中国国际金融股份有限公司
关于万凯新材料股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：万凯新材
保荐代表人姓名：杨磊杰 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：张磊 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 0 次，拟于下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项 目 工作内容
（1）发表独立意见次数 14 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 预计将于下半年开展培训
（3）培训的主要内容 预计将于下半年开展培训
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
事 项 存在的问题 采取的措施
于母公司所有者的净利润
场需求增加，公司销售商品实
现量价齐升，经营业绩实现超 保荐机构将持续关注上市公
预期收益。2023 年上半年，受 司的业绩情况，并督导上市
展、财务状况、管理状况、核心
公司部分订单签订时市场价格 公司按照相关法律法规履行
技术等方面的重大变化情况）
较低、原材料价格上涨叠加行 信息披露义务。
业产能扩张的影响，公司产品
销售价格增幅未及单位成本增
幅，产品价差缩小，净利润同
比下降，但较 2020 年及 2021
年同期呈现上升趋势。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
回报的措施与承诺
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
无
司采取监管措施的事项及整改情况
报告事项 说明
圳证券交易所下发的创业板关注函
〔2023〕第 76 号《关于对万凯新材料
股份有限公司的关注函》 ，关注内容为
公司于 2 月 15 日披露的《关于收购四
川正达凯新材料有限公司 100%股权暨
关联交易的公告》。公司于 2023 年 2 月
关于深圳证券交易所关注函回复的公
圳证券交易所下发的创业板关注函
〔2023〕第 123 号《关于对万凯新材料
股份有限公司的关注函》 ，关注内容为
公司于 3 月 30 日披露的《关于 2022 年
度利润分配暨资本公积转增股本预案
的公告》 。公司于 2023 年 4 月 5 日披露
了《万凯新材料股份有限公司关于深圳
证券交易所关注函回复的公告》 。
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