员；两名及以上委员提议，或
者主任委员认为有必要时，可以召开临时会议。会议由主任委员主持，主任委员
不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。审计委员会中的独立董事委
员应当亲自出席委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，
形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第十三条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名
委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十四条 审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以
采取通讯表决的方式召开。
第十五条 审计部成员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、
监事及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，
相关费用由公司支付。
第十七条 审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵
循有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
第十八条 审计委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记
录上签名；会议记录由公司董事会秘书负责保存，保存期为十年。
第十九条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董
事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有
关信息。
第六章 年报工作规程
第二十一条 审计委员会与会计师事务所协商确定财务报告审计工作的时
间安排；督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面形式记录督促
的方式、次数和结果以及相关负责人的确认签字；
第二十二条 审计委员会在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会
计报表，形成书面意见；在年审注册会计师进场后，应加强与年审注册会计师的
沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形
成书面意见；
第二十三条 审计委员会应对财务会计报表进行表决，形成决议后提交董事
会审核；
同时， 应当向董事会提交会计师事务所对公司审计工作的总结报告和续聘
或改聘会计师事务所的决议。
第二十四条 审计委员会必须重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计
师事务所的情形。公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确
需改聘，审计委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做出
合理评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表示意见，经董事
会决议通过后，召开股东大会做出决议，并通知被改聘的会计师事务所参会，在
股东大会上陈述自己的意见。上市公司应充分披露股东大会决议及被改聘会计师
事务所的陈述意见。
第二十五条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审会
计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意
见后，提交董事会通过并召开股东大会决议；形成否定性意见的，应改聘会计师
事务所。
第二十六条 审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面
沟通的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后
提交董事会决议，并召开股东大会审议。
第二十七条 审计委员会的沟通情况、评估意见及建议需形成书面记录应由
相关当事人签字。
第七章 附 则
第二十八条 本细则自董事会决议通过之日起生效。
第二十九条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程
相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报
董事会审议通过。
第三十条 本细则解释权归属公司董事会。
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