北京盈科（厦门）律师事务所
关于中能电气股份有限公司
创业板向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书（二）
地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 19 楼
电话：0592-2936688 传真：0592-2525625
北京盈科（厦门）律师事务所 补充法律意见书（二）
目 录
北京盈科（厦门）律师事务所 补充法律意见书（二）
北京盈科（厦门）律师事务所
关于中能电气股份有限公司
创业板向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书（二）
致：中能电气股份有限公司
本所接受中能电气的委托，作为中能电气本次发行的专项法律顾问，已为中
能电气本次发行出具了《北京盈科（厦门）律师事务所关于中能电气股份有限公
司创业板向不特定对象发行可转换公司债券的律师工作报告》（以下简称“律师
工作报告”）、《北京盈科（厦门）律师事务所关于中能电气股份有限公司创业
板向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》
（以下简称“法律意见书”）、
《北京盈科（厦门）律师事务所关于中能电气股份有限公司创业板向不特定对象
发行可转换公司债券申请文件之发行人董事、监事、高级管理人员以及发行人控
股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见》
《北京盈科（厦
门）律师事务所关于中能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司
债券申请文件之申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见》。
有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔202
律师发表意见的相关事项进行了补充核查，并于 2023 年 7 月 10 日出具《北京盈
科（厦门）律师事务所关于中能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转
换公司债券的补充法律意见书（一）》（以下简称“补充法律意见书（一）”）。
度报告》（以下简称“2023 年半年度报告”），本次发行的报告期更新为 2020 年
度、2021 年度、2022 年度及 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日，故本所对 2
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行相关的法律事项的更新情况进行了补充核查。就以上补充核查事项，本所出具
《北京盈科（厦门）律师事务所关于中能电气股份有限公司创业板向不特定对象
发行可转换公司债券的补充法律意见书（二）》
（以下简称“本补充法律意见书”）。
本补充法律意见书根据《公司法》《证券法》《管理办法》《证券法律业务
管理办法》《证券法律业务执业规则》及《编报规则第 12 号》等法律、法规、
规范性文件及中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神出具。
本补充法律意见书仅供中能电气为本次发行之目的使用，不得用作任何其他
目的。本所律师同意将本补充法律意见书作为中能电气本次发行所必备的法定文
件，随其他申报材料一起上报，并对本补充法律意见书承担责任。
本所律师在律师工作报告、法律意见书及补充法律意见书（一）中的声明事
项亦适用于本补充法律意见书。如无特别说明，本补充法律意见书中有关用语的
含义与律师工作报告、法律意见书及补充法律意见书（一）中相同用语的含义一
致。
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第一部分 本次发行相关情况更新
一、本次发行的批准和授权
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人第六届董事会第
三次会议、第六届董事会第五次会议、2023 年第一次临时股东大会就本次发行
相关事项的批准和授权仍在有效期内，法律意见书及律师工作报告披露的发行人
本次发行的批准和授权未发生变化。本次发行尚需经深交所审核通过并经中国证
监会履行注册程序后方可实施。
二、发行人本次发行的主体资格
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，法律意见书及律师工作
报告披露的发行人本次发行的主体资格情况未发生变化。发行人系依法设立并有
效存续且已在深交所创业板上市的股份有限公司，具有持续经营能力，不存在根
据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定需要终止的情形，具备本次发行
的主体资格。
三、本次发行的实质条件
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师工作报
告披露的本次发行的实质条件未发生变化。发行人本次发行仍符合《公司法》
《证
券法》《管理办法》《可转债办法》等法律、法规、规范性文件的有关规定，发
行人不存在禁止向不特定对象发行可转债的情形，具备本次发行的实质条件。
四、发行人的设立
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师工作报
告披露的发行人设立情况未发生变化。
五、发行人的独立性
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师工作报
告披露的发行人独立性情况未发生变化。发行人在业务、资产、人员、机构、财
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务等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，拥有完整的业务体
系，具有直接面向市场独立经营的能力，在独立性方面不存在重大缺陷。
六、发起人、股东和实际控制人
（一）发行人的现有股东
经本所律师核查，截至 2023 年 6 月 30 日，发行人前十大股东的持股情况如
下：
持有有限售条件
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量（股）
的股份数量（股）
CHEN MANHONG
境外自然人 16.90% 94,228,000 74,496,000
（陈曼虹）
陈添旭 境内自然人 16.19% 90,263,520 71,522,640
吴昊 境外自然人 7.73% 43,110,640 32,505,480
福州高新区智领三联私募
基金管理有限公司-智领
其他 1.83% 10,200,000 0
三联思一燊腾私募证券投
资基金
BARCLAYS BANK PLC 境外法人 0.33% 1,822,334 0
俞慧军 境内自然人 0.24% 1,350,340 0
国泰君安证券股份有限公
国有法人 0.24% 1,343,966 0
司
光大证券股份有限公司 国有法人 0.24% 1,318,774 0
中信证券股份有限公司 国有法人 0.22% 1,228,019 0
杨云苏 境内自然人 0.19% 1,051,260 0
（二）发行人的控股股东、实际控制人
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师工作报
告披露的发行人的控股股东和实际控制人未发生变化。发行人的控股股东、实际
控制人为陈添旭先生、CHEN MANHONG 女士、吴昊先生。
（三）主要股东股份质押的情况
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师工作报
告披露的持有发行人 5%以上股份的股东股份质押情况未发生变化。发行人控股
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股东不存在大比例质押所持发行人股份的情形，不存在较大的平仓风险，不会因
股份质押而可能导致发行人控股股东、实际控制人发生变更。
七、发行人的股本及演变
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师工作报
告披露的发行人的股本及演变情况未发生变化。
八、发行人的业务
（一）经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师
工作报告披露的发行人的经营范围和经营方式未发生变化。
（二）经本所律师核查，补充核查期间，法律意见书及律师工作报告披露的
发行人的境外经营情况未发生变化。
（三）经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师
工作报告披露的发行人的业务变更情况未发生变化。
（四）根据发行人最近三年审计报告、2023 年半年度报告及发行人出具的
说明，发行人的所属行业为输配电及控制设备制造业，主营业务为电网智能化业
务、光伏发电业务、电力工程施工业务及新能源充电业务等，发行人 2020 年度、
的 99.26%、98.86%、99.30%及 99.43%。发行人主营业务突出，报告期内没有发
生重大变化，最近一年不存在类金融业务。
（五）经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师
工作报告披露的发行人的持续经营能力未发生变化。
九、关联交易及同业竞争
（一）发行人的关联方
经本所律师核查，补充核查期间，法律意见书及律师工作报告披露的发行人
的关联方未发生变化。
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（二）关联交易
根据发行人最近三年审计报告、2023 年半年度报告、发行人提供的关联交
易文件及发行人出具的说明与承诺，发行人报告期内的关联交易如下：
经本所律师核查发行人的重大合同、报告期内发行人的股东大会、董事会会
议资料及最近三年审计报告、2023 年半年度报告，发行人报告期内存在的日常
性关联交易如下：
（1）关联方采购、销售与租赁情况
交易金额
交易时间 合同主体 关联方 交易内容
（万元）
中能电气及下属 福建中能发展有限公
子公司 司
中能电气及下属 福建中能发展有限公
子公司 司
福建中能发展有限公
司
山东铁投能源发展有
限公司
中能电气及下属 福建中能电气实业有
子公司 限公司
房屋及场地租赁 98.16
（2）关键管理人员薪酬
项目 2020 年度 2021 年度 2022 年度 2023 年 1-6 月
关键管理人员薪酬
（万元）
（3）关联方应收应付款项余额
项目名称 关联方 余额（万元）
应收
其他应收款 福建中能发展有限公司 38.78
项目
应付
- - -
项目
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项目名称 关联方 余额（万元）
应收
- - -
项目
应付
- - -
项目
项目名称 关联方 余额（万元）
应收 福建中能电气实业有限
其他应收款 32.92
项目 公司
应付
- - -
项目
项目名称 关联方 余额（万元）
应收 福建中能电气实业有限
其他应收款 32.92
项目 公司
应付
- - -
项目
（1）关联担保
报告期内，发行人不存在为合并财务报表以外的关联方提供担保的情况。截
至 2023 年 6 月 30 日，发行人为被担保方的关联担保如下：
是否履行完
序号 担保方 担保金额（万元） 担保到期日
毕
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
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陈添旭、吴昊、杨采
MANHONG
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
陈添旭、福建中能发
展有限公司
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
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是否履行完
序号 担保方 担保金额（万元） 担保到期日
毕
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
陈添旭、杨采薇、
吴昊
陈添旭、杨采薇、
吴昊
陈添旭、福建中能发
展有限公司
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是否履行完
序号 担保方 担保金额（万元） 担保到期日
毕
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
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陈添旭、杨采薇、
CHEN MANHONG
陈添旭、杨采薇、
CHEN MANHONG
陈添旭、杨采薇、
吴昊
陈添旭、杨采薇、
吴昊
是否履行完
序号 担保方 担保金额（万元） 担保到期日
毕
陈添旭、杨采薇、
CHEN MANHONG
陈添旭、杨采薇、
CHEN MANHONG
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
陈添旭、吴昊、CHEN
MANHONG
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CHEN MANHONG
陈添旭、杨采薇、
CHEN MANHONG
陈添旭、杨采薇、
吴昊
陈添旭、杨采薇、
吴昊
经本所律师核查，发行人与关联方于报告期内发生的关联交易系公司实际经
营需要，交易方式符合市场规则，定价公允，不存在损害发行人和中小股东利益
以及通过关联交易操纵利润的情形。
经本所律师核查，发行人在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议
事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》中规
定了关联交易的决策权限、决策程序，关联股东、关联董事对关联交易的回避制
度和信息披露制度，明确规定了关联交易的公允决策程序，符合有关法律、法规、
规范性文件的规定。
（三）同业竞争
经本所律师核查，发行人控股股东、实际控制人及其控制的其他企业没有直
接或间接从事与发行人主营业务相同或相似的业务，与发行人不存在同业竞争。
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为避免未来可能发生的同业竞争，发行人的控股股东、实际控制人出具了《关于
避免同业竞争的承诺函》，前述承诺函的内容合法、有效。
（四）关联交易和同业竞争的披露
经本所律师核查，发行人报告期内不存在同业竞争情况，报告期内的关联交
易情况已经按照上市公司监管的相关法律、法规及规范性文件的要求进行了披
露，没有重大遗漏或隐瞒。
十、发行人的主要财产
（一）土地使用权及房屋
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，除法律意见书、补充法律
意见书（一）及律师工作报告已披露的发行人的土地使用权及租赁房产情况之外，
发行人新增或续租的租赁房产情况如下：
序 面积
出租方 承租方 地址 租赁期限
号 （㎡）
福建中能发展 福州市仓山区金洲北路 20 号 2023.08.01-
有限公司 2#号楼第 10-15 层 2024.04.30
福州市仓山区金洲北路 20 号
福建中能发展 2023.08.01-
有限公司 2024.04.30
第 14 层仓库
福建中能电气 福州市闽侯县红峰村 38 号 4# 2023.08.01-
实业有限公司 整座 2024.04.30
福建中能发展 福州市仓山区金洲北路 20 号 2023.08.01-
有限公司 1#A 号楼第 2 层 2024.04.30
（二）主要生产经营设备
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师工作报
告披露的发行人的主要生产经营设备情况未发生变化。
（三）知识产权
根据发行人提供的商标权证书并经本所律师通过中国商标网
（https://sbj.cnipa.gov.cn）查询，截至本补充法律意见出具之日，除法律意见书
及律师工作报告已披露的注册商标外，发行人及其控股子公司新增 5 项注册商
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标，具体情况如下：
商标
序 核定类 注册
名称 商标图案 注册号 持有
号 别 有效期
人
第9类
第 42 类
第9类
第 42 类
其中，上述第 4、5 项商标属于海外商标，经本所律师核查，现上述商标已
通过注册公告并已取得商标权证书。
根据发行人提供的专利证书并经本所律师通过国家知识产权局网站
（ https://www.cnipa.gov.cn ） 、 国 家 知 识 产 权 局 专 利 检 索 及 分 析 系 统
（https://pss-system.cponline.cnipa.gov.cn/conventionalSearch）查询，截至本补充
法律意见书出具之日，除法律意见书、补充法律意见书（一）及律师工作报告已
披露的专利外，发行人及其控股子公司新增 7 项专利，具体情况如下：
序 专利
名称 专利号 专利申请日 保护期 专利权人
号 类型
一种电容柜过负
实用 中能电气、
新型 福建中能
容柜
一种可分离连接
实用 中能电气、
新型 福建中能
系统
一种低压柜的框
实用 中能电气、
新型 福建中能
柜
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一种接线端子及 实用 中能电气、
其电力系统 新型 福建中能
外观 中能电气、
设计 福建中能
移动式智能充电 外观 中能聪聪、
机器人 设计 清华大学
一种电池主动均
置及系统
经本所律师通过中国版权保护中心网站（https://www.ccopyright.com.cn）查
询，截至本补充法律意见出具之日，除法律意见书及律师工作报告已披露的计算
机软件著作权外，发行人及其控股子公司新增 8 项计算机软件著作权，具体情况
如下：
序
名称 登记号 著作证书号 登记日期 著作权人
号
新能源车移动充电
车场管理系统
新能源车移动充电
系统
新能源车移动充电
车场地图管理系统
新能源车移动充电
广告管理系统
新能源车移动充电
会员管理系统
新能源车移动充电
设备管理系统
新能源车移动充电
员工管理系统
新能源车移动充电
远程监控系统
注：上述 8 项计算机软件著作权均于 2023 年 8 月 18 日完成注册登记，截至
本补充法律意见书出具之日，发行人暂未收到纸质证书。
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经本所律师通过“ICP/IP 地址/域名信息备案管理系统”网站（http://beian.miit.
gov.cn）查询，截至本补充法律意见出具之日，除法律意见书及律师工作报告已
披露的计算机软件著作权外，发行人及其控股子公司新增 1 项域名，具体情况如
下：
是否限
序号 单位名称 网站备案号 域名 审核通过日期
制接入
京 ICP 备 20220
（四）充电桩运营权
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师工作报
告披露的发行人拥有的充电桩运营权未发生变化。
（五）长期股权投资
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，除法律意见书、补充法律
意见书（一）及律师工作报告披露的发行人的长期股权投资情况未发生变化。
十一、发行人的重大债权债务
（一）重大合同
根据发行人的《2022 年度审计报告》、2023 年半年度报告、发行人提供的
相关重大合同及发行人出具的说明，经本所律师核查，截至本补充法律意见书出
具之日，发行人正在履行或将要履行的金额较大以及可能会对其生产经营活动、
资产、负债和权益产生重大影响的合同包括：
截至本补充法律意见书出具之日，发行人正在履行或将要履行的借款合同
如下：
序 借款 借款金额
合同编号 借款银行 借款利率 借款期限
号 主体 （万元）
广发银行股份
中能 2022.12.08-
电气 2024.12.07
白马支行
中国民生银行
公流贷字第 ZX220 中能 2022.11.04-
福州分行
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中国光大银行
中能 2022.12.20-
电气 2023.12.19
福州长乐支行
福建 兴业银行股份 2027.08.23
项 ZY-2022085
中能 有限公司 2022.12.27-
中国招商银行
福建 股份有限公司 2022.11.11-
中能 福州分行五一 2023.11.11
支行
广发银行股份
福建 2022.12.20-
中能 2024.12.19
白马支行
中国民生银行
公流贷字第 ZX230 中能 2023.03.14-
福州分行
上海浦东发展
福建 LPR 壹年期+ 2023.03.10-
中能 35BPs 2024.03.10
公司福州分行
上海浦东发展
中能 2023.05.08-
电气 2024.05.08
公司福州分行
华夏银行股份
中能 2023.06.02-
祥瑞 2024.06.01
闽江支行
广发银行股份
中能 2023.06.12-
电气 2025.06.11
白马支行
截至本补充法律意见书出具之日，发行人正在履行的或将要履行的单笔交易
金额超过 800 万元的重大销售合同如下：
序 合同金额
合同名称 买方 卖方 标的物
号 （万元）
江苏扬开电力
《项目合作协 一二次融合成套
议书》 环网箱
公司
《框架合同协 河南基泰电气 一二次融合成套
议书》 有限公司 环网箱
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国网河南省电
充气式高压开关
柜等
司
国网浙江省电
资分公司
重庆市送变电
工程有限公司
广州杰赛科技 电子交叉架（双
股份有限公司 向）等
《高低压成套 贵州新仁新能
合同》 司
《采购框架合 佳源科技股份 一二次融合成套
同》 有限公司 柱上断路器
《设备/材料
中冶赛迪工程
定作承揽和技
术服务采购订
公司
单》
中铁武汉电气
《设备买卖合 磁控电抗器、箱式
同》 变电站等
公司
中铁电气工业
有限公司保定
铁道变压器分
公司
中铁电气化局 箱式变电站、高压
集团有限公司 电缆分支箱等
中铁建电气化
《物资采购合
同》
程有限公司
截至本补充法律意见书出具之日，发行人正在履行的或将要履行的累计交易
金额超过 1,000 万元的重大采购合同如下：
序号 合同名称 买方 卖方 标的物
宁波金田电材有限
公司
江河机电装备工程
有限公司
西门子中压开关技
术（无锡）有限公司
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真空断路器、框架阻
福州众业达电器有
限公司
断路器及附件等
安徽百旺新能源有
限公司
浙江青禾新能源有
限公司
煊远致和（上海）新
能源有限公司
截至本补充法律意见书出具之日，发行人正在履行的或将要履行的单笔交易
金额超过 1,000 万元的重大 EPC 项目合同如下：
序号 合同名称 合同主体 合同相对方 工程内容
《康辉新材料科技
项目招标、设备安装、
有限公司屋顶分布 中电（营口）新能源
式光伏发电项目 EP 有限公司
等
C 总承包施工合同》
《金昌润鑫永昌河 项目光伏区站、35KV
中国能源建设集团安
清滩 120MW 光伏 汇流站、集电线路及送
发电项目建筑施工 出线路的桩基施工、设
有限公司
安装工程合同》 备安装等
《山东菏泽中铂物
菏泽能楹电力有限公 项目备案、勘察设计、
流 12MW 屋顶分布
式光伏发电项目 EP
限公司 工、竣工验收及质保等
C 工程总承包合同》
项目各系统和配套工程
《华能南京滨江开 接入；设备材料采购、
中国能源建设集团江
发区微电网光伏项 卸车及管理；项目各系
目建筑安装工程施 统工程和配套工程的安
公司
工承包合同》 装施工、调试、竣工验
收及质保等
《大冶融泰新能源
有限公司湖北劲华
项目勘察设计、设备材
项目设计、采购、 公司
工验收及质保等
施工（EPC）总承包
合同》
《淮钢屋顶分布式 项目勘察设计、设备材
淮安科电能源科技有
限公司
包工程合同》 工验收及质保等
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《福建风电公司南
平鸿瑞生态农业 21. 项目现场道路施工、设
及 35kV 送出线路 E 技有限公司 竣工验收、调试及质保
PC 项目施工承包合 等
同》
项目勘察设计、设备材
《福建隆源纺织有
福州市综合能源信息 料采购、安装施工、项
服务有限公司 目管理、竣工验收、调
光伏项目合同》
试、质保等
《重庆璧山综合智
慧零碳电厂—比亚 设备材料采购、建筑安
重庆汇迪能源有限公
司
一体化单元项目 EP 试及质保等
C 合同》
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人正在履行或者将
要履行的重大合同的形式及内容不违反法律、行政法规的禁止性规定，发行人履
行该等重大合同不存在法律障碍。
（二）重大侵权之债
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在因产品质
量、劳动安全、人身权、环境保护等原因产生的足以影响其存续或者重大经营业
绩的重大侵权之债。
（三）与关联方之间的重大债权债务及担保
根据发行人出具的说明，经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，
除律师工作报告和法律意见书披露的内容外，发行人与关联方之间不存在其他重
大债权债务关系及相互提供担保的情况。
（四）其他应收款、应付款
根据发行人的 2023 年半年度报告及发行人出具的说明，截至 2023 年 6 月
金额较大的其他应收款、其他应付款均是因正常的经营活动发生，合法有效，不
会对发行人本次发行构成重大不利影响。
北京盈科（厦门）律师事务所 补充法律意见书（二）
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，法律意见书及律师工作
报告披露的发行人的重大资产变化及收购兼并情况未发生变化。
十三、发行人章程的制定与修改
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，法律意见书及律师工作
报告披露的发行人《公司章程》的制定与修改情况未发生变化。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，法律意见书及律师工作
报告披露的发行人股东大会、董事会、监事会议事规则未发生变化。发行人历次
股东大会会议、董事会会议、监事会会议的召开、决议内容及签署合法、合规、
真实、有效，历次授权和重大决策等行为合法、合规、真实、有效。
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
根据发行人现任董事、监事和高级管理人员填写的调查问卷，并经本所律师
核查，除法律意见书及律师工作报告已披露的发行人现任董事、监事和高级管理
人员的兼职情况之外，补充核查期间，发行人现任董事、监事和高级管理人员新
增其他兼职情况如下：
姓名 兼职单位 兼任职务 与发行人关系
冯玲 福建省青山纸业股份有限公司 独立董事 无
除上述变动外，法律意见书及律师工作报告披露的发行人现任董事、监事和
高级管理人员未发生变化。发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职符合法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
十六、发行人的税务
（一）发行人及其控股子公司执行的税种、税率
经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控股子公司执行的税种、税率
北京盈科（厦门）律师事务所 补充法律意见书（二）
符合法律、法规、规范性文件的规定。
（二）发行人及其控股子公司主要享受的税收优惠
经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控股子公司享受的税收优惠政
策符合法律、法规、规范性文件的规定。
（三）发行人及其控股子公司所享受的财政补贴
根据发行人的 2023 年半年度报告、与财政补贴相关的文件依据及发放凭证，
发行人及其控股子公司在补充核查期间新增的财政补贴的具体情况如下：
序 享受
项目 金额（元） 文件/文号
号 主体
《福州市财政局、福州市经济委员会关于
下达 2013 年第四批省级企业技术改造专项
资金的通知》（榕财企（指）〔2013〕62
号）、《福州市仓山区财政局关于下达 20
中压预制式电 13 年第四批升级企业技术改造专项资金的
中能 缆附件及其组 通知》（仓财预〔2013〕416 号）、《福州
股份 合设备等项目 市财政局、福州市经济委员会关于下达 20
经费 13 年第一批工业企业技改项目补助资金的
通知》（榕财企（指）〔2013〕56 号）、
《福州市仓山区财政局关于下达 2013 年第
一批工业企业技改项目补助资金的通知》
（仓财预〔2013〕420 号）
福州市财政局
《福州市财政局、福州市工业和信息化局
工信局 2022 年
中能 关于下达 2022 年度支持企业开拓市场市级
股份 专项奖励资金的通知》（榕财企（指）〔2
拓市场市级专
项奖励
福建
中能
福建 福建中能土地
中能 出让款补偿金
福建 省级切块两化
中能 融合专项补助
《福清市工信局、福清市财政局关于印发 2
福建 019 年福清市工业企业技术改造补助资金
中能 申报指南的通知》（融工信工〔2019〕131
改造补助资金
号）
福建
中能
励资金 金奖励的通知》（榕工信能源〔2019〕115
北京盈科（厦门）律师事务所 补充法律意见书（二）
号）
智能化免维护
福建
中能
改项目补助
工业（产业）园 《福州市人民政府关于加快推进中央财政
区租赁住房申 支持住房租赁市场发展试点工作实施方案
福建 请中央财政支 的通知》（榕政综〔2020〕117 号）、《关
中能 持住房租赁市 于印发工业（产业）园区配套宿舍项目申
场发展奖补试 请中央财政支持租赁住房发展奖补实施方
点项目 案的通知》（榕房〔2021〕47 号）
《福州市财政局、福州市工业和信息化局
福建 2022 年增产增 关于下达 2022 年一季度增产增效省市奖励
中能 效奖励 资金的通知》（榕财企（指）〔2022〕42
号）
上海 萧县熠冠市级
熠冠 五抓五送补助
杭州市充换电
中能
绿慧
补贴资金
《苏州市财政局、苏州市工业和信息化局
新能源汽车推
中能 关于下达 2021 年度苏州市新能源汽车推广
绿慧 应用财政补助资金的通知》（苏财工〔202
助资金-建设补
贴
《苏州市财政局、苏州市工业和信息化局
新能源汽车推
中能 关于下达 2021 年度苏州市新能源汽车推广
绿慧 应用财政补助资金的通知》（苏财工〔202
助资金-运营补
贴
经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控股子公司享受的财政补贴合
法、合规、真实、有效。
（四）发行人及其控股子公司报告期内依法纳税的情况
经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控股子公司已办理税务登记，
报告期内依法纳税，不存在因违反税收有关法律、法规受到行政处罚的情形。
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
经本所律师核查，补充核查期间，法律意见书及律师工作报告披露的发行人
的环境保护和产品质量、技术等标准情况未发生变化。发行人不存在因违反环境
北京盈科（厦门）律师事务所 补充法律意见书（二）
保护方面的法律、法规、规范性文件而受到处罚的情形，亦不存在因违反产品质
量和技术监督标准而受到处罚的情形。
十八、发行人募集资金的运用
（一）发行人本次募集资金投资项目情况
经本所律师核查，补充核查期间，法律意见书及律师工作报告披露的发行人
本次募集资金投资项目情况未发生变化。
（二）发行人本次募集资金投资项目的备案、批复情况
经本所律师核查，补充核查期间，法律意见书及律师工作报告披露的发行人
本次募集资金投资项目的备案、批复情况未发生变化。
（三）发行人本次募集资金投资项目所使用土地情况
经本所律师核查，补充核查期间，发行人本次募集资金投资项目所使用土地
情况更新如下：
本次募投项目中的“研发中心建设项目”的实施地点位于福建省福州市，其
中升级改造电力电子实验室及新能源光储充一体化研发中心位于福州市仓山区
内，发行人拟通过租赁的方式取得项目实施场地，发行人已与产权人中能发展签
订了租赁意向书，约定了租赁合同的主要条款，租赁面积约为 2,000 平方米，租
金按市场行情公允定价，租赁期限暂定五年，租赁期限届满后发行人享有优先续
租权。
就上述募投项目用地，中能发展原已取得“闽（2018）福州市不动产权第 9
政府主管部门批准，中能发展于 2021 年在该地块上进行厂房提升改造。上述改
造项目目前已竣工，并办理了新的“闽（2023）福州市不动产权第 9077208 号”
《不动产权证书》。
本所律师认为，发行人租赁土地不存在违反法律、法规或已签署的协议或已
作出的承诺的情形；发行人租赁土地实际用途符合土地使用权证登记类型及规划
用途，不存在通过划拨方式取得的土地租赁给发行人的情形；发行人通过租赁方
式取得项目实施场地，对发行人未来生产经营的持续性不存在重大不利影响。
北京盈科（厦门）律师事务所 补充法律意见书（二）
（四）发行人本次募集资金投资项目实施对同业竞争、关联交易及发行人
独立性的影响
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人本次募集资金投资
项目实施对同业竞争、关联交易及发行人独立性的影响情况未发生变化。发行人
本次募投项目主要围绕发行人的主营业务展开，发行人本次募投项目实施后不会
与发行人控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同
业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（五）发行人前次募集资金的批准与使用
经本所律师核查，补充核查期间，发行人前次募集资金的批准情况未发生变
化。
经本所律师核查，补充核查期间，发行人前次募集资金的使用情况更新如下：
（1）根据发行人编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》，截至 2023 年 6 月 30 日，发行人实际使用募集资金 199,397,646.90 元，尚
未使用的募集资金金额为 197,409,605.87 元，尚未使用募集资金占前次实际募集
资金的 50.29%。
本所律师认为，发行人前次募集资金均用于承诺投资项目，发行人不存在擅
自改变前次募集资金用途的情形，募集资金的使用符合有关法律、法规、规范性
文件的规定。
十九、发行人业务发展目标
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师工作报
告披露的发行人的业务发展目标未发生变化。发行人的业务发展目标与发行人主
营业务是一致的，发行人的业务发展目标符合国家法律、法规、规范性文件的规
定，不存在潜在的法律风险。
北京盈科（厦门）律师事务所 补充法律意见书（二）
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，法律意见书及律师工作报
告披露的发行人及其控股子公司、发行人控股股东、实际控制人、董事、监事和
高级管理人员的诉讼、仲裁或行政处罚情况未发生变化。发行人及其控股子公司、
发行人控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不存在尚未了结的或
可预见的、影响发行人持续经营的重大诉讼、仲裁案件或行政处罚事项。
二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价
本所律师作为发行人本次发行的特聘专项法律顾问，协助保荐机构等中介机
构处理发行人在编制申报文件中所涉及的法律问题，并未参与编制《募集说明书
（修订稿）》。
本所律师已仔细审阅《募集说明书（修订稿）》，特别是对发行人在《募集
说明书（修订稿）》中所引用的本所为本次发行所出具的律师工作报告、法律意
见书和本补充法律意见书的相关内容作了合理核验。本所律师确认发行人本次发
行的《募集说明书（修订稿）》不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏引致的法律风险。
二十二、结论性意见
综上所述，本所律师认为，补充核查期间，发行人不存在影响本次发行的
重大事项。发行人本次发行符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、
法规、规范性文件及中国证监会、深交所有关申请创业板向不特定对象发行可
转换公司债券的相关规定，但发行人本次发行尚需经深交所审核通过并经中国
证监会同意注册。
（以下无正文，下接签署页）
北京盈科（厦门）律师事务所 补充法律意见书（二）
（本页无正文，系《北京盈科（厦门）律师事务所关于中能电气股份有限公司创
业板向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（二）》之签署页）
北京盈科（厦门）律师事务所 经办律师：____________________
刘孙斌
负责人：_____________ 经办律师：____________________
李玉林 梁俊宇
年 月 日
北京市盈科律师事务所
负责人：____________
梅向荣
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