上海卓然工程技术股份有限公司
截至 2023 年 6 月 30 日止
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鉴证报告
截至 2023 年 6 月 30 日止前次募集资金使用情况报告 1-8
上海卓然工程技术股份有限公司
截至 2023 年 6 月 30 日止前次募集资金使用情况报告
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
上海卓然工程技术股份有限公司
截至2023年6月30日止
前次募集资金使用情况报告
上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会根据中国
证券监督管理委员会颁布的《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，编制了本公司截至2023
年6月30日止的前次募集资金使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。
本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会以“证监许可〔2021〕2498 号”文《关于同意上海卓然
工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民
币普通股 5,066.6667 万股，每股面值 1 元，实际发行价格每股 18.16 元，募集资金总额
为人民币 920,106,672.72 元，扣除各项发行费用人民币 63,393,588.15 元（不含税）
后，实际募集资金净额为人民币 856,713,084.57 元。上述募集资金已于 2021 年 9 月 1 日
全 部 到 位 ， 并 业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 于 2021 年 9 月 1 日
“XYZH/2021SHAA20272”号验资报告验证。
（二）前次募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
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及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司修订了《上海卓然工程技术股份有限
公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》），公司对募集资金采用专户存储
制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明
确的规定，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司在中国银行股份有限公司上海普
陀支行、浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行、上
海银行股份有限公司浦西分行、兴业银行股份有限公司上海长宁支行、宁波银行股份有限
公司上海张江支行、华夏银行股份有限公司上海分行、浙商银行股份有限公司上海分行、
上海浦东发展银行股份有限公司上海分行开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户
存储和使用，并于 2021 年 9 月 2 日与上述银行及安信证券股份有限公司签署了《募集资
金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司以
募集资金 25,950.00 万元向全资子公司卓然
（靖江）
设备制造有限公司增资，
其中 1,000.00
万元作为注册资本，其余 24,950.00 万元计入资本公积。
审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司以
募集资金 5,000.00 万元向全资子公司卓然（靖江）设备制造有限公司增资，其中 200.00
万元作为注册资本，其余 4,800.00 万元计入资本公积。
本公司全资子公司卓然（靖江）设备制造有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司
靖江支行开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储和使用，并于 2021 年 12 月
四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四
方监管协议的履行不存在问题。
公司于 2022 年 9 月 30 日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十六次
会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司拟使用超
募资金 15,527.92 万元在上海市闵行区建设卓然股份上海创新研发中心项目，开展炼油化
工、新能源等领域的工艺及专用设备的创新研发。2022 年 10 月 26 日，公司召开 2022 年
第二次临时股东大会，审议通过了该项事宜。
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审议通过了《关于使用部分超募资金向全资子公司增资以实施新项目的议案》，公司新项
目“卓然股份上海创新研发中心项目”的实施主体为公司全资子公司上海卓然数智能源有
限公司，公司拟使用募集资金 15,527.92 万元向上海卓然数智能源有限公司增资用于实施
卓然股份上海创新研发中心项目，其中 1,500 万元作为注册资本，其余 14,027.92 万元计
入资本公积。
本公司全资子公司上海卓然数智能源有限公司在浙商银行股份有限公司上海分行开
设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储和使用，并于 2022 年 11 月 14 日与上
述银行及安信证券股份有限公司和本公司签署了《募集资金四方监管协议》。四方监管协
议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问
题。
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
单位：元
银行名称 募集资金专户 2023 年 6 月 30 日余额
中国银行股份有限公司上海普陀支行 455981945827 30,178,698.16
浙江稠州商业银行股份有限公司上海
分行
中信银行股份有限公司上海分行 8110201012701357246 41,126,239.07
上海银行股份有限公司浦西分行 03004660918 10,144,692.07
兴业银行股份有限公司上海长宁支行 216300100100308289 0.51
宁波银行股份有限公司上海张江支行 70120122000420849 1.54
华夏银行股份有限公司上海分行 10567000000411853 109,440.51
浙商银行股份有限公司上海分行 2900000010120100770659
上海浦东发展银行股份有限公司上海
分行
上海浦东发展银行股份有限公司靖江
支行
上海浦东发展银行股份有限公司靖江
支行
浙商银行股份有限公司上海分行 2900000010120100846167 35,348,437.61
合计 140,325,511.34
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注 1：上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 2,993,425.37 元（其中 2023
年 1-6 月利息收入 195,497.27 元，2022 年度利息收入 1,291,927.59 元，2021 年度利息
收入 1,506,000.51 元），已扣除手续费 4,313.25 元（其中 2023 年 1-6 月手续费 279.00
元，2022 年度手续费 1,633.00 元，2021 年度手续费 2,401.25 元）。
注 2：截至 2023 年 6 月 30 日，公司将部分闲置募集资金临时补充流动资金的金额为
二、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日止，前次募集资金使用情况对照表请详见附表 1《前次募集资
金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金变更情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（三）前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况说明
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在项目转让及使用募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金等事项。
（四）闲置募集资金的使用
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影
响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 30,000 万元暂时用
于补充公司流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司
将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。截至 2022 年 9 月
户，使用期限未超过 12 个月。
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公司已于 2022 年 9 月 12 日召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十五
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 30,000
万元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截
至 2023 年 6 月 30 日，使用募集资金暂时补充流动资金的余额为 30,000 万元。
（五）超募资金的使用
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的
东大会会议，审议通过了该项事宜。
公司于 2022 年 9 月 30 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司拟
使用超募资金 15,527.92 万元在上海市闵行区建设卓然股份上海创新研发中心项目，开展
炼油化工、新能源等领域的工艺及专用设备的创新研发。2022 年 10 月 26 日，公司召开
届董事会第二十八次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资
金向全资子公司增资以实施新项目的议案》，公司新项目“卓然股份上海创新研发中心项
目”的实施主体为公司全资子公司上海卓然数智能源有限公司，公司同意使用募集资金
审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用剩余超募资金
充流动资金。2022 年 12 月 16 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会会议，审议通过
了该项事宜。
（六）尚未使用募集资金情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司的前次募集资金由于募投项目尚未结束，故募集资金尚
未使用完毕。剩余尚未使用的募集资金 44,032.55 万元（其中 14,032.55 万元存储于公司
开立的募集资金专户，30,000.00 万元暂时性补充流动资金）将用于募投项目后续资金支
付。
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附表 1
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额：85,671.31 已累计使用募集资金总额： 41,937.67
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：-- 2022 年度： 22,784.18
变更用途的募集资金总额比例：-- 2023 年 1-6 月： 2,513.49
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预定
序 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金额 募集前承诺投 募集后承诺 实际投资金 实 际 投 资 金 可使用状态日
额 与 募 集 后 期/或截止日
号 投资金额 投资金额 资金额 投资金额 额
承 诺 投 资 金 项目完工程度
额的差额
石化专用设备生产
研发运营支持中心及信息化建 研发运营支持中心
及信息化建设项目
上海创新研发中心
超募资金 15,527.92 12,002.00 15,527.92 12,002.00 -3,525.92 2025 年 3 月
合计 60,950.00 85,671.31 41,937.67 60,950.00 85,671.31 41,937.67 -43,794.78
注：超募资金永久补充流动资金的实际投资金额与承诺投资金额的差额系利息净收入所致。
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附表 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 单位：元
实际投资项目 截止日投 最近三年实际效益
截止日 是否达
资项目累 承诺效
序 2023 年 累计实 到预计
项目名称 计产能利 益 2020 2021 2022
号 1-6 月 现效益 效益
用率
注 1 ：截至 2023 年 6 月 30 日，该募投项目尚处于建设期，暂未实现收益。本项目建设期为 2.5 年。根据可行性研究报告，在各项经济因素
与可行性研究报告预期相符的前提下，税后项目净现值为 2,968.07 万元，预计税后内部收益率 13.58%，税后投资回收期为 7.86 年。
注 2：截至 2023 年 6 月 30 日，该募投项目尚处于建设期。该募投项目为研发中心项目，不适用产能利用率，不产生直接效益。
注 3：截至 2023 年 6 月 30 日，该募投项目尚处于建设期。该募投项目为研发中心项目，不适用产能利用率，不产生直接效益。
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