证券代码：300765 证券简称：新诺威 公告编号：2023-059
石药集团新诺威制药股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之
部分限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
司”或“新诺威”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资
金的限售股份。
中，本次解除股份限售涉及公司可上市流通的股份数量为 56,675,062 股，占公司
总股本的 4.8410%；
一、本次解除限售的股份取得和股本变化情况
（一）本次解除限售的股份取得情况
于同意石药集团新诺威制药股份有限公司向石药集团恩必普药业有限公司发行
股份购买资产并募集配套资金注册的批复》
（证监许可[2022]2365 号），同意公司
发行股份募集配套资金不超过 5 亿元的注册申请。公司向特定对象发行股份募集
配套资金的股份数量为 31,486,146 股，募集资金总额为 499,999,998.48 元。募集
配套资金新增股份于 2023 年 3 月 10 日在深圳证券交易所上市，股份限售期为 6
个月。本次发行后公司总股本增加至 650,412,308 股。
（二）上述股份发行完成后至本公告披露日公司总股本变化情况
自上述股份发行完成后至本公告披露日公司总股本变化情况如下：
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以公司总股本 650,412,308
股为基数，向全体股东以每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元（含税）
，同时，
以资本 公积金 向全 体股东 每 10 股转增 8 股 ，转增 后公 司总股 本将 增加至
截至本公告披露日，公司总股本为 1,170,742,154 股，其中有限售条件流通
股为 187,956,869 股，占公司总股本的 16.05%，无限售条件的流通股为 982,785,285
股，占公司总股本的 83.95%。
二、本次申请解除股份限售股东持股变动情况
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以公司总股本 650,412,308
股为基数，向全体股东以每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元（含税）
，同时，
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股。本次权益分派前后，申请解除股份
限售股东持股变动情况如下表所示：
单位：股
本次权益分派前 本次权益分派后
序号 股东名称
持股数量 持股数量
江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选 8 号私募证券
投资基金
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 30号私募
证券投资基金
投资基金
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）-丹寅聚虎私募
证券投资基金
南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景丞
价值精选 2 期私募证券投资基金
宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣途沣泰
叁号私募股权投资基金
合计 31,486,146 56,675,062
二、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选 8 号私募证券投资基金、张建飞、诺德基金
管理有限公司、湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 30 号私募证券投资基
金、济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）
、江西中文传媒蓝海国际投资有限
公司、国都创业投资有限责任公司-国都犇富 6 号定增私募投资基金、上海丹寅
投资管理中心（有限合伙）-丹寅聚虎私募证券投资基金、平安基金管理有限公
司、兴证全球基金管理有限公司、房晒葵、南方天辰（北京）投资管理有限公司
-南方天辰景丞价值精选 2 期私募证券投资基金、宁波梅山保税港区沣途投资管
理有限公司-沣途沣泰叁号私募股权投资基金、建信基金管理有限责任公司。
同意自新诺威本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月
内不转让本次认购的股份，并委托新诺威董事会向中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司申请对上述认购股份办理锁定手续，以保证持有的上述股份自本次
发行结束之日起，六个月内不转让。保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其
他股东因此而遭受的损失。
诺。本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
对其也不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
中，本次解除股份限售涉及公司可上市流通的股份数量为 56,675,062 股，占公司
总股本的 4.8410%；
单位：股
所持限售 本次申请解 本次实际可上
序号 持有人姓名
股份总数 除限售数量 市流通数量
财通基金－光大银行－
西南证券股份有限公司
财通基金－财达证券股
份有限公司－财通基金
财达定增 1 号单一资产
管理计划
财通基金－申万宏源证
券有限公司－财通基金
君享通财单一资产管理
计划
财通基金－韩笑
－财通基金天禧定增 29 113,350 113,350 113,350
号单一资产管理计划
财通基金－魏松
财 通 基 金管
理有限公司
号单一资产管理计划
财通基金－张晓春－财
通基金天禧定增 30 号单 113,350 113,350 113,350
一资产管理计划
财通基金－华泰证券股
份有限公司－财通基金
君享永熙单一资产管理
计划
财通基金－上海证券有
限责任公司－财通基金
君享福熙单一资产管理
计划
财通基金－长城证券股
份有限公司－财通基金
天禧定增 56 号单一资产
管理计划
财通基金－杜继平－财
通基金天禧定增 33 号单 113,350 113,350 113,350
一资产管理计划
财通基金－浙江金磊耐
火材料有限公司－财通
基金金磊 1 号单一资产
管理计划
财通基金－何朝军－财
通基金愚笃 1 号单一资 453,400 453,400 453,400
产管理计划
财通基金－中信建投证
券股份有限公司－财通
基金玉泉合富 60 号单一
资产管理计划
财通基金－久银鑫增 17
号私募证券投资基金－
财通基金君享尚鼎 2 号
单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 16
号私募证券投资基金－
财通基金君享尚鼎 1 号
单一资产管理计划
财通基金－工商银行－
财通基金天禧东源 22 号 226,701 226,701 226,701
集合资产管理计划
财通基金－华西银峰投
资有限责任公司－财通
基金安吉 392 号单一资
产管理计划
财通基金－中信银行－
财通基金全盈象 1 号集 113,350 113,350 113,350
合资产管理计划
财通基金－何佳馨－财
通基金愚笃 2 号单一资 107,683 107,683 107,683
产管理计划
财通基金－海越定增壹
号私募股权投资基金－
财通基金海越壹号单一
资产管理计划
财通基金－毅远一年期
多策略 1 号私募证券投 56,675 56,675 56,675
资基金－财通基金毅远
定增 1 号单一资产管理
计划
财通基金－陈根财－财
通基金金磊 2 号单一资 340,050 340,050 340,050
产管理计划
财通基金－孙冶
－财通基金愚笃 3 号单 119,018 119,018 119,018
一资产管理计划
小计 11,425,694 11,425,694 11,425,694
江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选 8
号私募证券投资基金
诺德基金－常州市新发
展实业股份有限公司－
诺德基金浦江 104 号单
一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股
份有限公司－诺德基金
浦江 120 号单一资产管
理计划
诺德基金－王熙－诺德
基金浦江 358 号单一资 226,701 226,701 226,701
产管理计划
诺德基金－呈瑞正乾 48
号 B 私募证券投资基金
－诺德基金浦江 691 号
单一资产管理计划
诺 德 基 金管
理有限公司
理财得源多资产稳健
－诺德基金施罗德交银
理财 1 号单一资产管理
计划
诺德基金－长城证券股
份有限公司－诺德基金
浦江 668 号单一资产管
理计划
诺德基金－台大春－诺
德基金浦江 907 号单一 226,699 226,699 226,699
资产管理计划
诺德基金－朱俊华－诺
德基金浦江 912 号单一 204,030 204,030 204,030
资产管理计划
诺德基金－中信证券股
份有限公司－诺德基金
浦江 699 号单一资产管
理计划
诺德基金－崔雁博－诺
德基金浦江 930 号单一 385,391 385,391 385,391
资产管理计划
诺德基金－宣欢琴－诺
德基金浦江 937 号单一 158,690 158,690 158,690
资产管理计划
小计 3,638,537 3,638,537 3,638,537
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐
智选 30 号私募证券投资基金
国都创业投资有限责任公司-国都犇富 6
号定增私募投资基金
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）-丹
寅聚虎私募证券投资基金
平安基金－中韩人寿保
平 安 基 金 管 险有限公司－自有资金
理有限公司 －平安基金中韩人寿 1
号单一资产管理计划
兴全基金－兴业银行－
兴业证券股份有限公司
中国建设银行股份有限
公司－兴全多维价值混 906,800 906,800 906,800
合型证券投资基金
兴证全球基金－浦发银
行－兴全浦金集合资产 340,051 340,051 340,051
管理计划
兴证全球基金－兴业银
兴 证 全 球 基 行－兴证全球－汇丰多
公司 计划
兴证全球基金－兴业银
行－兴证全球－汇丰多
策略 5 号集合资产管理
计划
兴证全球基金－西部信
托有限公司－兴证全球
－华盛 1 号单一资产管
理计划
小计 1,926,951 1,926,951 1,926,951
南方天辰（北京）投资管理有限公司-南
基金
宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公
司-沣途沣泰叁号私募股权投资基金
建信基金－兴业银行－
建 信 基 金管
建信基金－东源投资再
融资主题精选策略集合
公司
资产管理计划
合计 56,675,062 56,675,062 56,675,062
四、本次解除限售后的股本结构变化情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/
非流通股
高管锁定股 14,715 0.0013% 0 14,715 0.0013%
首发后限售股 187,942,154 16.0532% -56,675,062 131,267,092 11.2123%
二、无限售条件流通股 982,785,285 83.9455% 56,675,062 1,039,460,347 88.7864%
三、总股本 1,170,742,154 100.00% 0 1,170,742,154 100.00%
注 1：具体以中国证券登记结算有限责任公司出具的股本结构表为准；
注 2：本公告若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的
股东严格履行了本次向特定对象发行股份募集配套资金所作出的有关承诺；本次
申请解除限售股份的股份数量和上市流通时间符合《上市公司重大资产重组管理
办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。独立财务顾问对新诺
威本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
六、备查文件
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