广西梧州中恒集团股份有限公司
独立董事候选人声明与承诺
本人李俊华，已充分了解并同意由提名人广西梧州中恒
集团股份有限公司董事会提名为广西梧州中恒集团股份有
限公司第十届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人
具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任广西
梧州中恒集团股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声
明并承诺如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、
行政法规、
经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需
的工作经验。
本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训
证明材料。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
以及公司规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的
规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职
务的规定（如适用）
；
（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上
海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任
职资格和条件的相关规定；
（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管
干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公
司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）
；
（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部
在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）
；
（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等
学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）
；
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部
监事制度指引》等的相关规定（如适用）
；
（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高
级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适
用）
；
（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员
任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员
任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相
关规定（如适用）
；
（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证
券交易所规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、
父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、
兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配
偶、子女配偶的父母等）
；
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上
或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、
子女；
（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以
上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、
父母、子女；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任
职的人员及其配偶、父母、子女；
（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各
自的附属企业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务
往来的单位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于
提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在
报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人
员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良记录：
（一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司
法机关刑事处罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次
以上通报批评的；
（四）存在重大失信等不良记录；
（五）本所认定的其他情形。
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲
自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召
开股东大会予以解除职务的人员。
六、包括广西梧州中恒集团股份有限公司在内，本人兼
任独立董事的境内上市公司数量未超过 3 家；本人在广西梧
州中恒集团股份有限公司连续任职未超过六年。
七、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，曾在国内
大型的税务师事务所及律师事务所执业，在财务审计、税务
咨询及筹划、涉税鉴证、公司法律顾问方面拥有 20 年以上
的丰富经验，并拥有注册会计师专业资格。
八、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资
格的情况。
本人已经通过广西梧州中恒集团股份有限公司第九届
董事会提名委员会第十一次会议资格审查，本人与提名人不
存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候
选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完
整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白
作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声
明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任广西梧州中恒集团股份有限公司独立
董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、
通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交
易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立
判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利
害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格
情形的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人（签字）
：李俊华
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