证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2023-062
诺德新材料股份有限公司
关于 2021 年度非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 340,000,000 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 9 月 15 日。
一、本次限售股上市类型
诺德新材料股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）于 2021 年 11
月 26 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准诺德投资股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3704 号），核准公司非公开发行不超过
公司于 2022 年 3 月 8 日完成向深圳市邦民产业控股有限公司（以下简称“邦
民控股”）、深圳市弘源新材料有限公司（以下简称“弘源新材”）、深圳邦民新材
料有限公司（以下简称“邦民新材”）非公开发行 340,000,000 股股票。本次发行
后，公司总股本由 1,397,268,615 股增加至 1,737,268,615 股，新增限售股
本次发行新增 340,000,000 股股票已于 2022 年 3 月 8 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
公司本次发行新增股份的锁定期为自办理完毕股份登记手续之日起 18 个月。
内不得转让。本次限售股锁定期安排及预计上市流通时间具体如下：
预计上市流通
序号 发行对象 获配数量（股） 锁定期（月）
时间
合计 340,000,000 - -
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权股票
期权数量为 11,104,520 份，行权有效日期为 2022 年 5 月 20 日至 2023 年 4 月 14
日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2023 年 4 月 15 日，公司发布《关
于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期自主行权结果暨股份变动的公告》，截
至 2023 年 4 月 14 日，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个
行权期通过自主行权方式累计行权且完成股份过户登记 9,203,917 股，共募集资
金 69,329,403.05 元。本次行权完成后，公司总股本为 1,746,472,532 股。
公司 2021 年股权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期实际可行权期为
予部分第一个行权期实际可行权期为 2023 年 9 月 8 日至 2024 年 4 月 18 日(根据
相关规定限制行权期间除外)。行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易
日（T+2）日上市交易。截至本公告披露日，公司 2021 年股权激励计划首次授予
的股票期权第二个行权期、预留授予的股票期权第一个行权期未有自主行权，公
司总股本仍为 1,746,472,532 股。
除上述情况外，截至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等
导致股本数量变化的情形。
综上，截至本公告披露日，公司总股本为 1,746,472,532 股，其中：有限售
条件流通股 340,000,000 股，无限售条件流通股 1,406,472,532 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次解禁限售股份持有人邦民控股、弘源新材、邦民新材承诺认购的 2021 年
非公开发行股份自发行结束之日起十八个月内不得转让。
截至本公告披露日，邦民控股、弘源新材、邦民新材严格履行上述承诺，不
存在承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐人认为：诺德股份本次限售股份解除限售的数量、上市流通时
间均符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法
规和规章的要求，其上市流通不存在实质性障碍；诺德股份本次解禁限售股份持
有人严格履行了非公开发行时做出的承诺；诺德股份本次解禁限售股份流通上市
的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐人对诺德股份 2021 年度非公开发行股票限售股解禁上市流通
事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 340,000,000 股
（二）本次上市流通日期为 2023 年 9 月 15 日
（三）限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股
号 名称 量（股） 总股本比例 量（股） 数量（股）
深圳市邦民
限公司
深圳市弘源
公司
深圳邦民新
司
合计 340,000,000 19.47% 340,000,000 0
七、股本变动结构表
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 340,000,000 -340,000,000 0
无限售条件的流通股 1,406,472,532 340,000,000 1,746,472,532
股份合计 1,746,472,532 0 1,746,472,532
特此公告。
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