证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-051
转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债
上海奕瑞光电子科技股份有限公司
关于首次公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次上市流通的股份为首次公开发行形成的限售股，数量为 44,136,520
股，占公司股本总数的 43.37%，限售期为 36 个月。
? 本次上市流通日期为 2023 年 9 月 18 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 18 日出具的《关于同意上海奕
瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2020]1823 号），同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”、“奕
瑞科技”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）18,200,000 股，并于 2020
年 9 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后，公
司总股本为 72,547,826 股，其中有限售条件流通股 56,946,659 股，无限售条件流
通股 15,601,167 股。
本次上市流通的股份为首次公开发行形成的限售股，限售期为自公司股票上
市之日起 36 个月，共涉及 8 名股东，合计持有股份数量为 44,136,520 股，占公
司股本总数的 43.37%，将于 2023 年 9 月 18 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行后，总股本为 72,547,826 股。
公司于 2022 年 11 月 11 日完成了 2021 年限制性股票激励计划第一个归属
期的股份登记工作，本次登记的股票数量为 143,640 股，本次归属完成后，公司
总股本由 72,547,826 股变更为 72,691,466 股。
公司 2022 年度权益分派方案为以实施权益分派股权登记日登记的总股本为
基数分配利润及资本公积转增股本，向全体股东每 10 股派发现金红利 29.00 元
（含税），以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股，股权登记日为 2023 年 4 月
根据有关规定和公司《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券募集说明书》约定，奕瑞转债自 2023 年 4 月 28 日起可转换为本
公司股份。截止 2023 年 9 月 7 日，奕瑞转债累计转股数量为 91 股，公司总股本
由 101,768,052 股变更为 101,768,143 股。本次上市流通限售股占截至 2023 年 9
月 8 日公司总股本的比例为 43.37%。
除此之外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生其他事项导致股
本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市招股说明书》等文件，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股
上市流通的承诺如下：
（一）公司股东上海奕原禾锐投资咨询有限公司、上海和毅投资管理有限公
司、上海常则投资咨询合伙企业（有限合伙）、上海常锐投资咨询合伙企业（有
限合伙）、深圳鼎成合众投资基金管理合伙企业（有限合伙）、上海慨闻管理咨询
合伙企业（有限合伙）承诺
自奕瑞科技首次公开发行股票并在上海证券交易所上市之日起三十六个月
内，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的奕瑞科技的股份，也不由奕瑞
科技回购该等股份；如因奕瑞科技进行权益分配等导致本企业持有的奕瑞科技股
份发生变化，本企业仍将遵守上述承诺。
本企业承诺将按照《中华人民共和国公司法》、
《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及届时适用的相关
法律法规的要求进行减持。
本企业将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任。
（二）公司股东成都启高致远创业投资合伙企业（有限合伙）、上海联新资
本管理有限公司－上海联一投资中心（有限合伙）承诺
自奕瑞科技首次公开发行股票并在上海证券交易所上市之日起三十六个月
内，本企业不转让或者委托他人管理奕瑞科技首次公开发行股票前本企业直接或
间接持有的公司股份，也不由奕瑞科技回购该等股份；如因奕瑞科技进行权益分
配等导致本企业持有的奕瑞科技首次公开发行股票前已发行的公司股份发生变
化的，本企业仍将遵守上述承诺。
本企业承诺将按照《中华人民共和国公司法》、
《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及届时适用的相关
法律法规的要求进行减持。
本企业将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
奕瑞科技本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件
的要求；本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司首次公开股票
中作出的各项承诺；截至本核查意见出具日，奕瑞科技对本次限售股份上市流通
的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对奕瑞科技本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异
议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股份数量为 44,136,520 股，占公司股本总数的
（二）本次上市流通日期为 2023 年 9 月 18 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 本次上市 剩余限
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 流通数量 售股数
号 数量（股）
本比例 （股） 量
上海奕原禾锐投资咨询有限公
司
上海常则投资咨询合伙企业
（有限合伙）
上海常锐投资咨询合伙企业
（有限合伙）
深圳鼎成合众投资基金管理合
伙企业（有限合伙）
上海慨闻管理咨询合伙企业
（有限合伙）
成都启高致远创业投资合伙企
业（有限合伙）
上海联新资本管理有限公司－
上海联一投资中心（有限合伙）
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 44,136,520 -
六、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次
公开发行限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
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