证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-060
上海盛剑环境系统科技股份有限公司
关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 回购注销原因：
根据《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案修
订稿）》
（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”、“本次激励计划”或“本激励计
划”）的规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，鉴于 5 名激励对象因
个人原因已从公司离职，不再具备激励对象资格；77 名激励对象因第二个解除
限售期公司层面业绩考核未达标，部分限制性股票不能解除限售，上述已获授但
尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
? 本次回购注销股份的有关情况
回购股份数量（股） 注销股份数量（股） 注销日期
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 11
日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过《关
于调整 2021 年股权激励计划首次授予部分限制性股票回购价格及股票期权行权
价格的议案》
《关于拟回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公
司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。
根据《激励计划（草案修订稿）》的规定以及公司 2021 年第一次临时股东大
会的授权，并经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，同意由公司董事会
使用公司自有资金，以回购价格 38.0974 元/股对本次激励计划 5 名因个人原因
已从公司离职，不再具备激励对象资格的激励对象已获授但尚未解除限售的
同期存款利息之和，对本次激励计划因第二个解除限售期公司层面业绩考核未达
标的 77 名激励对象已获授但尚未解除限售的 323,700 股限制性股票进行回购注
销。
本次回购具体内容详见公司于 2023 年 7 月 13 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2021 年股权激励计划首次授予部分限制
性股票回购价格及股票期权行权价格的公告》
（公告编号：2023-042）及《关于拟
回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-043）。
公司已根据法律规定就本次回购注销部分限制性股票事项履行通知债权人
程 序 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 7 月 13 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于拟回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通
知债权人的公告》
（公告编号：2023-044）。在前述公告约定的申报时间内，公司
未接到相关债权人要求提前清偿债务或者提供担保的情况。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
根据《激励计划（草案修订稿）》中第八章“公司/激励对象发生异动的处理”
的规定：“激励对象主动辞职或合同到期且因个人原因不再续约的，自离职之日
起，激励对象已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制
性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销”。
鉴于 5 名激励对象因个人原因已从公司离职，不再具备激励对象资格，上述
激励对象已获授但尚未解除限售的 4.35 万股限制性股票由公司回购注销。
根据《激励计划（草案修订稿）》的规定，若未达到公司层面业绩考核目标，
所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按
授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
根据《激励计划（草案修订稿）》中关于“限制性股票的授予与解除限售条
件”规定，首次授予限制性股票第二个解除限售期公司层面的业绩考核要求为：
以公司 2020 年营业收入为基数，各考核年度
解除限售期 对应考核年度 的营业收入增长率 A
触发值（An） 目标值（Am）
第二个解除限售期 2022 年 44.00% 69.00%
考核指标 业绩完成度 公司层面解除限售比例 X
A≥Am X=100%
以公司 2020 年营业收入为基数，各考
An≤A＜Am X=70%
核年度的营业收入增长率 A
A＜An X=0%
注：上述“营业收入”指标指经审计的公司合并利润表中的营业收入。
根据中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具的 2022 年度审计报告（中汇会
审[2023]4450 号），公司 2022 年度合并报表营业收入为 1,328,476,823.18 元，较
鉴于本次激励计划第二个解除限售期公司层面业绩考核未达标，公司拟对
综上，公司本次拟回购注销限制性股票共计 36.72 万股。
（二）本次回购注销限制性股票的价格
（公告编号：
记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股份数量后的股份总数为基数分配利
润，向全体股东（公司回购专用证券账户除外）每股派发现金红利 0.16 元（含
税）。该权益分派方案已于 2023 年 7 月 19 日实施完毕。
根据《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划（草案修订稿）》的相关
规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股
本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股
票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行相应的调整。
调整方法如下：
发生派息时的计算公式 P＝P0-V= 38.2574 元/股－0.16 元/股＝38.0974 元/股
其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调
整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
即 5 名因个人原因已从公司离职，不再具备激励对象资格的激励对象已获授
但尚未解除限售的 43,500 股限制性股票回购价格为 38.0974 元/股；77 名激励对
象因第二个解除限售期公司层面业绩考核未达标，已获授但尚未解除限售的
之和。
（三）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销的限制性股票涉及 82 人，共计拟回购注销 367,200 股，占公
司现有总股本的 0.2936%，占公司本次激励计划已授予限制性股票总数 1,196,500
股的 30.6895%。其中，本次因激励对象离职原因而回购注销的限制性股票数量
为 43,500 股；本次因第二个解除限售期公司层面业绩考核未达标，部分限制性
股票不能解除限售而回购注销的限制性股票数量为 323,700 股。
本次回购注销完成后，本次激励计划剩余限制性股票 323,700 股。
（四）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司
上海分公司”）开设回购专用证券账户（账户号码：B884893488），并向中登公司
上海分公司申请办理对上述本次激励计划的 82 名激励对象已获授但尚未解除限
售的 367,200 股限制性股票的回购注销手续。
预计本次限制性股票将于 2023 年 9 月 15 日完成注销。注销完成后，公司注
册资本将由 125,070,700 元变更为 124,703,500 元，总股本将由 125,070,700 股变
更为 124,703,500 股。公司将依法办理相关工商变更登记手续。
本次回购注销部分限制性股票是根据本次激励计划有关条款的规定进行的
回购，将减少公司总股本及注册资本，不会影响本次激励计划的继续实施，也不
会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极
性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽责，认真履行工作职责，尽力为股东创
造价值。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
本次回购注销完成后，公司的股本结构变动情况具体如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类别 股份数量 股份数量 股份数量
比例 比例
（股） （股） （股）
有限售条件的股份 80,690,899 64.52% -367,200 80,323,699 64.41%
无限售条件的股份 44,379,801 35.48% 0 44,379,801 35.59%
总计 125,070,700 100.00% -367,200 124,703,500 100.00%
注：以上数据为预测数据，未考虑股票期权自主行权的影响。公司最终股本结构变动情
况，以回购注销办理完成后中登公司上海分公司出具的股本结构表为准。
四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露
符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、
限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、
注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，
且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象
产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
北京市嘉源律师事务所认为：
和授权，并已履行了现阶段必要的信息披露义务，符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、
规范性文件以及《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章程》《激励计划（草案
修订稿）》的规定。
来源及回购注销安排符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海盛剑
环境系统科技股份有限公司章程》《激励计划（草案修订稿）》的规定。
《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定继续履行相关
信息披露义务、办理减资及股份注销登记等相关手续。
六、备查文件
（一）第二届董事会第二十二次会议决议；
（二）第二届监事会第十六次会议决议；
（三）独立董事关于公司第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见；
（四）《北京市嘉源律师事务所关于上海盛剑环境系统科技股份有限公司
特此公告。
上海盛剑环境系统科技股份有限公司董事会
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